证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2025-047 号
北方导航控制技术股份有限公司
关于公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示：
●本次行权股票数量：北方导航控制技术股份有限公司
（以下简称“公司”）2020 年股票期权激励计划（以下简称
“本次激励计划”）第三个行权期可行权股票期权数量为
年 12 月 29 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
共行权并完成股份过户登记 1,996,646 股，截至 2025 年 6 月
权股票期权总量的 66.09%。
●本次行权股票上市流通时间：本次激励计划采用自主
行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后
的第二个交易日（T+2）日可上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办
法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激
励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的
议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发
表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，
审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议
案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草
案）及其摘要>的议案》、《关于核查<公司 2020 年股票期
权激励计划激励对象名单>的议案》。
示栏及公司内网公示了激励对象名单。公示期间，监事会未
收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。
次会议，审议通过了《关于提议召开 2020 年第四次临时股
东大会的议案》，对 2020 年股票期权激励计划相关议案进
行审议。
划获得国务院国资委批复的公告》（公告编号：2020-056），
公司 2020 年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的
《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权激励
计划的批复》（国资考分〔2020〕663 号）。
大会，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>
的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计
划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向
会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司
案》。
会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整
公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。
会议及第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于注销
司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的
议案》。
次会议及第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《调整
公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。
五次会议及第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关
于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》、
《关于公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期符合行
权条件的议案》。
议，审议通过了《调整公司 2020 年股票期权激励计划行权
价格的议案》。
二、本次股权激励计划第三个行权期的基本情况
截至 2025 年 6
可行权数量 月 30 日累计行
序号 姓名 职务 行权并完成登记 登记占可行权数
（万份） 权并完成登记
数量（万份） 量的百分比（%）
总量（万份）
一、董事、高层管理人员
党委副书记、纪委
书记、工会主席
总工程师（副总经
理）
董事及高层管理人员合计（共 7 人） 104.484 0.00 0.00 0.00
二、其他激励对象
核心骨干人员合计（共 74 人） 556.7415 199.6646 437.0316 78.50
合计 661.2255 199.6646 437.0316 66.09
注：公司于 2025 年 1 月 21 日召开第八届董事会第一次会议，审议通过了董事会换届选举的相关议案，
并聘任娄颖为公司总工程师（副总经理）、于涛为公司副总经理，自担任公司高级管理人员之日起，两人
均无公司 2020 年股权激励计划可行权数量；本次换届后赵晗不再担任公司董事、高级管理人员，王向东不
再担任公司高级管理人员。
通股股票。
月 30 日，共 64 人行权并完成登记。
三、股权激励计划第三个行权期行权股票的上市流通安
排及股本结构变动情况
公司本次激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行
权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日
可上市交易。
公司本次激励计划第三个行权期 2025 年第二季度行权
股票的上市流通数量为 1,996,646 股，截至 2025 年 6 月 30
日，本行权期行权股票上市流通数量为 4,370,316 股。
公司本次激励计划参与行权的董事、高层管理人员行权
新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定 6 个月，转让
时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 0 0 0
无限售条件股份 1,508,405,272 1,996,646 1,510,401,918
总计 1,508,405,272 1,996,646 1,510,401,918
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
本次自主行权并未导致公司 5%以上股东持股数量发生
变化，中兵投资管理有限责任公司持股比例的变动触及 1%
的整数倍，其持股比例由 16.04%变化为 15.94%，具体如下：
变动前持股数 变动前持 变动后持股数 变动后持
股东名称
量（股） 股比例 量（股） 股比例
北方导航科技集团有限公司 339,388,862 22.50 339,388,862 22.47
中兵投资管理有限责任公司 241,942,644 16.04 241,942,644 15.94
总计 581,331,506 38.54 581,331,506 38.41
注：公司 5%以上股东北方导航科技集团有限公司及中兵投资管理有限责任公司同受中
国兵器工业集团有限公司控制，是一致行动人。
四、股份登记情况及募集资金使用计划
自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公 司 累 计 过 户 登 记 股 份 为 1,996,646 股 ， 共 募 集 资 金
划第三个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为 4,370,316 股，
上述股份共募集资金 36,946,057.64 元。该项募集资金将用于
补充公司流动资金。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影
响。
特此公告。
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