东吴证券股份有限公司关于苏州明志科技股份有限公司募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”） 作为苏州明志
科技股份有限公司（以下简称“明志科技” 或“公司”） 首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5
月修订）等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司募集资金投资项目（以下简称“募
投项目”） 结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况
如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可2021894 号文核准，公司获准向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）3,077.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 17.65
元，募集资金总额人民币 543,090,500.00 元，该股款已由东吴证券股份有限公司扣除其
承销费 38,426,214.62 元（不含增值税）后将剩余募集资金 504,664,285.38 元于 2021 年 5
月 7 日划入公司募集资金监管账户。
本次公开发行股票募集资金总额人民币 543,090,500.00 元，扣除发行费人民币
师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公 W2021B049 号验资报告。公司依
照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了
募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》以及募集资金实际到账
后的调整情况，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：
单位：万元
募投项目承诺投资总 调整后募集资金承诺 募集资金累计投 达到预定可使用状态
序号 项目名称 投资进度（%）
额 投资总额 入金额 日期
高端铸造装备生产线技
术改造项目
轻合金零部件生产线绿
色智能化技术改造项目
合计 50,758.51 48,936.52 37,559.60 76.75 —
注：上述募投项目达到预定可使用状态日期先后经公司第一届董事会第二十三次会议及第一届
监事会第十九次会议、第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议、第二届董事会第十四
次会议及第二届监事会第十三次会议审议确定，详细内容请见公司分别于 2022 年 7 月 23 日、2023
年 8 月 18 日、2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州明志科技
股份有限公司关于使用自筹资金对部分募投项目追加投资及对募投项目进行延期的公告》（公告编
号：2022-032）、 （公告编号：2023-051）、
《苏州明志科技股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》
《苏州明志科技股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-016）。
三、本次结项募投项目募集资金使用及节余情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目“高端铸造装备生产线技术改造项目”
已实施完毕并达到预定可使用状态，公司拟将上述募集资金投资项目进行结项。截
至 2025 年 6 月 24 日，上述募投项目资金使用及节余情况如下：
单位：万元
调整后募集 募集资金节余
募投项目承诺 募集资金 募集资金 利息收入
项目名称 资金承诺投 金额
投资总额 投入金额 B 投入比例 净额 C
资总额 A D=A-B+C
高端铸造装备生产
线技术改造项目
四、本次结项募投项目节余募集资金主要原因
公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实
际情况出发，在确保募投项目质量的前提下，本着高效、合理、节约的原则，审慎
地使用募集资金，严格执行预算管理，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和
管理，通过对各项资源的合理调度和优化，合理降低了项目投资成本和费用，故形
成了部分资金节余。
五、本次节余募集资金的使用计划
鉴于公司募投项目“高端铸造装备生产线技术改造项目”达到预定可使用状态，
公司决定对上述募投项目予以结项。为提高资金使用效率并结合公司实际经营情况，
公司拟将该上述项目结项后的节余募集资 5,115.52 万元（具体金额以资金转出当日
银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。
募投项目名称 开户行 账号
高端铸造装备生产线技 中国建设银行股份有限公司苏州同里 32250199764700000426
术改造项目 支行
待以上项目募集资金从募集资金专户划转至公司一般结算账户完毕后，公司开
立的募集资金专户将不再使用；公司将办理销户手续，注销相关募集资金账户，公
司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
六、履行的决策程序
（一）董事会审议情况
公司 2025 年 6 月 27 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目
“高端铸造装备生产线技术改造项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充
流动资金。本事项无需提交公司股东大会审议。
（二）监事会审议情况
公司 2025 年 6 月 27 日召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于募
投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，监事会认为：公司本次
将节余募集资金永久补充流动资金是为满足公司流动资金需求，有利于提高募集资
金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，维护上市公司和股东的利益，不存在
损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次将节余募集资金永久补充流动资金是为满足
公司流动资金需求，有利于提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，
维护上市公司和股东的利益，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，
且已经上市公司董事会、监事会审议批准，履行了必要的程序，无需提交公司股东
大会审议，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月
修订）》 等法律、法规、规范性文件和公司《募集资金使用管理制度》的规定。
综上，保荐机构对公司本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
事项无异议。
首页
微信公众号
证券之星APP
