罗普特科技集团股份有限公司
内幕信息知情人登记管理办法
第一章 总则
第一条 为进一步完善罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）治理结
构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息泄露及内幕交易，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“公司法”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管
理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及
《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时登记和
报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主
要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与
董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得自行向外界泄露、报
道、传送涉及公司内幕信息的有关内容，公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监
管有关规定进行。公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于
内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的交易。
第四条 公司董事、高级管理人员、核心管理人员及公司各部门、分公司和控股子
公司及公司能够产生重大影响的参股公司都应配合做好内幕信息知情人报备工作，不得
进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第五条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的
经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额
百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的
百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者高级管理人员发生变动，董事长或者高级管理人员无法履行
职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人或者控制公司的情况发生
较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况
发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、高级管理人员涉嫌犯罪被
司法机关采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十五）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依
法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）中国证监会规定的其他事项。
第六条 本制度所指内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的有关人员，
即公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员、关键岗位人员；公司控股或者实际控制的公
司及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的
人员；由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员。
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股股东、
第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交
易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项
的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息
的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证
券服务机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获
取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的
其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知
悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记备案管理
第七条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公司（包括其董事、高级
管理人员、核心管理团队及其他代表公司的人员）、相关信息披露义务人向知情人披露
非公开信息，应基于法律、法规、行政规章、《公司章程》或者生效合同的规定。对投
资者、媒体、大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供非公开信息的，公司应予
以拒绝。
第八条 公司董事会秘书应及时告知相关知情人其应承担的各项保密事项和责任，
并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。
第九条 公司对外提供内幕信息须经相关职能部门（分公司、控股子公司）的主要
负责人批准以及公司董事会秘书（并视重要程度呈报总经理/董事长或董事会审核）审
核批准后，方可对外报送、提供。
第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息知情人
档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披
露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容
等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情
人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格
有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事
项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕
信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕
信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息
知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一
款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十二条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要
求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信
息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，
在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，
内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登
记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十三条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的
参股公司需按照本制度，指定负责人配合董事会秘书负责的内幕信息知情人的登记入档
工作，并及时告知内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。董事会秘
书应当及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传
递和知情范围。
第十四条 投资者、研究员、新闻记者特定对象等至公司调研、采访前应参照本制
度签署保密承诺函，承诺不故意获取公司内幕信息，不泄露公司内幕信息且不利用未公
开重大信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票。
第十五条 发生下列事项的，公司应当按照上海证券交易所的规定在内幕信息依法
公开披露后五个交易日内报送内幕信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的市
场价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息
知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十六条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围，根据内幕信息
的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向上海证券交易所报
送。公司如发生第十五条（一）至（七）项所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包
括下列人员：
(一)公司及其董事、高级管理人员；
(二)公司控股股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管理人员；
(三)公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高
级管理人员（如有）；
(四)相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
(五)为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业
机构及其法定代表人和经办人（如有）；
(六)接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
(七)前述（一）至（六）项自然人的配偶、子女和父母；
(八)其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
第十七条 内幕信息知情人档案应当包括：
(一)姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
(二)所在单位、部门，职务或岗位（如有），与公司的关系；
(三)知悉内幕信息时间、方式；
(四)内幕信息的内容与所处阶段；
(五)登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第
一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子
邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、
传递、编制、决议等。
第十八条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回
购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按
照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、
接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、
地点、参与机构和筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备
忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关
联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十九条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内，通过上海证券
交易所“公司业务管理系统”提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。在首次
报送后，内幕信息知情人范围发生变化的，公司应当及时补充报送。
第二十条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披露重
组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露
筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或
者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应
当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，可以视情况更新内幕信息知情人档
案。
第二十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信
息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存
第四章 内幕信息知情人保密及责任追究
第二十二条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公司董事、高级管
理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知
情者控制在最小范围内。
第二十三条 公司通过签订保密协议或内幕信息保密承诺书等必要方式告知有关人
员等内容。在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息
买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
第二十四条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、
支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十五条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自
知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第二十六条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易
的行为，以及其他利用内幕信息的违法违规行为，给投资者和公司造成损失的，行为人
应当依法承担赔偿责任，公司保留对其追究责任并向其索赔的权利。给公司造成重大损
失，构成犯罪的，将提起法律诉讼，并移送司法机关处理。公司应及时进行自查和做出
处罚决定，并将自查和处罚结果报监管机构备案。
第二十七条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定，对内幕信息知情人买
卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者
建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关
人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会厦门监管
局和上海证券交易所。
第二十八条 如果公司非公开信息外泄（如出现媒体报道、研究报告、市场传言等），
公司除追究泄漏信息的知情人员责任外，应立即向监管机构报告说明情况，并采取立即
公开披露的方式予以补救，将该信息向所有投资者迅速传递。
第五章 附则
第二十八条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响
的参股公司应参照本制度的规定进行内幕信息管理，对外报送应按照《信息披露管理制
度》的相关规定执行。
第二十九条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、证券交易所有关
业务规则和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规章、
证券交易所有关业务规则和《公司章程》的规定相抵触的，按照新的规范性文件和《公
司章程》的规定执行。
第三十条 本制度由公司董事会制定，经董事会通过后生效，修改时亦同。本制度
由董事会负责解释。
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