财通证券股份有限公司
会
议
文
件
公司地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦
客服电话：95336 2025年7月2日 杭州
公司网址：www.ctsec.com
财通商城：mall.ctsec.com
官 方 微 信
目 录
会议议程 2
会议须知 4
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会议议程
现场会议开始时间：2025 年 7 月 2 日（星期三）下午 14:30
现场会议召开地点：杭州市西湖区天目山路198 号财通双冠大厦西楼1102 会议室
投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式
召集人：财通证券股份有限公司董事会
主持人：董事长章启诚先生
现场会议日程：
一、宣布会议开始，介绍与会股东、来宾情况
（宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数）
二、宣读 2025 年第一次临时股东大会会议须知
三、审议会议议案
四、股东或股东代表发言
五、记名投票表决上述议案
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六、见证律师宣读股东大会见证意见
七、会议结束
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会议须知
为维护股东的合法权益，确保股东在本次股东大会期间依法行使权利，
保证本次股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公司股
东会规则》及本公司《章程》《股东大会议事规则》的有关规定，本公司
特通知如下：
一、本次会议期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保会
议的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利、认真履行义务。
二、为保证会议的严肃性和正常秩序，除参加现场会议的股东及股东
代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的
律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对
于干扰会议秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有
关部门查处。
三、股东应当遵守廉洁从业相关规定，依法享有发言权、质询权、表
决权等权利。
四、股东需要在会议上发言的，应在会议召开两个工作日以前，向公
司董事会办公室登记（电子邮箱：ir@ctsec.com）。股东在会前及会议现
场要求发言的，应在签到处登记，并填写“股东发言登记表”，通过书面
方式提交发言或质询的问题。
股东发言时应先说明姓名或代表的所持有的股份数量，股东发言主题
应与本次会议表决事项相关，简明扼要，每一股东发言不超过 3 分钟，发
言总体时间控制在 20 分钟以内。由于会议时间有限，股东发言由公司按
登记情况统筹安排，公司不能保证登记过的股东均能在本次会议上发言。
股东发言顺序原则上按持股数量由多到少依次进行。
除涉及公司商业秘密、内幕信息外，主持人将安排公司董事、监事、
高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后，会议将不再安排股
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东发言。股东违反上述规定，会议主持人有权拒绝或制止。
五、本次股东大会会议共审议 3 项议案，其中议案 1 为特别决议事项，
需由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；
其他议案为普通决议事项，由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表
决权的过半数通过。
六、会议采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。同一股份
通过现场、网络重复进行表决的，以第一次投票结果为准。现场记名投票
的股东在表决第 1 至 3 项议案时，只能选择“同意”、“反对”或“弃权”之一，
并在表决票上相应意见前的方框内打“√”，未填、填错、字迹无法辨认的
表决票或未投的表决票均视为“弃权”。股东也可在网络投票时间内通过
上海证券交易所交易系统行使表决权。股东仅对股东大会多项议案中某项
或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数
纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符
合本须知要求的投票申报，按照弃权计算。
七、会议对议案表决时，由律师、股东代表与监事共同负责计票、监
票，表决结果由主持人宣布。
八、本公司不向参加会议的股东发放礼品，不负责安排参加会议的股
东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。
九、公司聘请律师事务所执业律师见证本次会议，并出具法律意见。
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财通证券股份有限公司
关于向下修正“财通转债”转股价格的议案
各位股东及股东代表：
自 2025 年 5 月 26 日至 2025 年 6 月 16 日，公司股价出现连
续 30 个交易日中有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的
月 16 日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过关于向下
修正“财通转债”的转股价格的议案。主要情况如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
于核准财通证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可〔2020〕2927 号）核准，财通证券股份有限公司（以
下简称“公司”）公开发行了 3,800 万张可转换公司债券，每张面值
人民币 100 元，发行总额人民币 38 亿元。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425 号文同意，
公司 38 亿元可转债已于 2020 年 12 月 28 日起在上海证券交易所
挂牌交易，债券简称“财通转债”，债券代码“113043”，存续期限
根据上海证券交易所有关规定和公司《公开发行 A 股可转换
公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“财通转债”自
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元/股，当前转股价格为 11.19 元/股。历次转股价格调整情况如下：
“财通转债”转股价格自 2021
年 6 月 7 日起调整为 13.13 元/股。
日起调整为 11.69 元/股。
“财通转债”转股价格自 2022
年 6 月 20 日起调整为 11.49 元/股。
“财通转债”转股价格自 2023
年 6 月 19 日起调整为 11.39 元/股。
“财通转债”转股价格自 2024
年 6 月 7 日起调整为 11.24 元/股。
二、转股价格向下修正权限与幅度
公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》约定，在
本次发行的可转债存续期间，当公司 A 股股票在任意连续 30 个
交易日中有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，
公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大
会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股
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东应当回避。修正后的转股价格应不低于审议上述方案的股东大会
召开日前 30 个交易日、前 20 个交易日和前 1 个交易日公司 A 股股
票交易均价，以及最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
三、提请审议事项
自 2025 年 5 月 26 日起至 2025 年 6 月 16 日，公司股价出现
连续 30 个交易日中有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的
为进一步优化公司资本结构，提升综合竞争力，支持公司长
期发展，维护投资者权益，公司拟提议向下修正“财通转债”转股
价格，修正后的转股价格不低于股东大会召开日前 30 个交易日、
前 20 个交易日和前 1 个交易日公司 A 股股票交易均价，以及最
近一期经审计的每股净资产和股票面值。股东大会召开时，如上
述指标高于调整前“财通转债”的当前转股价格（11.19 元/股），
则“财通转债”转股价格无需调整。同时，提请股东大会授权董事
会根据公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》相关条
款办理本次向下修正可转债转股价格的具体事宜。
股权登记日持有公司可转换公司债券的股东应当回避表决。
以上议案，请予审议。
财通证券股份有限公司董事会
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财通证券股份有限公司
关于解除高强独立董事职务的议案
各位股东及股东代表：
近期独立董事高强先生已无法履行职责，为确保公司董事会
及相关专门委员会规范运作、有效决策，根据《公司法》《公司
章程》等有关规定和要求，公司董事会已解除高强先生第四届董
事会薪酬与提名委员会主任委员、审计委员会委员职务，现提请
股东大会解除高强先生第四届董事会独立董事职务。
以上议案，请予审议。
财通证券股份有限公司董事会
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财通证券股份有限公司
关于选举独立董事的议案
各位股东及股东代表：
由于独立董事高强先生已无法履行职责，为确保公司董事
会及相关专门委员会规范运作、有效决策，公司需尽快遴选新
任独立董事。根据《公司法》《公司章程》等有关规定和要求，
公司董事会提名毛惠刚先生（简历详见附件）为独立董事候选人，
任期自公司股东大会选举产生时起至本届董事会届满时止。
毛惠刚先生接受提名，并已通过上海证券交易所独立董事
资格审核，其未持有公司股份，与公司其他董事、监事和高级
管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》
等规定的不得担任独立董事的情形，从未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
以上议案，请予审议。
附件：毛惠刚先生简历
财通证券股份有限公司董事会
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附件
毛惠刚先生简历
毛惠刚先生，1972 年出生，法律硕士，中国国籍，无境外永
久居留权。现任上海市金茂律师事务所主任，兼任上海市黄浦区
第三届人大常委、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲
裁委员会仲裁员、上海市律师协会理事及其仲裁专业委员会主任、
杭州仲裁委员会仲裁员，光明乳业股份有限公司独立董事。
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