北京元六鸿远电子科技股份有限公司
内幕信息知情人登记备案管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范北京元六鸿远电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信
息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范
性文件及《北京元六鸿远电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、《北京元六鸿远电子科技股份有限公司信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露管理办法》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司各部门、分公司、子公司及公司能够对其实施重
大影响的参股公司。
第三条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信
息知情人登记管理制度》以及上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕
信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要
责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事
长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意
见。
第四条 董事会办公室是公司信息披露事务管理部门。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第五条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司、公司能
够对其实施重大影响的参股公司以及因职务涉及的内幕信息知情人员都应做好
内幕信息的保密工作。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
第六条 本办法所称“内幕信息”，是指根据《证券法》第五十二条规定，
涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
第七条 《证券法》第八十条第二款，发生可能对公司的股票交易价格产生
较大影响的重大事件，属于内幕信息，包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的30%；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第八条 《证券法》第八十一条第二款，发生可能对公司债券的交易价格产
生较大影响的重大事件，属于内幕信息，包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；
（七）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第九条 本办法所称“内幕信息知情人”，是指公司内幕信息公开披露前能
直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的
股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的
相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述第（一）项至（六）项规定的自然人的配偶、子女、父母；
（八）其他通过直接或者间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父
母；
（九）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（十）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（十一）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（十二）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（十三）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十四）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息的保密管理
第十条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第十一条 公司及相关信息披露义务人和其他内幕信息知情人在信息披露前，
应当将该信息的知情人控制在最小范围内。
内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露内幕信息、买卖
或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第十二条 公司向内幕信息知情人提供未公开信息的，应在提供之前确认已
经与其签署保密协议或者签署《内幕信息知情人承诺书》（附件一）
第十三条 公司的股东、实际控制人、董事、高级管理人员、收购人、交易
方、证券服务机构等内幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人管理、
登记备案及内幕信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生重大事件的内幕
信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条 为公司提供中介服务获取公司有关内幕信息的知情人，参与重大
项目而知悉内幕信息的知情人，自其接触内幕信息之日起至相关内幕信息披露前，
作为内部信息知情人管理。
第十五条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得
要求公司向其提供内幕信息。
第十六条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传
并使公司股票价格产生异常波动，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司,
以便公司及时予以澄清。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第十七条 在内幕信息依法公开披露前，公司董事会办公室应当组织内幕信
息知情人填写公司内幕信息知情人档案（附件二），及时记录商议筹划、论证咨
询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人
名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知
情人应当进行确认。
内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或者名称、身份证件号码或者统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或者岗位（如有），联系电话，与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕
信息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。
第十八条 当内幕信息发生时，内幕信息知情人应第一时间上报董事会秘书，
董事会秘书应当对内幕信息加以核实，控制内幕信息传递和知情范围，告知内幕
信息知情人保密范围和保密义务,并将内幕信息知情人情况登记入档。
第十九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写公司内
幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第二十条 公司发生下列事项的，应当按照上海证券交易所的规定报送内幕
信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证券监督管理委员会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股
票及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。
第二十一条 公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行
政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其
