浙江信凯科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度
浙江信凯科技集团股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（下称“公司”）投资者关系管
理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良
好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》
（下称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《上
市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《浙江信凯
科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升上市公司治理
水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关
活动。
第三条 上市公司投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义
务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规
则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所
有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投
资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、
坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
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第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员
不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相
冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
的违法违规行为。
第五条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作
设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的沟通机制和平台，增进投
资者对公司的了解。
公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，真实、准确、
完整地介绍和反映公司的实际状况。公司应当避免在投资者关系活动中出现发
布或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生
品种价格作出预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品
种价格的行为。
公司董事会应当负责制定投资者关系管理工作制度，并指定董事会秘书负
责投资者关系管理工作。审计委员会应当对投资者关系管理工作制度实施情况
进行监督。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经
营方针等；
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（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状
况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）企业文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 投资者关系工作的工作对象：
（一） 投资者（包括在册投资者和潜在投资者） ；
（二） 证券分析师及行业分析师；
（三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四） 监管部门等相关政府机构；
（五） 其他相关个人和机构。
第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：定期报告与临时公告、年
度报告说明会、股东会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场
参观、分析师会议和路演等。公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入
和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成
本。
第九条 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及
有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时
可适当回应。
第十条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。投资者关系活动中
涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公
开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披
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露规则进行必要的解释说明。公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信
息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应
当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
第三章 投资者关系管理负责人、机构及其职责
第十一条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，为公司投资者
关系工作管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管
理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。公司证券事务部是投
资者关系工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管
理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系工
作活动和日常事务。
从事投资者关系工作的人员须具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协
助公司实施投资者关系工作。
第十二条 投资者关系工作职责主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
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（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十三条 公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所必需的专业知
识，具有良好的职业素养。公司定期对控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、深圳
证券交易所相关规定和公司规章制度的理解。
第十四条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利
用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投
资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十五条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或
者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电
话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
公司可以在官方网站设立投资者关系管理专栏，用于发布和更新投资者关系
管理工作相关信息。
第十六条 公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提
供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公
开披露的重大信息。
第十七条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、
分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当
提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形
式。
第十八条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，
妥善处理投资者诉求。公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调
解组织申请调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
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第十九条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制度，
投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于 3 年。
第二十条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当按照有关
规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
（五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和深圳证券交易所相关要求应
当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会、深圳证券交易所相关要求应当召开投资者说明
会的情形。
第二十一条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，
并经董事会秘书审核后方能对外发布。主动来到公司进行采访报道的媒体应提前
将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事
会秘书审核后方可公开对外宣传。
第二十二条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、深圳证券交易
所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、深圳证券交易所关
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注的问题，并将相关意见传达至公司董事和高级管理人员，并争取与其他公司建
立良好的交流合作平台。
第二十三条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法
规和规则规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并按其要求履
行信息披露义务。
第二十四条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前
在互动易和公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）证券交易所要求的其他内容。
第二十五条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其它职能
部门、全资及控股子公司及公司全体员工有义务协助公司董事会秘书办公室进行
相关投资者关系管理工作。
第二十六条 公司应严格按照中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构
的有关法律、法规、规章制度履行信息披露义务。
第四章 附则
第二十七条 本制度未尽事宜或与届时有效的法律、法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》有冲突时，以届时有效的法律、法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的内容为准。
第二十八条 本制度由董事会负责修订和解释。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
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