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北 京 金 杜 (成 都 )律 师 事 务 所
关 于 盛 和 资 源控 股 股 份 有 限 公 司
致 :盛 和资源控股股份有限公 司
北京金杜 (戚 都 )律 师事务所 (以 下简称本所 )接 受盛和资源控股股份有限
公 司 (以 下简称公 司)委 托 ,根 据 《中华人 民共和 国证券 法 (20咱 9修 订 )》 (以
下简称 《证券 法》)、 《中华人 民共和 国公 司法 (⒛ 23修 订 )》 (以 下简称 《公
司法》 )、 中国证 券监督 管理委 员会 (以 下简称 中国证监会 ) 《上市公 司股东会
规 则 (2025年 修订 )》 (以 下简称 《股东会规则》)等 中华人 民共和 国境 内 (以
下简称 中国境 内,为 本法律意 见书之 目的9不 包括 中华人 民共和 国香港特别行政
区、中华人 民共和 国澳门特别行政 区和 中国台湾省 )现 行有效的法律 、行政 法规、
规章和规范性文件和现行有效的公 司章程有 关规定,指 派律师出席 了公 司于 2匝 5
年 6月 9日 召开的 2025年 第二次临时股东大会 (以 下简称本次股东大会 ),并
就 本次股东大会相关事项 出具本法律意 见书。
为出具本法律意 见书,本 所律师审查了公 司提供的 以下文件9包 括但不限于 :
司章程》 (以 下简称 《公 司章程》 );
议 文件 ;
报》 《证 券 日报 》 及上 海证 券 交 易所 网站 的 《盛和 资 源控股 股份 有 限公 司关于 召
开 2025年 第二 次 临 时股 东 大会 的通知 》 (以 下 简称 《股 东 大会 通知 》 );
公 司 己 向本所保 证 ,公 司 已 向本所 披 露一 切足 以影 响 本 法律 意 见 书 出具 的 事
实并提供 了本所 为 出具 本 法律 意 见书所 要求 公 司提供 的原 始 书 面材 料 、副本材料 、
复印材料 、承诺 函或证 明 ,并 无 隐瞒记 载、虚假 陈述和 重 大遗 漏之 处 ;公 司提供
给 本所 的文 件 和 材料 是真 实 、准确 、完整和 有 效的 9且 文 件材料 为副本或 复印件
的 ,其 与原件一 致和 相符 。
在 本 法律 意 见 书 中 ,本 所 仅 对 本 次股 东 大会 召集和 召开 的程 序 、 出席 本 次股
东 大会 人 员资格 和 召集 人 资格 及 表 决程 序 、表 决结 果是否符合 有 关 法律 、行 政 法
规 、 《股 东会 规 则》和 《公 司章程 》 的规 定 发表 意见 ,并 不对 本 次股 东 大会所 审
议 的议 案 内容 以及 该 等 议 案所表 述 的 事实或 数据 的真 实性和 准确 性 发表 意 见。本
所仅根据 现行 有 效 的 中国境 内 法律 法规 发表 意 见 ,并 不根据任 何 中 国境 外 法律 发
表 意 见。
本所依 据 上 述 法律 、行政 法规 、规章 及规 范性 文 件和 《公 司章程 》 的 有 关规
定 以及 本 法律 意 见书 出具 日以前 已经 发生或者存在 的事实 ,严 格 履 行 了法定职 责 ,
遵循 了勤勉尽责 和诚 实信 用原 则 ,对 公 司本 次股 东 大会 相 关事项进 行 了充分 的核
查验证 ”保证 本 法律 意 见 书所 认 定的事实真 实、准确 、 完整 ,本 法律 意 见书所 发
表 的结论 性 意 见合 法、 准确 ,不 存在虚 假 记 载 、误 导 性 陈述 或者 重 大遗 漏 ,并 承
担 相应 法律 责 任 。
本所 同意将 本 法律 意 见 书作 为本次股 东大会 的公告 材料 ,随 同其 他会 议 文 件
一 并报 送 有 关机构 并 公告 。除此 以外 9未 经 本所 同意 9本 法律 意 见 书不得 为任何
其 他 人 用于任 何 其 他 目的。
本所律 师根 据 有 关 法律 法规 的要 求 ,按 照律 师 行 业公认 的 业 务标 准、道德 规
