中天国富证券有限公司
关于湖北三峡旅游集团股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐机构”）作为
湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简称“三峡旅游”或“公司”）2020 年非
公开发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规、规范性文件的规定，对三峡旅游使
用闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北宜昌交运集团股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕748 号）核准，公司以非公开发行的
方式发行 170,341,873 股人民币普通股（A 股），发行价格为 4.79 元/股，募集资
金总额为 81,593.76 万元，扣除保荐承销费用人民币 1,450.28 万元后的余款
账，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字2021
第 ZE10549 号《验资报告》。扣除实际发生的审计费、律师费等费用后，本次募
集资金实际净额为 80,097.27 万元。
公司及实施募投项目的子公司对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、
募集资金专户开立银行签署了相应的募集资金三/四方监管协议。
二、募集资金使用情况及闲置原因
（一）募集资金使用情况
截至 2025 年 6 月 26 日，2020 年非公开发行股票募集资金使用情况明细如
下表：
单位：万元
项目 金额
减：主承销商发行费用 1,450.28
减：募集资金置换先前投入自筹资金 1,430.80
支付两坝一峡新型游轮旅游运力补充项目 6,882.36
支付长江三峡省际度假型游轮旅游项目 12,162.17
支付审计费用及律师费尾款 36.00
加：利息收入及理财收益扣除手续费净额 7,975.82
注：上述尾差系四舍五入导致。
（二）募集资金闲置的原因
根据公司募投项目实施计划，募集资金投资项目建设需要分阶段逐步投入
资金，按计划暂未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）募集资金投资产品基本情况
公司及实施募投项目的子公司拟使用额度不超过 7 亿元的暂时闲置募集资
金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12
个月的现金管理产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额
存单、协定存款等），在额度范围内，资金可循环滚动使用。上述投资产品不得
用于质押。
（二）决议有效期
自本次董事会审议通过之日起的 12 个月内有效。
（三）实施方式
在额度范围和有效期内，董事会授权经营管理层负责闲置募集资金进行现
金管理的具体实施，包括但不限于签署相关合同文件等。
（四）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规的要求及时披露
公司现金管理的具体情况。
四、投资风险及控制措施
公司及实施募投项目的子公司将根据审慎原则选择低风险投资品种，但受
投资期内市场政策、利率、流动性、不可抗力等因素的影响，可能导致相关投
资产品无法达到预期收益。为防范投资风险，公司将采取以下措施：
的权利义务及法律责任等，明确投资产品不用于质押或变相改变募集资金用途，
保证不影响募集资金投资项目；
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资
风险；
请专业机构进行审计；
五、对公司的影响
公司在确保募投项目建设进度和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募
集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，
为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。
六、公司内部履行的审议程序
第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
七、保荐机构核查意见
经核查，中天国富证券认为：
审议通过，履行了必要的审批和决策程序；符合《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
等相关规定。
闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合
公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的
情形。
综上，中天国富证券对三峡旅游使用闲置募集资金进行现金管理的事项无
异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于湖北三峡旅游集团股份有限公
司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：________________ ________________
陈定 周鹏
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