沈阳芯源微电子设备股份有限公司
信息披露暂缓与豁免管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）的信
息披露暂缓与豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，确保公司依
法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露
暂缓与豁免管理规定》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称《股票
上市规则》）等法律法规以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》的规定，
制定本制度。
第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所（以下简称“上交所”）
其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地
披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实
施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，
履行内部审核程序后实施，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持
一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。
第二章 暂缓与豁免披露信息的范围
第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉
及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下
统称国家秘密），依法豁免披露。
第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息
披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以
信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露
的信息不违反国家保密规定。
第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商
务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可
以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第八条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列
情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可
以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商
业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信
息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关
内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘
密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第三章 信息暂缓与豁免披露的程序
第十一条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止
暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披
露义务。
公司信息暂缓或豁免披露的内部审批流程如下：
公司、公司下属子/分公司及机构拟依照本制度对特定信息披露作暂缓、豁
免处理的，应及时填写暂缓与豁免披露信息登记审批表，并连同相关资料、有关
内幕知情人名单及其签署的保密承诺（公司员工若已按照公司制度签订保密协议，
则视同签署了保密承诺）及时提交公司证券部。
公司证券部应及时将材料上报董事会秘书。董事会秘书应就特定信息是否符
合暂缓、豁免披露的条件进行审核，并向董事长提出意见和建议，特定信息符合
暂缓、豁免披露条件并进行暂缓、豁免披露处理的，经公司董事长签字确认后，
妥善归档保管。如特定信息不符合暂缓、豁免披露条件的，应根据有关规定及时
披露相关信息。
第十二条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下
事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应
当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露
对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十三条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报
告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地
证监局和证券交易所。
第十四条公司暂缓、豁免披露有关信息的，应当由公司董事会秘书及时登记
入档，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管，保存期限不得少于10年。
第四章 问责条款
第十五条公司确立信息暂缓、豁免披露业务责任追究机制，对于不及时上报
暂缓、豁免披露事项，或者将不符合上述条款规定的暂缓、豁免披露条件的信息
作暂缓、豁免披露处理，或者暂缓、豁免披露的原因已经消除或期限届满而未及
时披露相关信息，给公司、投资者带来不良影响的，将对负有直接责任的相关人
员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第五章 附则
第十六条公司信息暂缓、豁免披露业务的其他事宜，须符合《股票上市规则》
以及上交所其他相关业务规则的规定。
第十七条本制度未尽事项按有关法律、法规和《公司章程》规定执行。如与
中国现行法律、法规和规范性文件的规定相冲突的，以中国现行法律、法规和规
范性文件的规定为准。
第十八条本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
第十九条本制度由董事会负责解释与修订。
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