津药药业股份有限公司合规管理制度
一、目的
为加强津药药业股份有限公司（以下简称：“公司”或
“津药药业”）合规管理水平，促进公司依法合规经营，建
立健全合规管理机制，防范与控制合规风险，保障公司持续
健康发展，制定本制度。
二、适用范围
本制度适用于公司及所属公司的合规管理工作；所属公
司包括全资、控股、实际控制企业。所属公司可根据本制度
要求，结合具体业务特点，制定本公司的合规管理制度并报
公司法务合规部备案。
三、内容
履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、商业惯
例、公序良俗和公司章程、规章制度及国际条约、规则、标
准等要求。
理过程中因违规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成
经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管
理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、
完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有
计划的管理活动。
司、各部门（中心）和全体员工，贯穿决策、执行、监督全
流程。同时，突出重点领域、重点环节和重点岗位人员的合
规管理。
步推进，发挥合规保障和价值创造作用。公司结合自身实际
建立健全符合行业特征、经营范围、组织机构、业务规模的
合规管理体系，投入专业力量和人财物资源保证合规管理有
效运行。
找理由、不找借口，公司持续完善管理制度及健全内部控制
体系，严格履行决策审批程序，合规审查嵌入业务流程。坚
持底线思维，依照法律、行政法规、部门规章等监管规定应
当办理审批、备案手续的，责任主体应按规定履行。
系，突出以下重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合
规风险。
策有效性，保障董事会及经营层等依据法律规定规范履职。
序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反
不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动。
加强对合同签订内容合法性、程序正确性等方面的合规审查，
落实合同承办部门（中心）主体合规责任。
建立健全事前、事中、事后管理工作体系，防止违规投资行
为；外部环境和项目本身情况发生重大变化时，按照规定及
时调整投资方案并采取止损措施。
善公司生产规范和安全管理要求，加强监督检查，及时发现
并整改违规问题。
善公司生产规范和环保管理要求，加强监督检查，及时发现
并整改违规问题。
各环节质量关，提供优质产品和服务。
动合同管理要求，规范劳动合同签订、履行、变更和解除等，
切实维护劳动者合法权益。
守财务规章制度、规范，严格执行财务事项操作和审批流程，
严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。
实施许可和转让，加强对公司秘密和商标的保护，依法规范
使用他人知识产权，防止侵权行为。
采取全面可行的保护措施，防止重大商业信息与内幕信息泄
露；尊重业务伙伴和客户的隐私信息；依法合规规范采集、
处理、保存和使用个人信息。
防止出口产品及服务因违规受到处罚；严格遵守其他国家和
国际组织的出口管制法律法规，避免受到相关制裁。
险的商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出
合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。
审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。
决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决
策依法合规。
重点流程的监督检查，确保经营管理过程中照章办事、按章
操作。
头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职
责。
界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗
位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定。
的必备条件，确保遵守我国和所在国家、地区的法律法规等
相关规定。
务及职能部门、纪检监察部门、审计部门的合规管理组织架
构，形成各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的工作
机制，共同推进合规管理体系有效运行。
责为：
督。
相关提案。
规经营管理负责，合规职责为：
准后组织实施。
作办法；推动公司合规管理体系建设。
见。
作，职责为：
重大合规事项进行专项调查；
务及运营遵守法律法规、内部政策及制度执行情况，提升合
规管理体系的健全性、可执行性与有效性；
据需要召开临时会议，合规管理领导小组成员有权提议召开
临时会议。
在合规管理领导小组领导下，负责处理公司合规事务。所属
公司应就重大合规事项，按照公司制度规定及时报至津药药
业相关部室，并报公司法务合规部备案。公司法务合规部的
合规职责为：
工作部署和要求。
合规管理相关制度及业务流程，并提出优化建议。
调查。
规咨询，推进合规管理信息化建设。
域的日常合规管理工作。主要履行以下职责：
领域的合规管理制度和流程。
制风险清单和应对预案。
职责。
（中心）骨干人员担任，接受法务合规部合规管理工作指导
和培训。
内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按
