证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-023
南通海星电子股份有限公司
关于 2024 年股票期权激励计划
第一个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次符合股票期权行权条件的激励对象为 88 人；
? 股票期权拟行权数量：269.04 万份；行权价格：8.20 元/份；
? 拟行权股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股；
? 本次行权事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权，届时公司将
发布相关提示性公告，敬请投资者注意；
? 第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 6 月 26 日召开了
第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于
说明如下：
一、2024年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）2024年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司
<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于召开公司 2024 年第二次临时
股东大会的议案》，相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2024
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2024 年股票期权激
励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核查<2024 年股票期权激励计划激励对
象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核
查意见。
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2024-036），根据公
司其他独立董事的委托，独立董事徐光华作为征集人就 2024 年第二次临时股东
大会审议的公司股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。
象的姓名和职务在公司 OA 平台进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与
本激励计划拟授予激励对象有关的任何异议。2024 年 7 月 10 日，公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2024 年股票期权激
励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-037）。
了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司
<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权
董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董
事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期
权并办理授予所必需的全部事宜。
了《关于公司 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自
查报告》（公告编号：2024-038）。
第十四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权授予
价格的议案》
《关于向激励对象授予股票期权的议案》。相关议案已经公司董事会
薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对授予激励对象名单再次进行了审核并
发表了核查意见。
第十九次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格及注
销部分股票期权的议案》和《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期符合
行权条件的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司
监事会对可行权激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
（二）2024 年股票期权激励计划授予情况
授予日期 2024 年 7 月 17 日
授予价格 8.80 元/份
授予数量 900 万份
授予人数 88 人
（三）2024 年股票期权激励计划历次调整情况
公司于 2024 年 7 月 17 日召开第五届董事会第三次会议、第四届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权授予价格
的议案》。鉴于公司已于 2024 年 6 月 26 日实施了 2023 年度权益分派，向全体
股东每股派发现金红利 0.5 元，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”）及其摘要的相关规定，公司对股票期权的授予价格进行调整，授予
价格由 9.30 元/股调整为 8.80 元/股。
公司于 2025 年 6 月 26 日召开第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格及注销部
分股票期权的议案》。鉴于公司已于 2025 年 6 月 25 日实施了 2024 年度权益分
派，向全体股东每股派发现金红利 0.6 元，根据《管理办法》和《激励计划》及
其摘要的相关规定，公司对股票期权的行权价格进行调整，行权价格由 8.80 元/
股调整为 8.20 元/股。
除上述调整外，本次实施的激励计划内容与公司 2024 年第二次临时股东大
会审议通过的《激励计划》内容一致，不存在差异。
（四）2024 年股票期权激励计划历次行权情况
无。
二、2024 年股票期权激励计划设定的第一个行权期符合行权条件的说明
（一）本激励计划股票期权等待期即将届满的说明
根据《激励计划》的相关规定，股票期权第一个行权期为“自授予之日起
可行权数量占获授权益数量比例 30%。本激励计划股票期权的授予日为 2024 年
（二）本激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
根据《激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权行权需同时满足下列条
件，具体条件及达成情况如下：
可行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
见的审计报告；
示意见的审计报告； 公司未发生上述情况，满足可行权条件
配的情形；
激励对象未发生以下任一情形：
激励对象未发生前述情形，满足可行权条件
采取市场禁入措施；
公司层面业绩考核要求
股票期权第一个行权期业绩考核目标如下：
考核年度营业收入相较于 考核年度净利润相较于
解除
考核年 2023 年营业收入增长率（A） 2023 年净利润增长率(B)
限售
度 目标值 触发值 目标值 触发值
期
（Am） （An） （Bm） （Bn）
第一
业绩考核指标达成情况：
个行 2024 年 20% 10% 20% 10%
公司 2024 年归属于上市公司股东的扣除非经常
权期
性损益，并以剔除公司全部在有效期内的股权
业绩完成度 公司层面可行权系数（X）
激励计划所涉及的股份支付费用影响的数值作
