证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2025-042
债券代码：111016 债券简称：神通转债
神通科技集团股份有限公司
关于可转换公司债券转股及 2023 年限制性股票与
股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 可转债转股情况：
累计转股情况：截至2025年6月30日，累计已有人民币360,000元“神通转债”
转为神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票，累计转股股数
本季度转股情况：2025年第二季度，共有人民币117,000元“神通转债”转
为公司A股股票，转股股数10,152股。
未转股可转债情况：截至2025年6月30日，尚未转股的“神通转债”金额为
人民币576,640,000元，占“神通转债”发行总额的比例为99.9376%。
? 2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）
自主行权结果：本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为
户登记45,519股。
一、可转债转股情况
（一）可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可20231446 号）同意注
册，公司于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行面值总额 57,700 万元可转换公
司债券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元。经上海证券交易所自律监管决定
书2023184 号文同意，公司可转换公司债券于 2023 年 8 月 15 日起在上海证券
交易所挂牌交易，债券简称“神通转债”，债券代码“111016”。
根据有关规定和《神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“神通转债”自 2024 年 1 月 31 日起
可转换为公司股份。“神通转债”初始转股价格为 11.60 元/股，最新转股价格为
整“神通转债”转股价格的公告》。
债”的转股价格于 2023 年 12 月 20 日起由 11.57 元/股调整为 11.55 元/股。具体
详见公司于 2023 年 12 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于“神通转债”转股价格调整的公告》。
“神通转债”的转股价格于 2024 年 4 月 8 日起由原来的 11.55 元/股调整为 11.56
元/股。具体详见公司于 2024 年 4 月 3 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）
披露的《关于“神通转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》。
年 6 月 18 日起由原来的 11.56 元/股调整为 11.52 元/股。具体详见公司于 2024 年
整“神通转债”转股价格的公告》。
（二）可转债本次转股情况
“神通转债”转股期为：2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日。
截至 2025 年 6 月 30 日，累计已有人民币 360,000 元“神通转债”转为公司
A 股股票，累计转股股数 31,200 股，占“神通转债”转股前公司已发行股份总
额 425,930,000 股的 0.0073%。
转股股数 10,152 股。
截至 2025 年 6 月 30 日，尚未转股的“神通转债”金额为人民币 576,640,000
元，占“神通转债”发行总额的比例为 99.9376%。
二、2023 年限制性股票与股票期权激励计划自主行权结果
（一）本次激励计划已履行决策程序和信息披露情况
了《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于公司<2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于
提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
同日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2023
年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<2023年股权激励
计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对《激励计划（草案）》相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。公司于2023年9月20日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
对象名单在公司内部进行了公示，公示期共10天，公司员工可在公示期内通过书
面或口头方式向公司监事会提出意见。在公示期内，公司监事会未收到与本次激
励计划激励对象有关的任何异议。2023年10月11日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《神通科技集团股份有限公司关于2023年限制性股票
与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》、
《神通科技集团股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票与股票期权激
励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
第二十四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票与股票期权激励计划
首次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》、《关于向2023年限制性
股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公
司监事会对2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予日激励对象名单进
行了核实并发表了核查意见。
成了本次激励计划限制性股票与股票期权的首次授予登记工作，具体内容详见公
司于2023年12月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
的相关公告。
第三十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格、限制性股票授予价
格及回购价格的议案》、《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对
象授予预留部分股票期权的议案》等议案，公司监事会对本次授予股票期权预留
部分的激励对象名单进行了核查。
分公司分别完成了本次激励计划预留部分股票期权、暂缓授予限制性股票登记工
作，其中登记股票期权合计223万份，激励对象12名，登记的限制性股票合计50
万股，激励对象人数为2名，具体内容详见公司于2024年9月21日、10月12日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。
第二次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授
予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2023 年限
制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的
议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。监事会对首次授予限制性股票/股
票期权第一个解除限售/行权期解除限售/行权条件成就的激励对象名单进行了核
实并发表了核查意见。
会第三次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划回购
注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司监事会对上述事项进行
审核并发表了核查意见。
（二）股票期权行权情况
职务 首次授予股票期权 2025 年第二季度 累计行权数 累计行权数量占
第一个行权期可行 行权数量（份） 量（份） 该行权期可行权
权数量（份） 数量比例（%）
董事会认为需要
激励的其他员工 3,933,000 45,519 3,345,210 85.05
（共 154 人）
注：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上
市交易，以上行权数据为截至 2025 年 6 月 30 日收盘后已在中国证券登记结算有限公司上海分公
司登记的数据。
向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。
本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权人数为 154 人，截至
本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权价格为 10.36 元/份。
（三）本次激励计划行权股票的上市流通安排
公司本次激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日
（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易。
上海分公司登记股份数量为 45,519 股。
（四）股份登记情况及募集资金使用计划
截至 2025 年 6 月 30 日，公司本次激励计划激励对象行权且在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司完成登记过户股份数量合计为 3,345,210 股；公司
累计收到募集资金 34,656,375.60 元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。
三、股本变动情况
变动前 2025 年第二季度变动数量 变动后
股份类别
（2025 年 3 月 31 日） 可转债转股 股票期权行权 （2025 年 6 月 30 日）
有限售条
件流通股
无限售条
件流通股
总股本 429,312,739 10,152 45,519 429,368,410
四、其他
联系部门：公司证券部
联系电话：0574-62590629
邮箱：zqb@shentong-china.com
特此公告。
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