江苏连云港港口股份有限公司
信用（合同）管理制度
二〇二五年六月修订
江苏连云港公司有限公司
信用（合同）管理制度
目 录
第一章 总则
第二章 法律法规学习制度及授权委托书管理制度
第一节 法律法规学习制度
第二节 授权委托书管理制度
第三章 信用（合同）管理机构人员岗位责任制度
第一节 法定代表人主要职责
第二节 信用（合同）管理机构职能
第三节 合同管理人员制度及岗位职责
第四节 考核与奖励
第四章 合同签订前的审查制度
第一节 合同签订前的审查制度
第二节 合同审批权限、印章管理制度
第五章 合同签订、履行、变更和解除制度
第一节 合同签订制度
第二节 合同履行制度
第三节 合同的变更、解除制度
第六章 客户授信与年审评价制度
第七章 信用（合同）档案建立与管理制度
第八章 失信违法行为责任追究制度
第九章 附则
第一章 总 则
第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称“公司”）合同管
理，有效防范和降低经营风险，促进企业依法经营管理，根据《中华人民共和国
民法典》及其它有关法律、法规并结合公司实际情况，特制定《江苏连云港港口
股份有限公司信用（合同）管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 本制度所称合同是指公司及所属的分公司、全资子公司、参控股子
公司相互之间，以及与其它法律关系主体（法人、自然人、其它组织）之间为实
现一定经济目的，明确相互权利义务关系所签订的协议；亦包括以公司名义签订
的合资合作协议及公司章程等。
第三条 合同的订立和履行应遵循以下基本原则：
（一）合法、规范原则。订立和履行合同，应当遵守国家法律和行政法规，
尊重社会公德；内容条款应详尽、完备，形式要明确、规范，符合法定要求。
（二）平等、公平、自愿原则。应遵循公平原则确定各方的权利和义务，依
法自愿订立合同。
（三）诚实、信用原则。行使权力、履行义务应当遵循诚实信用的原则。
（四）及时、有效原则。按要求及时签订、认真履行合同，妥善、有效处理
合同纠纷。
第四条 合同除即时清结外一律采用书面形式签订。
第五条 本制度适用范围为公司所属的分公司、全资子公司、参控股子公司。
第二章 法律法规学习制度及授权委托书管理制度
第一节 法律法规学习制度
第六条 每年公司合同管理人员分上下半年二次集中学习《中华人民共和国
民法典》及相关法律法规，做好学习记录。
第七条 公司合同管理人员需经过合同法规的系统培训和考核，取得合格证
书。
第二节 授权委托书管理制度
第八条 凡公司签订的涉外合同，除法定代表人或法人代表亲笔签署的，余
均需由法定代表人或法人代表出具书面“委托书”。
第九条 “委托书”原则采取“一份合同，一份委托”的方式办理，对总经
理、副总经理、财务总监按照范围、权限办理长期委托。未经合法取得书面委托
授权的任何人员不得对外签订合同。
第十条 公司投资发展部负责“委托书”的申请、审核、办理。公司颁发的
签订合同的“委托书”采用固定文本。
第十一条 “委托书”存根随合同一并归档。
第十二条 持证（委托书）人员必须严格在授权范围、权限、有效期内签订
合同，否则公司依法追究持证人的责任，合同一经签订，委托权限即行终止。
第十三条 由于公司法定代表人因事外出，需要急签的“委托书”,由投资
发展部征得公司法定代表人同意后，可先予办理。
第十四条 经合法取得书面授权的委托人可以在授权范围内，根据工作需要
书面转委托给公司任职的其他人员。
第三章 信用（合同）管理机构人员岗位责任制度
第一节 法定代表人主要职责
第十五条 加强信用（合同）管理工作，支持信用（合同）管理机构开展工
作，解决信用（合同）管理工作中的重大问题。
第十六条 签署合同或授权委托合同承办人员对外签订合同。
第十七条 对公司合同承办人员进行考核、奖罚。
第十八条 定期了解合同的签订、履行情况。
第二节 信用（合同）管理机构职能
第十九条 公司投资发展部为公司信用（合同）归口管理机构，公司领导为该
机构的分管领导，投资发展部主要职责是:
（一）负责公司合同管理制度的制定，组织实施信用（合同）管理工作的考
核；
（二）负责公司的合同专用章、法人授权委托书的管理与使用；
（三）负责建立和规范合同审查、会签相关流程；
（四）负责对合同的合法性、可行性、有利性和规范性进行审查；
