深圳市华宝新能源股份有限公司
第一章 总则
第一条 为了促进深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的规
范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等相关法
律法规、规范性文件和《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，特制定本工作细则。
第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对董
事会负责，承担法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享
有相应的工作职权，并获取相应报酬。
第三条 董事会秘书负责管理公司董事会秘书办公室，公司董事会秘书办公
室具体负责完成董事会秘书交办的工作。
公司设立的董事会秘书办公室为公司信息披露部门，由董事会秘书负责管理。
第二章 董事会秘书的任职资格
第四条 董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财
务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所
颁发的董事会秘书资格证书。
第五条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人或《公司章程》
规定的其他高级管理人员担任。
第六条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书：
（一）《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，
期限尚未届满；
（三）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（四）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；
（五）被证券交易场所公开认定为不适合担任公司董事和高级管理人员，期
限尚未届满；
（六）法律法规、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的
原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。
第三章 董事会秘书的聘任和解聘
第七条 董事会秘书由公司董事会聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书的，
如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人
员不得以双重身份作出。
第八条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董
事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利
并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有
的责任。
证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得
董事会秘书资格证书。
第九条 公司董事会正式聘任董事会秘书应当作出董事会决议。
第十条 公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。解聘董
事会秘书或董事会秘书辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因
并公告。
董事会秘书有权就公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所
提交个人陈述报告。
第十一条 董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应当自相关事实发生
之日起一个月内将其解聘：
（一）出现本细则第六条所列情形之一的；
（二）连续三个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或股东造成重大损失的；
（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和深圳
证券交易所其他相关规定、《公司章程》或本细则，给公司或股东造成重大损失
的；
（五）深圳证券交易所认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形。
第十二条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求其承诺
在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司
违法违规行为的信息除外。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持
续保密义务。
第十三条 如董事会秘书离任的，公司董事会应当在原任董事会秘书离职后
三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事
或高级管理人员代行董事会秘书的职责并报证券交易所备案，同时尽快确定董事
会秘书人选。董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书
职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第四章 董事会秘书的职责和义务
第十四条 董事会秘书主要履行以下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理
人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向深圳证券交易所报告并公告；
（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证
券交易所所有问询；
（六）组织董事、高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及深圳证
券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义
务；
（七）督促董事、高级管理人员遵守证券法律法规、《上市规则》、深圳证
券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司
作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证
券交易所报告；
（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其
他职责。
第十五条 董事会秘书应当遵守法律法规、规章和《公司章程》的规定，承
担与公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用
职权为自己或他人谋取利益。
第五章 董事会秘书的工作程序
第十六条 会议筹备、组织：
（一）关于会议的召开时间、地点，董事会秘书在请示了董事长后，应尽快
按照《公司章程》及其他有关规则规定的时限、方式和内容发出通知；
（二）关于董事会授权决定是否提交会议讨论的提案，董事会秘书应按照关
联性和程序性原则来决定；
（三）需提交的提案、资料，董事会秘书应在会议召开前，送达各与会者手
中；
（四）董事会秘书应做会议记录并至少保存十年。
第十七条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防
止暂缓或者豁免披露的信息泄露。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，
应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
第十八条 董事长在接到有关公司重大事项的报告后，应当要求董事会秘书
及时履行信息披露义务。
第十九条 信息及重大事项的发布：
（一）根据有关法律法规，决定是否需发布信息及重大事项；
（二）对外公告的信息及重大事项，董事会秘书应事前请示董事长；
（三）对于信息公告的发布，董事会秘书应签名确认审核后发布。
第二十条 政府相关部门对公司的问询函，董事会秘书应组织协调相关部门
准备资料回答问题，完成后进行审核。
第六章 附则
第二十一条 本细则未尽事宜，依照法律法规、规范性文件、深圳证券交易
所及《公司章程》的规定执行。有关法律法规、规范性文件、深圳证券交易所有
关规定对本细则事项另有规定的，从其规定。
第二十二条 本细则自公司董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。
第二十三条 本细则解释权属于公司董事会。
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二〇二五年六月
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