广州御银科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为了规范广州御银科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理，加强
公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司章程指引》
等有关法律、法规和规范性文件和《广州御银科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、
任期届满、解任等离职情形。
第二章 离职情形与生效条件
第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职
报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。
如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞职
导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一、独立董事中没有会计专业人士、专
门委员会中独立董事所占的比例不符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》
规定，辞职报告应当在下任董事填补因其辞任产生的空缺后方能生效。在改选出的
董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，
履行董事职务。
第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离职。
第五条 股东会可以决议解任非职工代表董事，公司职工代表大会可以解任职
工代表董事，决议作出之日解任生效，无正当理由，在任期届满前解任董事的，董
事可以要求公司予以赔偿。
第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员
辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。
第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公
司的董事或高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，
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被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的
破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限未满的；
（八）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、
高级管理人员应履行的各项职责；
（九）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或有关监管机构规定的其他情
形。
董事和高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其
履职。
第三章 移交手续与未结事项处理
第八条 董事和高级管理人员在离职生效后3个工作日内，应向董事会移交其任
职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其他公司
要求移交的文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署离职交接相
关文件。
第九条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计
委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。
第十条 如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（如业绩补
偿、增持计划等）及其他未尽事宜，公司有权要求其制定书面履行方案及承诺；如
其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第四章 离职董事和高级管理人员的义务
第十一条 董事和高级管理人员辞任生效或者任期届满，其对公司和股东承担
的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在3年内仍然有效。董事和高级管理人员
对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该商业秘密成为公开信
息。董事和高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除
或者终止。
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第十二条 董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间内每年转让的股份不
得超过其所持有公司同一类别股份总数的百分之二十五；董事、高级管理人员离职
后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。法律、行政法规或深圳证券交易所相
关规则对公司股份的转让限制另有规定的，从其规定。
第十三条 离职董事和高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的后
续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第十四条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿责任
不因其离职而免除。
第五章 责任追究机制
第十五条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵或
违反忠实义务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方案，追偿
金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第十六条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之日
起15日内向公司审计委员会申请复核， 复核期间不影响公司采取财产保全措施（如
有）。
第六章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件、《公司
章程》及公司内部有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
第十八条 本制度由董事会制订，经董事会审议通过后生效，修订时亦同。
第十九条 本工作细则解释权归属公司董事会。
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