（五）负责监督检查合同履行情况，对履行中出现的问题进行分析并提出处
理意见；
（六）负责公司的合同归档管理；
（七）负责对分公司合同管理人员的培训和考核；
（八）参与合同谈判和纠纷处理（分公司管理权限内的合同除外），依法保
护本企业的合法权益。
第二十条 合同承办部门或单位的主要职责：
（一）负责合同相对方资信情况、履约能力等情况的调查核实；
（二）负责组织所承办合同的谈判工作；
（三）负责所承办合同的文本起草、定稿、送审工作；
（四）负责所承办合同履约情况的动态跟踪，及时发现并解决合同履行中出
现的问题；遇有合同变更、撤销、解除等，按合同签订审批程序执行。
第三节 信用（合同）管理人员制度及岗位职责
第二十一条 掌握合同的有关法律、法规的应知应会基础知识。
第二十二条 认真参加合同有关法律法规及业务学习。
第二十三条 检查所签订合同是否符合“三性”
（合法性、真实性、可行性）。
第二十四条 检查所签订合同是否符合“五审查”（对方主体是否合格、授
权代理是否合法、资信是否保证、经营范围是否超出、合同结算方法和法定程序
是否符合规定）。
第二十五条 检查使用各类合同文本的正确性和合同内容合法、条款齐全、
手续完备。
第二十六条 检查签订合同人员的有效代理范围和权限。
第二十七条 检查杜绝无效合同的出现。
第二十八条 检查有关合同审查表的办理和送审，内容齐全，手续完备。
第二十九条 检查合同的变更、解除手续的及时办理和手续是否齐全。
第三十条 做好信息反馈工作。
第三十一条 建立合同台帐，记录及时、准确、全面。
第三十二条 做好合同章的使用和保管工作，做好合同资料的保管和归档工
作。
第三十三条 协助合同承办人员依法签订合同，参与合同的谈判与签订。
第三十四条 审查合同，防止不完善或不合法的合同出现。
第三十五条 检查合同履行情况，协助合同承办人员处理合同执行中的问题和纠
纷。
第三十六条 登记合同台帐，做好合同统计、归档工作，汇总合同签订、履
行以及合同纠纷处理情况。建立合同档案，平时立卷，年终一次归档。
第三十七条 发现不符合法律规定的合同行为，及时向信用（合同）管理机构
负责人报告。
第三十八条 定期向信用（合同）管理机构负责人汇报信用管理情况。
第三十九条 参加对合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。
第四十条 保管好合同专用章。
第四节 考核与奖励
第四十一条 考核范围：公司信用（合同）管理机构、信用（合同）管理相
关人员、专职或兼职信用（合同）管理员；分公司信用（合同）管理机构、信用
（合同）管理相关人员、专职或兼职信用（合同）管理员。
第四十二条 考评时间：公司每年年终组织一次考核评审活动，在对各有关
部门信用（合同）管理工作检查基础上进行考核。
第四十三条 考核内容：
序号 考核内容 应得分
一
资信是否保证，经营范围是否超出，合同结算方法和法定程序是否符合规
定）。 3
二 3、检查是否正常签订了书面合同。
是否完备。 6
三
四
五 1.建立合同台帐。 6
六 10
项）。
合计 100
第四十四条 考核部门
公司信用（合同）管理机构为公司信用（合同）管理工作的考核评审机构。
投资发展部为具体考核实施部门。
获奖名单由考核部门根据考核内容进行考核评审后报法定代表人批准。取消
资格的审批程序由考核部门将名单及考核依据报法定代表人批准。
第四十五条 奖惩办法
当的物质鼓励。
（1） 获先进名单从考核总分在 95 分以上者中产生；
（2） 获优胜名单从考核总分在 90～95 分者中产生；
（3） 获表扬名单从考核总分在 80～90 分者中产生；
（1） 凡考核总分首次达不到 60 分者，公司信用（合同）管理委机构分别
给予相关信用（合同）管理部门、相关人员、信用（合同）管理员警告和经济处
罚；
（2） 凡考核总分两次达不到 60 分者，公司信用（合同）管理机构对相关
信用（合同）管理部门限期整改，取消信用（合同）管理员资格；
（3）凡利用合同从事违法违纪活动，损害公司利益者，公司信用（合同）
管理机构按情节轻重，追究相关信用（合同）管理部门、相关人员、信用（合同）
管理员行政或法律责任。
第四章 合同签订前的审查制度
第一节 合同签订前的审查制度
第四十六条 合同承办部门或单位在提交合同前，通过工商等部门企业信用
信息公示系统和合同对方提供的有关资料对其主体资格、资信状况和履约能力等
