上海北特科技股份有限公司第五届监事会
关于公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票
相关事项的书面审核意见
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十九次会
议于 2025 年 6 月 26 日召开。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《上海北特
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，监事会全
面了解和审阅了公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票的相关文件
资料，经认真讨论研究，对本次以简易程序向特定对象发行 A 股股票（以下简
称“本次发行”）事项形成如下书面审核意见：
一、经认真自查、逐项论证，我们认为公司符合以简易程序向特定对象发行
股票的条件，具备以简易程序向特定对象发行股票的资格。
二、本次发行方案及《上海北特科技股份有限公司 2025 年度以简易程序向
特定对象发行 A 股股票预案》符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等
有关法律法规和规范性文件的相关规定，符合公司发展战略，有利于提升公司竞
争力，保障公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益
的情形。
三、公司编制的《上海北特科技股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定
对象发行 A 股股票方案论证分析报告》充分论证了本次发行的可行性和必要性，
符合相关法律法规的规定，符合公司发展战略，符合公司及全体股东利益。
四、根据公司编制的《上海北特科技股份有限公司 2025 年度以简易程序向
特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》，本次发行募集资金符
合国家相关政策的规定以及公司的实际情况和发展需求，符合公司所处行业现状
及发展趋势，具备必要性和可行性，符合公司及全体股东利益。
五、鉴于公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、发行可转换公司债
券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金到账至今已超过五个完整的会计年
度，根据《注册管理办法》和《监管规则适用指引——发行类第 7 号》有关规定，
公司本次发行无需编制前次募集资金使用情况报告，亦无需聘请会计师事务所对
前次募集资金使用情况出具鉴证报告。
六、公司拟采取的填补回报措施合理、可行，公司关于本次发行摊薄即期回
报的影响分析、相关填补措施及承诺符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市
场中小投资者合法权益保护工作的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康
发展的若干意见》《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的
指导意见》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司及全体股东长远利
益。
七、公司编制的《上海北特科技股份有限公司未来三年（2025-2027 年）股
东分红回报规划》符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2025
年修订）》以及《公司章程》等相关规定，充分考虑了公司可持续发展的要求和
积极回报股东的理念，兼顾了广大投资者的合理投资回报，符合公司及全体股东
利益。
八、公司本次发行相关文件的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司
章程》和公司内部管理制度的各项规定。
综上所述，公司监事会认为，公司本次发行符合公司及全体股东的利益，同
意公司按照本次发行方案的内容推进与本次发行相关工作，同意将本次发行相关
事项提交公司股东大会进行审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海北特科技股份有限公司第五届监事会关于公司 2025
年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票相关事项的书面审核意见》之签署页）
全体监事签字：
邵 康 潘亚威 曹 青
二〇二五年六月二十六日
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