A≥Am 或 B≥Bm X=100%
为计算依据的净利润为 150,261,537.83 元，相较
An≤A＜Am 或 Bn≤B＜Bm X=80%
于 2023 年增长率为 27.57%。上述公司业绩考核
A＜An 且 B＜Bn X=0
达标，当批次公司层面可行权系数为 100%。
注：1、“营业收入”、“净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表
所载数据为计算依据。
常性损益的净利润，并以剔除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支
付费用影响的数值作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权
的股票期权均不得行权，由公司注销。
个人层面绩效考核要求 已获授的 88 名激励对象中：
激励对象个人考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定分年度进行考 1、85 名激励对象 2024 年度绩效考核结果为“良
核，根据个人的年度绩效考核等级确定考评结果，依照激励对象的考评结 好及以上”，个人层面行权比例为 100%。
果确定其行权的比例如下： 2、3 名激励对象 2024 年度绩效考核结果为“合
考核等级 良好及以上 合格 有差距 格”，个人层面行权比例为 80%。
个人层面行权 3、0 名激励对象 2024 年度绩效考核结果为“有
比例 差距”，个人层面行权比例为 0%。
激励对象个人各考核年度实际行权额度＝个人各考核年度计划行权
额度×个人层面行权比例。
激励对象因个人绩效考核不达标导致当年不得行权的股票期权，不可
递延至下一年度，由公司注销。
综上所述，董事会认为公司设定的 2024 年股票期权激励计划第一个行权期
可行权的条件已经满足，根据《激励计划》的行权安排，第一个行权期可行权数
量占获授股票期权数量比例为 30%，即公司 88 名激励对象第一个行权期可行权
的股票期权共计 269.04 万份，公司将按照《激励计划》的相关规定办理第一个
行权期的行权相关事宜。
（三）未达到行权条件的激励对象相应股票期权的处理方法
公司 2024 年股票期权激励计划中 3 名激励对象因个人层面考核结果未完全
达标，公司拟注销其已获授但不得行权的共计 0.96 万份股票期权。
三、公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期的行权具体情况
可行权的股票期权为 269.04 万份。
年 7 月 15 日。公司董事会将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股
票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后择机
办理工商变更登记及其他相关手续。
本次可行权
获授的股
本次可行权数 数量占获授
序号 姓名 国籍 职务 票期权（万
量（万份） 股票期权的
份）
比例
董事、副总经
理
董事会秘书、
财务总监
核心员工（84 人） 680.00 203.04 29.86%
合计 900.00 269.04 29.89%
注：1、公司 2024 年股票期权激励计划中 3 名激励对象因个人层面考核结果未完全达标，公司拟注销
其已获授但不得行权的共计 0.96 万份股票期权，前述事项已经公司第五届董事会第九次会议审议通过；
的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时
公司股本总额的 10.00%。
人及其配偶、父母、子女。
四、监事会对本次可行权激励对象名单的核实情况
公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权激励对象行权资格合法有
效，满足《激励计划》规定的行权条件，同意公司为该等 88 名激励对象办理第
一个行权期 269.04 万份股票期权的行权相关事宜。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期的行权
条件已经成就，本次行权符合《管理办法》和《激励计划》等的相关规定。同意
公司按照激励计划相关规定为符合条件的激励对象办理第一个行权期股票期权
行权事宜。
六、董事会薪酬与考核委员会意见
经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：公司 2024 年股票期权激励计划第
一个行权期行权条件已成就，符合《激励计划》中关于行权条件的规定；董事会
薪酬与考核委员会对激励对象名单进行核查，激励对象的行权资格合法、有效，
不存在损害公司及股东利益的情形。综上，董事会薪酬与考核委员会同意公司为
七、激励对象为董事、高级管理人员、持股 5%以上股东的，本次董事会决
议日前 6 个月内买卖公司股票情况说明
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员、持股 5%以上股东在
归属日前 6 个月均不存在买卖公司股票的行为。
八、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》，公司股票期权费用应在期权有效期内，按照股票期权授
予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积，且该成本费用应在经常性损
益中列示。公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予
日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予后，不需要对股票期权进
行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票
期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为
准，本次行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
九、法律意见书的结论性意见
经核查，本所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，本次行权已取得了
现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》等法律、法规、
规章、规范性文件及《激励计划》的相关规定。本次激励计划规定的等待期将届
满，行权条件已成就，本次行权的人数、数量及行权价格均符合《管理办法》等
法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划》的规定。
十、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具的独立财务顾问报告认为，
截至报告出具日，公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成
就，调整行权价格及注销部分股票期权事项已经取得必要的批准和授权，符合《公
司法》《证券法》《管理办法》以及《激励计划》等相关规定。公司本期行权相
关事项尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相
应后续手续。
十一、备查文件
的核查意见；
励计划调整行权价格、注销部分股票期权及行权相关事项之法律意见书；
限公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件、调整行权价格及
注销部分股票期权相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
南通海星电子股份有限公司董事会
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