证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－027
国元证券股份有限公司
第十届董事会第二十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第二十六次
会议通知于 2025 年 6 月 26 日以电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 6 月 30
日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事
范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作
细则>的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性
文件及《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国元
证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（二）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员
会工作细则>的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性
文件及《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国元
证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会风险管理委员会
工作细则>的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性
文件及《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国元
证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（四）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会战略与可持续发
展委员会工作细则>的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性
文件及《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国元
证券股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（五）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司执行委员会工作细则>
的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性
文件及《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国元
证券股份有限公司执行委员会工作细则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（六）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司总裁工作细则>的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性
文件及《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国元
证券股份有限公司总裁工作细则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（七）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则>
的议案》。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《国元证券股份有限公司章程》等要
求，结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则》
部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（八）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会向经理层授权管
理办法>的议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司董事会向经理层授权管理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（九）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》。
根据《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份》等法律法规及相关监管要求，结合公司实际，同意公司对《国元
证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》
部分条款进行修改，同时更名为《国元证券股份有限公司董事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理制度》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度>
的议案》。
根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等要求，结
合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》部分
条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十一）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免
管理制度>的议案》。
为规范公司信息披露暂缓、豁免行为，督促公司和其他信息披露义务人依法
合规履行信息披露义务，保护投资者合法权益，结合公司目前实际情况，同意公
司制定《国元证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十二）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司重大信息内部报告制
度>的议案》。
根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等要
求，结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司重大信息内部报告制度》
进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司年报信息披露重大差
错责任追究制度>的议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十四）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司向外部单位报送信息
管理制度>的议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司向外部单位报送信息管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十五）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记
制度>的议案》。
根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等要求，
结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》
部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十六）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司投资者关系管理制度>
的议案》。
根据《上市公司投资者关系管理工作指引》
《深圳证券交易所股票上市规则》
等要求，结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司投资者关系管理制
度》进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十七）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司接待和推广工作制度>
的议案》。
根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等要
求，结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司接待和推广工作制度》
部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十八）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司合规管理制度>的议
案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司合规管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
全票审议通过本议案。
（十九）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司合规管理有效性评估
工作管理办法>的议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（二十）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司全面风险管理制度>
的议案》。
根据《证券公司全面风险管理规范》，结合公司实际，同意公司对《国元证
券股份有限公司全面风险管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
全票审议通过本议案。
（二十一）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司风险控制指标管理
办法>的议案》。
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》《关于加强上市证券公司监管
的规定》,结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司风险控制指标管
理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
全票审议通过本议案。
（二十二）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融
资风险管理办法>的议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（二十三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内部控制制度>的
议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司内部控制制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
全票审议通过本议案。
（二十四）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内部控制评价工作
管理办法>的议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司内部控制评价工作管理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（二十五）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内部审计制度>的
议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司内部审计制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（二十六）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司经济责任审计实施
办法>的议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司经济责任审计实施办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（二十七）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度>
的议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（二十八）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司财务管理制度>的
议案》。
根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》及
《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国元证券股
份有限公司财务管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（二十九）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司选聘会计师事务所
管理办法>的议案》。
根据《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》和《国有企业、上市公司
选聘会计师事务所管理办法》等规定，结合公司实际，同意公司对《国元证券股
份有限公司选聘会计师事务所管理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
审议通过本议案。
（三十）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司金融工具分类、计量
及其公允价值确定管理办法>的议案》。
根据《证券公司金融工具估值指引》《非上市公司股权估值指引》和《证券
公司金融工具减值指引》，结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司
金融工具分类、计量及其公允价值确定管理办法》制度进行了修订。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（三十一）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司对外担保及提供财
务资助管理制度>的议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司对外担保及提供财务资助管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（三十二）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司关联交易管理办法>
的议案》。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 7 号——交易与关联交易》等要求，结合公司实际，同意公司对《国元证
券股份有限公司关联交易管理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（三十三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司募集资金管理制度>
的议案》。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司募集资金管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（三十四）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司对外捐赠管理办法>
的议案》。
根据《国元证券股份有限公司章程》要求，结合公司实际，同意公司对《国
元证券股份有限公司对外捐赠管理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
《<国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则>等制度修订说明》
《国元证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》，修订后的《国元证券
股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《国元证券股份有限公司董事会薪酬
与提名委员会工作细则》《国元证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细
则》《国元证券股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则》《国元
证券股份有限公司执行委员会工作细则》
《国元证券股份有限公司总裁工作细则》
《国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则》《国元证券股份有限公司董事会
向经理层授权管理办法》《国元证券股份有限公司董事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理制度》
《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》
《国
元证券股份有限公司重大信息内部报告制度》《国元证券股份有限公司年报信息
披露重大差错责任追究制度》《国元证券股份有限公司向外部单位报送信息管理
制度》《国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》《国元证券股份有限
公司投资者关系管理制度》《国元证券股份有限公司接待和推广工作制度》《国
元证券股份有限公司合规管理制度》《国元证券股份有限公司合规管理有效性评
估工作管理办法》《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》《国元证券股份
有限公司风险控制指标管理办法》《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资
风险管理办法》《国元证券股份有限公司内部控制制度》《国元证券股份有限公
司内部控制评价工作管理办法》《国元证券股份有限公司内部审计制度》《国元
证券股份有限公司经济责任审计实施办法》《国元证券股份有限公司廉洁从业管
理制度》《国元证券股份有限公司财务管理制度》《国元证券股份有限公司选聘
会计师事务所管理办法》《国元证券股份有限公司金融工具分类、计量及其公允
价值确定管理办法》
《国元证券股份有限公司对外担保及提供财务资助管理制度》
《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》《国元证券股份有限公司募集资金
管理制度》《国元证券股份有限公司对外捐赠管理办法》详见 2025 年 7 月 2 日
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三、备查文件
特此公告。
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