进行审查。
（一）主体资格审查。持有有效营业执照、经营许可证等证明，合同内容应
在其经营范围内，具有签订此合同必备的资质证明，对方当事人提供的各种证明
资料中所使用的当事人名称、印章等内容必须完全一致；
（二）履约能力审查。具有支付能力、生产能力或运输能力等，必要时要求
其出具资产负债表、资金证明、会计师签署的验资报告等文件，并参照招标文件
要求和合同标的物价值，缴纳一定比例的履约保证金；
（三）代理人身份审查。由代理人代签合同的，应出具真实、有效的授权委
托书和身份证明；
（四）信用状况审查。具有良好的社会信用，过去三年无违约事实，现时未
涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。
（五）下列资料不能作为主体资格和履约能力的证明材料，但可归入合同档
案保存，以备考查：名片、厂家产品介绍、通讯号码、未核对的复印件。
第四十七条 合同条款应包括以下内容：
（一）当事人名称、姓名或住所。应以营业执照或其他有效证件为准。
（二）标的。应注意审查其产权的完整性和可靠性。
（三）数量。应采用国家标准计量单位写明数量。
（四）质量。应有明确的质量标准，首选“国标”，无“国标”可参照行业
标准，要注明所采用标准的代号。
（五）价款或者报酬。一般注明人民币，涉外合同要防范币种陷阱。
（六）履行期限、地点和方式。力争便利我方，以方便必要时维权。
（七）违约责任。约定违约处罚或赔偿办法，注意公平性。
（八）争议解决方式。力争约定由我方所在地仲裁机构仲裁或我方所在地法
院审理。
第二节 合同审批权限、印章管理制度
第四十八条 公司实行二级审查合同管理体制，投资发展部全面负责公司合
同管理；分公司根据实际需要配备专（兼）职合同管理人员1-2名，负责本公司
的合同日常管理；分公司要建立健全合同管理制度，并贯彻实施。
合同审批授权范围：
（一）对外签订担保合同，必须经评审程序严格审查，各相关部门签署意见
后，按照不同权限由公司总经理、法定代表人、董事会、股东大会决定是否实施。
（二）公司审批范围：以股份公司名义对外签订的建立民事权利和义务关系
的各类合同，包括但不限于以下合同：港口设施的建设和维护合同；固定资产的
添置或出售合同；保安设施合同；单项价值在 5 万元以上（含 5 万元）的设施设
备维修合同；特殊/重大合同；合资合作协议及公司章程；
（三）分公司审批范围：经授权后分公司业务部门以分公司名义对外签订的
港口作业合同；单项价值在 5 万元以下的设施设备维修合同；物资采购合同；
（四）参控股子公司对外签订的装卸、贸易、设计、监理、施工等经营性合
同，原则上不需经股份公司审批、会签程序。
第四十九条 特殊/重大合同的适用范围
下列合同，视为特殊/重大合同：
合同；
第五十条 签订特殊/重大合同，应当及时征求公司法律顾问的意见。
第五十一条 合同专用章和授权委托书应由专人负责管理；业务人员不得随
带合同专用章或已盖章的空白授权委托书、空白合同出差；特殊情况，须经法定
代表人批准。
第五十二条 合同专用章、盖章的空白合同、授权委托书、 已签订的合同等
如有遗失，应及时向当地公安机关报案，并根据要求登报声明。
第五十三条 合同审批流程结束后同意签订的合同文本，方可由合同管理员
加盖合同专用章。
第五十四条 合同专用章在正式涉外合同文本上使用，必须有法定代表人、
法人代表签字，或者有法定代表人、法人代表签发的委托书，方可使用。
第五十五条 对合同的合法性、真实性、可行性审查无误，方可签章。
第五十六条 公司设合同专用章二枚（江苏连云港港口股份有限公司合同专
用章、江苏连云港港口股份有限公司东方港务分公司合同专用章；业务专用章二
枚（江苏连云港港口股份有限公司东方港务分公司业务专用章，江苏连云港港口
股份有限公司东方港务分公司业务专用章一）公司合同专用章由公司投资发展部
保管，分公司合同专业章、业务专用章由分公司保管。
第五十七条 公司合同专用章和业务专用章的使用规定：分公司签订港口作
业合同加盖分公司的业务专用章，其它签订的合同按照合同审批权限加盖“江苏
连云港港口股份有限公司合同专用章”或分公司合同专用章中的一枚，合同印章
由公司统一刻制、注销。
第五章 合同签订、履行、变更和解除制度
第一节 合同签订制度
第五十八条 签订合同，必须遵守国家的法律、政策及有关规定。
