上海城投控股股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为加强上海城投控股股份有限公司（以下简称
“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”
）之
间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，促进公司
与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，提高公司的诚信
度，进一步完善公司治理结构。根据《公司法》
《证券法》
《上
海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工
作指引》《公司章程》及其他有关法律、法规和规定，结合
本公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行
使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者
之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升上市
公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资
者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则
（一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履
行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规
范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及
行业普遍遵守的道德规范和行为准则；
（二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应
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当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机
会、提供便利；
（三）主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理
活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；
（四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应
当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良
好的市场生态。
第四条 投资者关系管理的目的
（一）通过信息披露加强公司与投资者之间的沟通，增
进投资者对公司的了解与认同，形成尊重投资者的企业文化；
（二）促进公司诚信自律、规范运作；
（三）提高公司透明度，完善公司法人治理结构。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主
要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规
划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露内容及其说明，包括定期报告和临
时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经
营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、
股利分配等；
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（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）企业文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第六条 公司与投资者的沟通方式
（一）公司与投资者沟通的方式包括但不限于：定期报
告与临时报告、股东会、公司网站、电话咨询、一对一沟通、
邮寄资料、现场参观、路演等；
（二）根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易
所规定应进行披露的信息必须及时在证券交易所网站和符
合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布；
（三）公司设立专门的投资者联系电话、传真和电子邮
箱等。咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线
路畅通、认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。
号码、地址如有变更应及时公布；
（四）公司充分重视网络沟通平台建设，收集和答复投
资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关
系管理相关信息；
（五）公司积极利用证券交易所投资者关系互动平台等
公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
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第七条 公司董事长为投资者关系管理工作的第一负责
人，董事会秘书为投资者关系管理工作的主要责任人，日常
事务由董事会办公室具体负责。
第八条 公司董事、高级管理人员对公司和全体投资者
承担诚信职责和义务，应当严格遵守其公开作出的承诺，忠
实、诚信、勤勉地履行职责，维护公司利益，以公司和全体
股东的最大利益为行为准则，在其职责范围内行使权利。
第九条 董事会秘书应当以适当的方式组织对公司全体
员工、特别是董事、高级管理人员进行投资者关系管理工作
的系统性培训。在开展重大投资者关系促进活动时，可组织
专题培训。
第十条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，
公司及所属全资或控股子公司全体员工有义务协助董事会
秘书实施投资者关系管理工作。
第十一条 投资者关系管理工作的主要职责
（一）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（二）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉
求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（三）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和
平台；
（四）保障投资者依法行使股东权利；
（五）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权
益的相关工作；
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（六）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情
况；
（七）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十二条 投资者关系管理从业人员面对的是公司投资
者，是公司对外发布信息和树立公司整体形象的窗口，应具
备以下任职素质和技能：
（一）对公司以及公司所处行业的情况有全面的了解，
熟悉公司运营、财务、产品等情况；
（二）具有较强的语言表达能力、良好的沟通和协调能
力、良好的品行和职业素养、诚实信用、有热情、有责任心；
（三）具有良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务
会计、证券等相关法律法规和证券市场的运作机制；
（四）得到必要培训，了解投资者关系管理的内容及程
序；
（五）有较强的写作能力，能够撰写年报、中报、季报、
临时公告及各种信息披露稿件等。
第十三条 公司建立健全投资者关系管理档案。公司开
展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等
方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
档案的内容分类、利用公布、保管期限等依据上海证券交易
所具体规定。
第四章 新闻媒体
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第十四条 公司相关人员接受媒体采访，应当遵守公司
《信息宣传和信息公开工作管理办法》。
第十五条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指
定网站和媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替
公司公告。
第十六条 对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒
体采访及其他新闻报道的形式披露相关信息。在未进行正式
披露之前，应避免向某家新闻媒体提供相关信息或细节。
第五章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度如与国
家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后
的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》执行。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第十九条 本制度自董事会审议通过之日起施行。
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