视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记
报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应
当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息
的原因以及知悉内幕信息的时间。
第二十二条 公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆
上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响
的事项时，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录
（附件三）。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程
备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作
重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节
和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相
关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。
第二十三条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当
出具书面承诺（附件四），保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、
完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规
定。
董事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。
第二十四条 公司应当在内幕信息依法公开披露后5个交易日内，通过上海证
券交易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息知情人档案和重大事项进
程备忘录。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至
少保存10年。
第五章 内幕信息知情人的交易限制
第二十五条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用
内幕信息从事证券交易活动。
第二十六条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证券监督管理委员会及上海证券交易所规定的其他期间。
第二十七条 对于可能知悉公司非公开重大事项的内幕信息知情人，自可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在
决策过程中，至依法披露之日止，不得买卖公司股票。
第二十八条 相关人员在作为内幕信息知情人期间，如买卖公司股份及其衍
生品种的，应主动向公司董事会秘书报告如下内容：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）公司要求提供的其他说明。
第六章 责任追究
第二十九条 公司根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定，
对内幕信息知情人买卖公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实
并依据本办法对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结
果报送中国证券监督管理委员会北京监管局和上海证券交易所。
第三十条 对于违反本办法、擅自泄露内幕信息或者利用内幕信息进行内幕
交易、建议他人利用内幕消息进行交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行
欺诈等活动给公司造成严重影响或者损失的内幕信息知情人，公司董事会将视情
节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚并要求其承担赔偿
责任，且要依据法律、法规和规范性文件，追究其相应的法律责任；涉嫌犯罪的，
将依法移送司法机关追究其刑事责任。
第三十一条 公司的内幕信息知情人违反本办法规定的，将视情节轻重，分
别给予通报批评、警告、记过、留用察看、降职降薪、免职、解除劳动合同、依
法收回其所得收益等处罚，以上处罚可单处或者并处。
第三十二条 对于其他机构及相关人员违反本办法规定的，公司将视情况提
示风险，并依据合同规定终止中介服务合同并报送有关行业协会或者管理部门。
给公司或者投资者造成损失的，公司有权要求赔偿损失；构成犯罪的，公司有权
移交司法机关依法追究其刑事责任。中国证券监督管理委员会、上海证券交易所
等监管部门对责任人的处分不影响公司采取上述处理措施。
第七章 附 则
第三十三条 本办法自董事会审议批准后生效，修改时亦同。
第三十四条 本办法由董事会负责解释。
第三十五条 本办法所称“以上”、“内”含本数；“过”不含本数。
第三十六条 本办法未尽事宜或者与有关法律法规以及监管机构的有关规定、
《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、
《公司章程》
执行。
北京元六鸿远电子科技股份有限公司
附件一：
内幕信息知情人承诺书
本人作为北京元六鸿远电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息知情人，已充分理解和知悉《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管
理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及公司《内幕信息知情人登记
备案管理办法》等规定中关于内幕信息、内幕信息知情人的管理、内幕信息知情
人的登记备案、内幕信息知情人的交易限制以及责任处罚等相关内容。现做出如
下承诺：
从知悉（内幕信息名称： ）之日（ 年 月
日）起至该内幕信息对外公告之日，将遵守上述相关规定，认真履行保密义务，
不泄露内幕信息，不买卖公司股票或者建议他人买卖公司股票，不进行内幕交易
或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
若违反上述规定，给公司造成严重影响或损失的，将依据中国证券监督管理
委员会、上海证券交易所等法律法规、规范性文件以及公司相关管理办法，追究
其相应的法律责任和处罚。
承诺人(签名)：
承诺时间：
附件二：
北京元六鸿远电子科技股份有限公司内幕信息知情人档案表
公司简称：鸿远电子 公司代码：603267
内幕信息事项（注 1）：
自然人姓名/ 知情日期 知悉内
知情人 知情人 所在单位/ 职务/ 证件 证件 知情人联 亲属关 知悉内幕 知悉内幕信 登记 登记
法人名称/政 (YYYY-M 幕信息
类型 身份 部门 岗位 类型 号码 系电话 系名称 信息地点 息方式 人 时间
府部门名称 M-DD) 阶段
注2 注3 注4 注5 注6 注7
法定代表人签名： 公司盖章：
注 1：
档案应分别记录。
制人董监高；公司董事、高级管理人员之直系亲属；公司控股股东及其董监高之直系亲属；公司实际控制人及其董监高之直系亲属；
中介机构；中介机构法人代表及项目经办人；中介机构法人代表及项目经办人之直系亲属；交易对手方（或收购人）；交易对手方控股
股东、实际控制人、董监高；交易对手方及其控股股东、实际控制人、董监高之直系亲属；其他股东（非控股股东）；其他股东董监高；
其他股东及其董监高之直系亲属；其他。
附件三：
北京元六鸿远电子科技股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称：鸿远电子
公司代码：603267
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
法定代表人签名：
公司盖章：
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
附件四：
北京元六鸿远电子科技股份有限公司
内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录书面承诺
北京元六鸿远电子科技股份有限公司（以下简称“公司 ”）已完成对
（ ）内幕信息知情人登记入档工作，公司内幕信息
知情人档案内容真实、准确、完整，公司已向内幕信息知情人通报了有关法律、
法规对内幕信息知情人的相关规定。
董事会秘书签字：
董事长签字：
北京元六鸿远电子科技股份有限公司
年 月 日
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