第五十九条 对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的委
托人。委托人必须在授权范围内行使签约权。不得超越代理权限。
第六十条 我方应力争拟定合同文稿的主导权，一般情况下不使用对方提供
的格式合同，如需使用须严格审查；与境外自然人、法人或其他组织拟签合同，
须提供中英文对照文本；建设工程项目合同，应当签订安全合同和廉政合同。
第六十一条 签订合同，必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原
则和“价廉物美、择优签约”的原则。
第六十二条 签订合同，如涉及公司内部其他单位的，应事先在内部进行协
商，统一平衡，然后签约。
第六十三条 对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益
为宗旨，决不允许在签订经济合同时徇私舞弊、不负责任、损害公司利益，违者
依法追究责任。
第六十四条 合同按下列程序办理提交、审批手续
（一）招投标等资料提交。合同承办部门或单位将签署过经办意见的相关材
料（价格会签单、评标单、定标报告、评标报告、中标通知书、招标方案审批单、
招标文件、投标文件等）整理好后提交合同管理员；
（二）草拟合同文本。按照不同合同的具体要求，合同实施单位根据招标或
商谈结果草拟合同文本，送合同管理员初步审核；
（三）合同文本审查修订。合同管理员及该项目负责人对照招投标文件等相
关要求对合同文本进行审核、修改，合同管理员重点审核合同的通用条款，项目
负责人重点审核合同的专用条款及技术协议；
（四）合同会签。对具备审查条件的合同，合同管理员填写“合同审查表”，
并提交各相关部门和领导审查、会签；会签意见由合同归口管理部门及时反馈至
合同承办部门或单位；
（五）合同签订。经会签的合同文本定稿后，由合同管理员送法定代表人或
授权委托人签批，并加盖合同专用章，合同正式订立。
（六）合同归档。合同管理员将合同相关资料整理装订成册归档。
第六十五条 分公司权限内的合同审查程序参照公司程序自行制定。
第六十六条 合同审查会签部门的审查事项及责任划分：
合同审查会签部门应立足各自主要职责和专业，对合同进行审查。
（一）合同承办部门对合同的业务、技术条款进行审查，并对之负责；
（二）投资发展部门对合同项目与投资计划的符合性进行审查，对合同的规
范性、完整性和安全性，以及主要条款与招标文件的符合性等进行审查，并对之
负责；
（三）财务管理部门对合同支付条款和资金来源的确定性进行审查，并对之
负责；
（四）审计部门对合同金额与结算结果的符合性进行审查，并对之负责；
第二节 合同履行制度
第六十七条 合同一经生效，即具有法律约束力。与合同有关的部门、人员
都必须本着“守合同、重信用”的原则，确保合同的实际履行或全面履行。
第六十八条 合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。没有合
同条款或法律规定的，一般应以物资交清，工程竣工并验收合格、价款结清、无
遗留交涉手续为准。
第六十九条 合同归口管理部门及合同承办部门或单位应跟踪监督履行情
况，随时了解、掌握经济合同的履行情况，发现问题及时处理汇报。否则，造成
合同不能履行、不能完全履行的，要追究有关人员的责任。
第三节 合同的变更、解除制度
第七十条 合同变更、解除应维护公司的合法利益，从严控制。在合同履行
过程中，当事人发现质量、价款、履行地点等内容没有约定或约定不明的，在法
律规定或合理期限内与对方当事人进行协商签订补充协议，但须按主合同审批流
程履行会签程序。
第七十一条 合同履行中出现不能履行或不能完全履行的情况，应及时采取
措施化解风险，减少损失；需要变更或解除合同的，应按法律规定程序进行；因
他方原因变更、解除合同而使公司的利益遭受损失的，应要求他方承担相应的责
任，并在变更、解除合同的协议书中明确规定。
第七十二条 在合同款项结算中，财务管理部门应当根据合同条款复核无误
后再办理结算业务；未按合同条款履约的，或应签订书面合同而未签订的，财务
管理部门有权拒绝付款。
第七十三条 变更、解除合同，一律必须采用书面形式，口头形式一律作废。
第七十四条 变更、解除合同的协议在未达成或未批准之前，经双方一致同
意的，可以暂缓履行。
第七十五条 在变更、解除合同中，徇私舞弊、不负责任、损害公司利益的，
