上海新时达电气股份有限公司
董事会提名委员会议事规则
第一章 总则
第一条 为规范和完善上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治
理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市
公司治理准则》、《上海新时达电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。
第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董
事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格
进行遴选、审核。
第二章 人员组成
第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。
第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的
三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委
员会工作。召集人由董事会选举产生。
第六条 提名委员会委员必须符合下列条件：
（一）不存在根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高
级管理人员的情形；
（二）不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市
场禁入措施，期限尚未届满的情形；
（三）不存在被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管
理人员，期限尚未届满的情形；
（四）符合有关法律法规或《公司章程》规定的其他条件。
第七条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提名委员会委员。且
提名委员会委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的，该委员应主动辞
职或由公司董事会予以撤换。
第八条 提名委员会任期与每一届董事会任期一致，委员任期届满，连选可
以连任。委员在任职期间，如出现或发生有不再担任公司董事职务情形时，自动
失去委员资格，并根据本规则第三条至第五条的规定予以补足人数。
第九条 提名委员会人数低于本规则规定人数、委员中独立董事所占的比例
不符合《公司章程》及本规则的规定时，董事会应当根据《公司章程》及本规则
规定补足委员人数。若前述情形系因委员辞职所致，在改选出的委员就任前，原
委员仍应当依照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本规则的规定履行
职务。
第十条 《公司法》《公司章程》关于董事义务规定适用于提名委员会委员。
第三章 职责权限
第十一条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对
董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会
提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中
记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第十二条 董事会应充分尊重提名委员会关于董事候选人及经理层人选提名
的建议，在无充分理由或可靠证据的情况下，不得对提名委员会提名的董事候选
人及经理层人选予以搁置。
第十三条 提名委员会履行职责时，公司相关部门应给予配合，所需费用由
公司承担。
第四章 决策程序
第十四条 提名委员会依据相关法律、法规和《公司章程》的规定，结合本
公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的当选条件、选择程序和任职期
限，形成决议后提交董事会通过，并遵照实施。
第十五条 董事、高级管理人员的选任程序：
（一）提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、高
级管理人员的需求情况，并形成书面材料。
（二）提名委员会可在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛
搜寻董事、高级管理人员人选；
（三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，
形成书面材料；
（四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、高级管理人员
人选；
（五）召集提名委员会会议，根据董事、高级管理人员的任职条件，对初选
人员进行资格审查；
（六）在选举新的董事和聘任新的高级管理人员前，向董事会提出董事候选
人和新聘高级管理人员人选的建议和相关材料；
（七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。
第五章 会议的召开与通知
第十六条 提名委员会根据需要不定期召开会议。两名及以上成员提议，或
者召集人认为有必要时，可以召开临时委员会会议。会议由召集人主持，召集人
不能出席时可委托其他一名独立董事委员主持。公司原则上应当不迟于提名委员
会会议召开前三日提供相关资料和信息。如情况紧急，需要尽快召开提名委员会
临时会议的，可以以电话、口头等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作
出说明。
第十七条 提名委员会会议通知应至少包括以下内容：
（一）会议召开时间、地点；
（二）会议需要讨论的议题；
（三）会议联系人及联系方式；
（四）会议期限；