照规定开展责任追究。
规职责：
自身行为合规性承担责任。
门进行咨询或举报。
层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定相关
合规管理办法。
规章制度进行修订完善，对执行情况进行检查。
险识别、评估、预警、反馈、制定应对措施等具体工作环节，
进行合规风险防控全面管理。
的合规风险识别，作为合规风险识别评估的前提；持续跟踪
本领域涉及的法律法规、监管政策变化，及时识别合规要求，
对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时主动发
布合规风险预警，并及时向公司法务合规部进行通报。
理活动中的合规风险。
可向本部门（中心）
、本公司负责人申请启动合规风险自查。
经审查认为确有必要的，由本部门（中心）、本公司组织启
动合规风险自查并向公司法务合规部反馈。
要求业务部门进行合规风险自查并反馈。
潜在合规风险进行日常监控及定期自查，对可能带来重大合
规风险的事项或已识别出的重大合规风险事项，应及时反馈
至法务合规部。
现的合规风险及处理情况；已识别的政策或流程上的漏洞或
缺陷建议及已经采取的纠正措施；对合规管理工作存在的困
难、问题、改进措施及建议等方面的整体评价分析及其他需
要反馈的事项。
进行合规监控，发现商业伙伴存在任何合规问题包括但不限
于被处罚、违约等情况的，应及时采取应对措施。
通知或在定期或临时检查中发现典型性、普遍性和违规后果
存在严重风险的，应及时发布预警。
险后，法务合规部或业务及职能部门应将相应的合规要求和
风险防控措施嵌入制度和流程，并开展专项培训。
门应根据合规风险确定合规要求和防控措施，持续嵌入相关
制度和流程，保证合规管理动态运行和持续改进。
能部门应及时采取应对措施；针对发现的合规风险，开展专
项领域的合规管理，并依据职责权限完善合规审查标准、流
程等。
或者可能造成重大资产损失或者严重不良影响的，由法务合
规部统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施妥善应对。
合规事件的，相关责任部门应于两个工作日内书面报至业务
分管领导及法务合规部。对于特别紧急的重大合规风险，应
第一时间以电话方式报告。
策事项的合规性提出明确意见，合规审查意见由分管领导签
字。
重大或高风险经营管理事项实施强制性合规审查，将合规审
查作为重大或高风险经营管理事项决策的必要环节。
统中，实现合规审查与现有业务审批流程的融合，推动合规
管理和业务管理同步发展。
导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训
必修内容。
签订合规承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识。
求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育合规文化。
构开展合规管理体系有效性评价，重点关注可能存在合规管
理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面客观评价合规管理体系运
行真实情况。法务合规部针对重点业务合规管理情况适时开
展专项评价和报告。
合规部对所属公司年度合规管理工作进行考评。
重大合规事件具体包括：
规章制度且涉及金额超过 100 万元的举报案件。
子成员、高级管理人员的举报案件。
构处罚，所涉金额超过 100 万元的不合规事项，包括但不限
于被刑事立案调查或被追究刑事责任，被省部级及以上监管
机关立案调查（如反垄断、反不正当竞争调查），被监管机
关立案调查且被执法后可能面临超过 100 万元的罚款、责令
停产停业、吊销营业执照或许可证、受到市场准入限制或被
采取信用惩戒措施。
致公司潜在损失金额超过 100 万元的不合规事项。
身的个人利益之间存在冲突，可能损害公司及公司股东利益
的事项。包括如下情况：
女，下同）、主要社会关系（子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、
配偶的兄弟姐妹等，下同）设立的企业与公司发生业务关系；
关系的企业中投资入股比例超过 1%的；
（包括但不限于担任合伙人、董事、经理、代理人、顾问或
提供任何帮助、指导、服务等）；
送、侵占公司利益、谋取个人利益；
他相关方利益的行为。
事件。
细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，按照有关规
定严肃追究违规人员责任。
将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职
级评定等工作的重要依据。
信箱，相关部门（中心）按照职责权限受理违规举报，并就
举报问题进行调查和处理。
属实的举报人可以给予适当奖励。任何公司和个人不得以任
何形式对举报人进行打击报复。
而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，
给公司造成损失或者不良影响的公司和人员开展责任追究。
派的违规问题线索，合规管理部门按照职责权限组织开展调
查工作，形成调查报告。相关业务及职能部门应积极配合违
规事件调查。
般违规事件移交有关业务及职能部门进行处理；将涉及规定
追责情形的违规事件移交责任追究部门（中心）进行处理；
将涉及违纪违法、职务犯罪问题的违规事件移交纪检监察部
门等相关部门或机构处理。
评、取消绩效、取消晋升、解除劳动合同等处分。
关规定执行。本制度与相关法律法规和规章不符的，以国家
法律法规和规章的规定为准。
合规部负责修订和解释。
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