北京市天元律师事务所
关于康平科技（苏州）股份有限公司
京天股字（2025）第 368 号
致：康平科技（苏州）股份有限公司
康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年第四次临时股东
会（以下简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议
于 2025 年 6 月 4 日（星期三）14:30 在康平科技（苏州）股份有限公司 1 楼 VIP1
号会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派
本所律师参加本次股东会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《康平科技（苏州）股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召
集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果
等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《康平科技（苏州）股份有限公司第五届
董事会 2025 年第六次（临时）会议决议公告》《康平科技（苏州）股份有限公司
第五届监事会 2025 年第四次（临时）会议决议公告》《康平科技（苏州）股份有
限公司关于召开 2025 年第四次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通
知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东
的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场
监票计票工作。
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本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公
告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出
具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
公司第五届董事会于 2025 年 5 月 19 日召开 2025 年第六次（临时）会议作出
决议召集本次股东会，并于 2025 年 5 月 20 日通过指定信息披露媒体发出了《召开
股东会通知》，该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审
议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议
于 2025 年 6 月 4 日（星期三）14:30 在康平科技（苏州）股份有限公司 1 楼 VIP1
号会议室召开，由董事长主持，完成了全部会议议程。本次股东会网络投票通过深
圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间
为 2025 年 6 月 4 日（星期三）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票系统进行投票的具体时间为 2025 年 6 月 4 日（星期三）9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会
规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 140 人，共
计持有公司有表决权股份 4,356,487 股，占公司股份总数的 4.5380％，其中：
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及
股东代表（含股东代理人）共计 4 人，共计持有公司有表决权股份 102,100 股，占
公司股份总数的 0.1064%。
票的股东共计 136 人，共计持有公司有表决权股份 4,254,387 股，占公司股份总数
的 4.4317％。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）138 人，
代表公司有表决权股份数 4,356,487 股，占公司股份总数的 4.5380％。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参与
网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及《公司章程》的前提下，经核查，
本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、 本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了
审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进
行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供
的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）《关于购买上海搜鹿电子有限公司100%股权暨关联交易的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东江苏康平控股集团有限公司、香港康惠国际集
团有限公司回避表决。
表决情况：同意1,791,187股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的
弃权1,396,200股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的32.0488%。
其中，中小投资者投票情况为：同意1,791,187股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的41.1154%；反对1,169,100股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的26.8358%；弃权1,396,200股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的32.0488%。
表决结果：未通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召
集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于康平科技（苏州）股份有限公司 2025
年第四次临时股东会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）： ______________
______________
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