范和 勤勉尽责精神 ,出 席 了本 次股 东 大会 9并 对 本 次股 东 大会 召集和 召开 的 有 关
事实 以及公 司提 供 的文 件进 行 了核 查验证 9现 出具 法律 意 见如 下 :
一 、公 司本 次股 东 大会 的 召集 、 召开程 序
《一 )本 次股 东 大会 的 召集
年 第二 次 临 时股 东 大会 的议 案》,决 定于 2025年 6月 9日 召开公 司 2025年 第二
次 临 时股 东 大会 。
券 时报 》 《证 券 日报 》 及上 海证 券 交 易所 网站披露 了 《股 东 大会 通知 》 。
(二 )本 次股 东 大会 的 召开
一路 66号 城 南 天 府 太厦 7楼 公 司会 议 室 召开 ,本 次现 场会议 由董 事 长谢 兵先生主
持。
间段 9即 9∶ 1⒌ 9∶ 25,9∶ 30-伺 :309刊 ⒊α)-15∶ 00;通 过 互 联 网投 票平 台的投 票 时 间
为2025+6月 9日 9∶ 彳5-刊 5∶ 00。
经 本所律 师核 查 ,本 次股 东 大会 召开 的实 际 时 间、地 `点 、 方 式、会 议 审议 的
议 案与 《股 东 大会 通知 》中公告 的时 间、地 `点 、方式、提 交会议 审议 的 事项一 致 。
本所律 师认 为 ,本 次股 东 大会 的 召集、 召开履行 了法 定程 序 ,符 合 法律 、行
政 法规 、 《股 东会 规 则》和 《公 司章程 》 的相 关规 定 。
三 、 出席 本 次股 东 大会会 议人 员资格 与 召集 人 资格
《一 )出 席 本 次股 东 大会 的 人 员资格
本所律 师 对 本次股 东 大会股 权登 记 日的股 东名册 9出 席 本 次股 东 大会 的 法人
股 东的营 业 执 照 、 法 定代表 人 证 明 及 身份 证 明文件 ,出 席 本 次股 东 大会 的 自然人
股 东的 身份 证 明文件 、授权委托 书 及 受托 人 身份 证 明文件等 相 关资料进 行 了核 查 ,
确 认 现 场 出席 公 司本 次 股 东 大会 的股 东及股 东代 理 人 共 9名 ,代 表 有表 决 权股 份
根 据上证 所信 J包 网络 有 限公 司提供 的本次股 东 大会 网络投 票 结 果 ,参 与本 次
股 东 大会 网络投 票 的股 东共 19446名 ,代 表有表 决权股份 30,99勺 ,247月 殳,占 公 司有
表决权股份 总数 的1,7681%。
综 上 ,出 席 本 次 股 东 大会 的 股 东,人 数 共 计 彳9455名 9代 表 有 表 决 权 股 份
除 上述 出席 本次股 东 大会 人 员 以外 ,通 过现 场及视 频 方 式 出席 本 次股 东 大会
现场会议 的 人 员还 包括 部分 公 司的董 事 、监 事 和 高级 管 理 人 员 9本 所律 师 现 场 出
席 本 次股 东 大会 9公 司总 经理 和 其 他 高 级 管 理 人 员通 过 现场 方 式列席 了本次股 东
大会现场会 议 。
前述参 与本 次股 东 大会 网络投 票 的股 东的资格 ,由 网络投 票 系统提供 机构验
证 ;本 所律 师 无 法对 该 等 股 东的 资格进 行核 查 9在 该 等参 与本 次股 东 大会 网络投
票 的股 东的资格 均符合 法律 、法规 、规 范性文 件 及 《公 司章程 》 规 定的前提 下 ,
本所律 师认 为 9出 席 本 次股 东 大会 的人 员的 资格 符合 法律 、行 政 法规 、 《股 东会
规 则》和 《公 司章程 》 的规 定 。
(二 )召 集 人 资格
本次股东大会的召集人 为公 司董事会 9召 集人 资格符合相关法律 、行政法规 、
《股东会规则》和 《公 司章程》 的规定。
三 、本次股 东 大会 的表 决程 序 、表 决结 果
(一 )本 次股 东 大会 的 表 决程 序
或增加 新 议 案的情形 。
本次股 东 大会采 取现 场投 票与 网络投 票相 结 合 的表 决 方式 。经 本所律 师 见
证 案