一经发现，从严惩处。
第六章 客户授信与年审评价制度
第七十六条 公司投资发展部在信用（合同）管理工作上应加强与公司财务
管理部、运营管理部、综合事务部、审计部、分公司相关部门及合同经办人员的
联系，掌握客户综合信息，在此基础上对客户信用分为 A、B、C、D 四级。
A 级：履约及时，无任何不良履约记录
B 级：能够完全履约，但有账款拖欠在 3 个月内的
C 级：履约不及时，账款拖欠达 6 个月内
D 级：恶意违约
第七十七条 由公司投资发展部建立客户档案（名称、住所、法人、注册资
金、电话、信用等级），及时进行动态更新。合同承办部门或单位与公司投资发
展部对客户信息应相互交流，定期对客户信用状况相互反馈。
第七十八条 投资发展部负责制定客户信用申请表、客户调查表、客户信用
审批表，分公司负责对客户进行走访、调查，收集客户资信情况，掌握客户信息，
并将客户情况报投资发展部，由投资发展部会同各相关部门，对客户信用状况进
行汇总分析并进行信用评级，形成书面评价报告，报主管领导审批。
第七章 信用（合同）档案建立与管理制度
第七十九条 合同承办部门或单位须认真做好合同管理及相关基础工作。建
立合同管理台账和合同档案，档案资料包括以下内容：
（一）工程招投标记录、审计记录、报审及批准文件。
（二）涉外合同对方当事人的法人营业执照的复印件、资质证书。
（三）对方当事人履约能力证明资料。
（四）对方当事人的法定代表人或合同承办人的职务资格证明，个人身份证
明，授权委托书的原件或复印件。
（五）我方法定代表人授权委托书的原件或复印件。
（六）合同正本、副本及变更、解除合同的书面协议。
（七）工程、产品、标的验收记录。
（八）合同履行情况记录。
（九）其它应随合同保管的资料。
第八十条 公司所有合同均按标准进行编号，合同管理员负责建立和保存合
同管理资料。
第八十一条 分公司应加强合同档案资料的管理工作，合同承办人办理完毕
签订、变更、履行及解除合同的手续后一个月内，应将合同档案资料移交给各自
的合同主管部门，分公司合同档案自行保管。
第八十二条 分公司及部门应于每年三月之前将合同统计报表上报公司投资发
展部。
第八十三条 完善系统的客户信用资料，包括客户信用申请表，客户调查表，
客户信用审批表、客户回函、资信资料、客户概况、经营状况等。
第八十四条 查阅以上资料需填写查阅申请单，标明查阅人，查阅客户、查
阅用途，并经相应的合同管理部门领导或上级领导批准，由档案管理员填写借阅
时间、归还时间方可实施。由此而丢失资料或泄漏商业秘密，追究当事人责任。
第八十五条 加强合同信息安全保密工作，未经批准，不得泄露合同订立
与履行过程中涉及的商业秘密。
第八十六条 加强合同风险管理，梳理合同风险点，建立防范预警机制，
制定风险管理预案。加强合同管理人员培训，增强合同管理意识，提高合同管理
能力。
第八章 失信违法行为责任追究制度
第八十七条 处理合同纠纷的原则是：以事实为依据、以法律为准绳。合同
有约定的按约定处理，合同无约定的按国家有关法律法规和交易习惯处理。
第八十八条 对方发生失信违法行为，可采取下列措施：
（一）降低信用等级；
（二）取消赊账条件；
（三）提供担保、抵押、质押、行使留置；
（四）中止合作；
（五）取消合作资格；
（六）通过法律途径；
第八十九条 合同纠纷处理
（一） 合同在履行过程中发生纠纷的，应按合同约定或《合同法》等有关
法规妥善处理；
（二） 在合同履行过程中发生纠纷时，合同承办部门或单位应及时与对方
协商解决；协商一致时，签订书面协议；协商不成，应及时上报合同归口管理部
门和主管领导，并在法定代表人的授权下配合法务机构参与仲裁或诉讼；
（三） 仲裁或判决形成的法律文书连同合同文本一并归档；
（四） 对方当事人逾期不履行调解书等生效法律文书的，合同承办部门或
单位应及时提请法务部门协助，采取有效措施加以处置。
第九十条 各部门在处理纠纷时，应加强联系，及时沟通，积极主动地做好
应做的工作，不互相推诿、指责、埋怨，统一意见，统一行动，一致对外。
第九章 附则
第九十一条 本制度自董事会审议通过后执行。
第九十二条 本制度由董事会授权投资发展部解释。
第九十三条 对外签订合同原则上要使用公司制定的合同示范文本。
第九十四条 本办法自发布之日起施行。
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