董事会秘书制度
上海来伊份股份有限公司
董事会秘书制度
二〇二五年六月
董事会秘书制度
董事会秘书制度
第一章 宗 旨
第一条 为进一步规范上海来伊份股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
秘书的行为，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称
“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上海证券交
易所股票上市规则》
《上市公司治理准则》和《上海来伊份股份有限公司章程》
（以
下简称“公司章程”），制定本制度。
第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。
董事会秘书应遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公
司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益，并保证信息披露
的及时性、准确性、完整性和合法性。
第二章 任职资格
第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知
识，具有良好的职业道德和个人品德。
第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）
《上海证券交易所股票上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高级
管理人员的情形；
（二）最近三年受到过中国证券监督管理委员会的行政处罚；
（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其它情形。
第三章 职责范围
第五条 董事会秘书对公司和董事会负责，负责公司股东会和董事会会议的
筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
第六条 公司董事、总裁及公司内部有关部门支持董事会秘书依法履行职责，
设立董事会办公室，保障董事会秘书履行下列职权：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
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（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及
高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向证券交
易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复证
券交易所问询；
（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、证券交易所相关规定
进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定和公司
章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可
能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和证券交易所要求履行的其他职责。
第七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人
及其它高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。
第八条 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直
接向相关监管部门及证券交易所报告。
第四章 聘任与解聘
第九条 董事会秘书由董事会聘任，任期三年，聘期自聘任之日起，至本届
董事会任届满止，可连聘连任。
第十条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因
并公告。
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董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向证券交易所提
交个人陈述报告。
第十一条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起
在一个月内将其解聘：
(一) 出现本制度第四条所规定的任何一种情形；
(二) 连续 3 个月以上不能履行职责；
(三) 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
(四) 违反法律法规、证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、投资者造
成重大损失。
第十二条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在
任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违
法违规的信息除外。
第十三条 董事会秘书辞职时，应提前一个月通知公司董事会并说明原因。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、审计委员会的离任审查，在审计委员会的
监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
第十四条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员
代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董
事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在
代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十五条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事
会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度第三条、第四条执行。
第五章 附 则
第十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的有关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、规范性
文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、
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规范性文件或《公司章程》的规定执行。
第十七条 本制度由公司董事会制定、修改，并负责解释。
第十八条 本制度自董事会审议通过之日起实施。
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