兴业证券股份有限公司
关于深圳市誉辰智能装备股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为深圳
市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称“誉辰智能”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规的有关规定，对誉辰智能首次公开发行
战略配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市誉辰智能装备股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》
（证监许可2023995 号）同意注册，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商兴业证券采用向参与战略配售的投资者定向配售、
网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普
通股（A 股）1,000.00 万股，并于 2023 年 7 月 12 日在上海证券交易所科创板上
市，发行完成后公司总股本为 4,000.00 万股，其中有限售条件流通股 3105.2640
万股，无限售条件流通股 894.7360 万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期为自公
司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起 24 个月，限售股股
东 1 名，对应限售股数量共计 667,461 股，占公司总股本的 1.19%，该部分限售
股将于 2025 年 7 月 14 日（因 2025 年 7 月 12 日为非交易日，故顺延至下一交易
日）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2024 年 5 月 24 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过《关于公司
及资本公积转增股本方案实施完成之日起，公司总股本由 40,000,000 股增加至
（www.sse.com.cn）上披露的《深圳市誉辰智能装备股份有限公司 2023 年年度
权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-026）。
上述资本公积金转增股本使得本次拟解除限售的 1 名限售股股东所持限售
股份由 476,758 股增加至 667,461 股，占目前公司股本总数 56,000,000 股的 1.19%，
本次上市流通的限售股比例未发生变化。
除上述情形外，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《深圳市誉辰智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》及《深圳市誉辰智能装备股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》等相关文件，本次申请解除股份限售的战略配售限售股股东为兴证投
资管理有限公司，其关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
兴证投资管理有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次
公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，兴证投资管理有限公司对获配
股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起 24 个月，限售
股股东 1 名，对应限售股数量共计 667,461 股，占公司总股本的 1.19%。
日，故顺延至下一交易日）。
（一）限售股上市流通清单如下：
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例（%）
合计 667,461 1.19 667,461 -
（二）限售股上市流通情况表：
序
限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
号
首发战略配 自公司首次公开发行的股票在上海证券交
售限售股 易所科创板上市之日起 24 个月
合计 667,461 -
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构兴业证券股份有限公司认为：截至核查意见出具之日，誉
辰智能战略配售限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出
的各项承诺。本次战略配售限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》
《中
华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关规定。保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售
股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