（五）会议通知的日期。
第十八条 提名委员会会议表决方式为举手或投票表决，临时会议可以采取
通讯表决方式召开。
第十九条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事、其他高级管理人员列席
会议。
第二十条 提名委员会在必要时，可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，
费用由公司支付。
第六章 议事规则及表决程序
第二十一条 提名委员会会议由三分之二以上的委员出席方可举行，每一名
委员拥有一票表决权。提名委员会会议作出的决议，必须经全体委员的过半数
通过。提名委员会决议应当按规定制作会议记录，出席会议的委员应当在会议
记录上签名。
公司董事可以出席提名委员会会议，但非委员董事对会议议案没有表决权。
第二十二条 提名委员会委员可以亲自出席会议，也可以委托其他委员代为
出席会议并行使表决权。其中，担任委员的独立董事应当亲自出席专门委员会会
议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书
面委托担任委员的其他独立董事代为出席。
提名委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持
人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。
第二十三条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容：
（一）委托人姓名；
（二）被委托人姓名；
（三）代理委托事项；
（四）委托人事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托被委托人代
为出席；
（五）授权委托的期限；
（六）授权委托书签署日期。
第二十四条 提名委员会委员既不亲自出席会议，也未委托其他委员代为出
席的，视为未出席相关会议。提名委员会委员连续两次不出席会议的，视为不能
适当履行其职权，公司董事会可以撤销其委员职务。
第二十五条 提名委员会会议的表决方式为举手表决或投票表决，也可以采
取通讯表决的方式召开。
第七章 会议决议和会议记录
第二十六条 提名委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议
记录上签名。提名委员会会议记录由公司董事会秘书保存，保存期限为十年，如
相关事项影响超过十年，则应继续保留，直至该事项的影响消失。
第二十七条 提名委员会会议记录应至少包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别说明；
（三）会议议程；
（四）委员发言要点；
（五）每一决议事项或议案的表决方式和载明赞成、反对或弃权的票数的表
决结果；
（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。
第二十八条 提名委员会会议通过的议案及表决结果，提名委员会召集人或
公司董事会秘书应不迟于会议决议生效之次日，将会议决议有关情况向董事会通
报。
第二十九条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露
有关信息。
第八章 回避机制
第三十条 提名委员会委员个人或其直系亲属或提名委员会委员及其直系亲
属控制的其他企业与会议所讨论的议题有直接或者间接的利害关系时，该委员应
尽快向提名委员会披露利害关系的性质与程度。
第三十一条 发生前条所述情形时，有利害关系的委员在提名委员会会议上
应当详细说明相关情况并明确表示自行回避表决。但提名委员会其他委员经讨论
一致认为该等利害关系对表决事项不会产生显著影响的，有利害关系委员可以参
加表决。公司董事会如认为前款有利害关系的委员参加表决不适当的，可以撤销
相关议案的表决结果，要求无利害关系的委员对相关议案进行重新表决。
第三十二条 提名委员会会议在不将有利害关系的委员计入法定人数的情况
下，对议案进行审议并做出决议。有利害关系的委员回避后提名委员会不足出席
会议的最低法定人数时，应当由全体委员（含有利害关系委员）就该等议案提交
公司董事会审议等程序性问题作出决议，由公司董事会对该等议案进行审议。
第三十三条 提名委员会会议记录及会议决议应写明有利害关系的委员未计
入法定人数、未参加表决的情况。
第九章 工作评估
第三十四条 提名委员会委员在闭会期间可以对公司董事、高级管理人员的
工作情况进行必要的跟踪了解，公司各相关部门应给予积极配合，及时向委员提
供所需资料。
第三十五条 提名委员会委员有权查阅下述相关资料：
（一）公司的定期报告；
（二）公司的公告文件；
（三）公司股东会、董事会、经理办公会会议决议及会议记录；
（四）提名委员会委员认为必要的其他相关资料。
第三十六条 提名委员会委员可以就某一问题向公司董事 、高级管理人员提
出质询，董事、高级管理人员应作出回答。
第三十七条 提名委员会委员根据了解和掌握的情况资料，对公司董事、高
级管理人员上一年度的工作情况作出评估。
第三十八条 提名委员会委员对于了解到的公司相关信息，在该等信息尚未
公开之前，负有保密义务。
第十章 附则
第三十九条 本规则经董事会审议通过之日起生效并实施。
第四十条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章和中国证监会
规范性文件和证券交易所规则及《公司章程》的规定执行。本规则如与国家日后
颁布的法律、法规、规章和中国证监会规范性文件和证券交易所规则或《公司章
程》的规定相抵触时，按国家有关法律、法规、规章和中国证监会规范性文件及
证券交易所规则或《公司章程》的规定执行。
第四十三条 本规则由公司董事会负责解释和修订。
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