中信证券股份有限公司
关于浙江新安化工集团股份有限公司
向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江
新安化工集团股份有限公司（以下简称“新安股份”或“公司”）向特定对象发
行股份的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关规定，对新安股份本次向特定对象发行股票部分限售股上市流通的事项进
行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江新安化工集团股份有限公司向
（证监许可〔2023〕1342 号），公司向 13 名特定
特定对象发行股票注册的批复》
对象发行人民币普通股（A 股）股票 203,850,509 股。本次向特定对象发行股票
的新增股份已于 2023 年 12 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完毕股份登记手续。本次发行完成后，公司总股本由 1,145,746,540 股变
更为 1,349,597,049 股。
本次向特定对象发行股票新增股份性质为有限售条件流通股，发行对象共
股股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让，即可上市流通时间为 2025 年 6 月
个月内不得转让，即可上市流通时间为 2024 年 6 月 17 日。上市流通时间为其限
售期届满后的次一交易日（非交易日顺延）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量
变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次发行对象传化化学承诺，所认购的股票自本次发行结束之日起 18 个月
内不以任何方式进行转让。本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的上
市公司向特定对象发行的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等
情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、规范性文件对限
售期另有规定的，依其规定。
截至本核查意见出具日，本次限售股上市流通的发行对象严格履行了上述承
诺。
四、本次限售股上市流通情况
单位：股
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称 占公司总股
数量 通数量 股数量
本比例
合 计 56,625,141 4.20% 56,625,141 -
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 56,625,141 -
五、本次限售股上市前后股本变动结构表
单位：股
股份性质 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股份 56,625,141 -56,625,141 -
无限售条件的流通股份 1,292,971,908 56,625,141 1,349,597,049
股份合计 1,349,597,049 - 1,349,597,049
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相
关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。公司对本次限
售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。公司本次限售股份上市流通数量
及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求。
综上所述，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票部分限售股上市流通的
事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江新安化工集团股份有限公司
向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
唐 青 俞瑶蓉
中信证券股份有限公司
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