证券代码：600348 证券简称：华阳股份 公告编号：2025-023
债券代码：240807 债券简称：华阳 YK01
债券代码：240929 债券简称：华阳 YK02
债券代码：241770 债券简称：24 华阳 Y1
债券代码：241771 债券简称：24 华阳 Y2
债券代码：241972 债券简称：24 华阳 Y4
山西华阳集团新能股份有限公司
关于公司控股股东收到中国证券监督管理委员
会行政处罚事先告知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月25日
披露了《关于公司控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》
（公告编号：2025-022）。
近日，公司获知控股股东华阳新材料科技集团有限公司收到中国证券监
督管理委员会山西监管局出具的《行政处罚事先告知书》（晋证监处罚字
20252号），具体内容公告如下：
一、《行政处罚事先告知书》的具体内容
“阳煤化工股份有限公司（以下简称阳煤化工或上市公司）、华阳新材
料科技集团有限公司（以下简称华阳集团或控股股东）涉嫌信息披露违法违
规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟
对你们作出行政处罚所依据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利
予以告知。
经查明，你们涉嫌违法的事实如下：
工控股股东。2021年4月16日和2021年6月30日，在未经阳煤化工同意的情况
下，华阳集团通过直接划转方式，将阳煤化工账户资金1,126,449,959.33元
划转至华阳集团账户，占阳煤化工最近一期经审计净资产的17.74%，构成控
股股东非经营性资金占用。截至2021年9月30日，被占用资金已全部归还。阳
煤化工2021年半年度报告、2021年年度报告中，未按规定披露上述非经营性
资金占用情况，存在重大遗漏。
上述违法事实，有询问笔录、情况说明、对账单、2021年半年度报告、
我局认为，阳煤化工上述行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以
下简称《证券法》）第七十八条第二款、第七十九条，《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年修订）》
（证监会公告202115号）第四十五条第一款，《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2021年修订）》
（证
监会公告202116号）第三十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条
第二款规定的违法行为。
华阳集团，在未经阳煤化工同意的情况下，划转阳煤化工账户资金，形
成控股股东非经营性资金占用，导致阳煤化工2021年半年度报告、2021年年
度报告未能真实、准确、完整地披露，其行为涉嫌构成《证券法》第一百九
十七条第二款规定的违法行为。
高 彦清，负责华阳集团财务、上市公司统筹协调等工作。高 彦清未审慎
关注上市公司监管要求，未对阳煤化工的资金管理作出合理安排，导致在未
经阳煤化工同意的情况下，上市公司资金被华阳集团两次划转，高 彦清上述
行为涉嫌违反《证券法》第一百九十七条第二款的规定，是华阳集团涉嫌违
法行为的直接负责的主管人员。
樊宗莉，负责账户管理、头寸调度和资金划转等工作。樊宗莉在未经阳
煤化工同意的情况下，按照高 彦清的安排，于2021年4月16日划转上市公司账
户资金，对华阳集团占用阳煤化工资金行为的实施具有重要作用，直接导致
阳煤化工涉嫌信息披露违法。樊宗莉上述行为涉嫌违反《信息披露违法行为
行政责任认定规则》（证监会公告201111号）第十七条的规定，是华阳集
团涉嫌违法行为的其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券
法》第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定：
一、对华阳集团处以四百万元罚款；
二、对高 彦清处以两百万元罚款；
三、对樊宗莉处以九十万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十
四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟
对你们实施的行政处罚决定，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利，你们
提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们
放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式
的行政处罚决定。
请你们在收到本事先告知书之日起5个工作日内将《事先告知书回执》
（附
后，注明对上述权利的意见）传真至我局指定联系人，并于当日将回执原件
递交我局，逾期则视为放弃上述权利。”
二、对公司的影响及风险提示
上述《行政处罚事先告知书》所述中国证监会山西监管局拟作出的
行政处罚不涉及公司，不会对公司的日常生产经营和业务活动造成影响。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》《证券日
报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所发布的信息均
以上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资
风险。
特此公告。
山西华阳集团新能股份有限公司董事会
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