本次股 东 大会 现 场会议 以记 名投 票 方式表 决 了 《股 东 大会 通知 》 中列 明的议
现场会 议 的表 决 由股 东代表 、监 事 代表 及 本所律 师 共 同进 行 了计 票 、监 票 。
参 与 网络投 票 的股 东在 规 定的 网络投 票时 间 内通 过 上 海证 券 交 易所 交 易 系
统 或 互联 网投 票 系统 (https∶ 〃vote.sseinfo.∞ m/home)行 使 了表 决权 ,网 络投 票
结 束 后 ,上 证所信 `忽 网络 有 限公 司向公 司提 供 了网络投 票 的统计数据 文 件 。
情 况 ,并 根据表 决结 果 宣布 了议 案 的通过 情 况。
(二 )本 次股 东 大会 的表 决结 果
经 本所律 师 见证 9本 次股 东 大会按 照 法律 、行政 法规 、 《股 东会 规 则》和 《公
司章程 》 的规 定 ” 审议通 过 了 以下 议 案 :
彳.《 关于修 改<公 司章程 》暨取 消监 事会 的议 案》 之表 决结 果如 下 :
同意 600,7499刊
的 98.6274%;反 对 7,792,彳 67股 ,占 出席 会 议股 东及股 东代 理 人 代表 有表 决权
股份 总数 的 1.2792%;弃 权 568,140股 ,占 出席会议股 东及股 东代理 人 代表 有表
殳份 总数 自
决权月 勺0.0934%。
本项 议 案 为股 东 大会 特 别决 议 事 项 ,已 经 出席 本 次股 东 大会 的股 东及股 东代
理 人 所持 表 决权 的三 分之 二 以上 同意 通过 。
同意 607〗 703,65彳 股 9占 出席 会议股 东及股 东代理 人 代表 有表 决权股份 总数
的 99,7692%;反 对 821,670股 ,占 出席 会 议股 东及 股 东代理 人 代表 有 表 决权股
份 总数 的 0,刊 348%;弃 权 584,刂 40股 9占 出席会 议股 东及股 东代理 人 代表 有表 决
殳份 总数 自
权月 勺0‘ 0960%。
本项 议 案 为股 东 大会 特 别决议 事 项 ,已 经 出席 本 次股 东 大会 的股 东及股 东代
理 人 所持表 决权 的三 分之 二 以上 同意通 过 。
同意 6O7,668,551股 9占 出席会 议股 东及股 东代理 人 代表 有表 决权股份 `总 数
的 99,7634%;反 对 828,770股 ,占 出席 会 议股 东及股 东代理 人 代表 有表 决权股
份 总数 的 01360%:弃 权 612,140股 ,占 出席 会 议股 东及股 东代理 人 代表 有表 决
殳份 总数 自
权月 勺0.10O6%。
本项 议 案 为股 东 大会 特 别 决议 事 项 ,已 经 出席 本 次股 东 大会 的股 东及股 东代
理 人 所持表 决权 的三 分之 二 以上 同意通 过 。
相 关数据合 计数 与各分 项数值 之和 不等 于 1O0%系 由四舍 五 入 造 戚 。
经核 查 ,本 所律 师认 为 9公 司本次~股 东 大会表 决程 序 及 表 决 票数 符合 相 关 法
律 、行政 法规 、 《股 东会 规 则》和 《公 司章程 》 的规 定 9表 决 结 果合 法 、 有 效 。
四 、结论 意 见
综上 9本 所律师认 为,本 次股 东大会的召集和召开程序符合 《公 司法》 《证
券法》 《股 东会规 则》和 《公 司章程》的有关规定 ;出 席本次股 东大会的人 员和
召集人 的资格合 法有 效 :本 次股 东大会的表决程序和表决结果合 法有效。
(以 下无正文,为 签章 页)
(本 页无正文 ,为 《 北京金杜 (成 都 )律 师事务所关于盛和资源控股股份有限
公 司 2Ⅱ 5年 第二次临时股东大会之法律意见书》之签章页 )
经办律师 :
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历气
万 芮
单位负责人 :
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