合富（中国）医疗科技股份有限公司
董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法
（2025 年 6 月）
第一条 为加强合富（中国）医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市
场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上
市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），特制定本办法。
第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员。其所持本公司股份是指
登记在其名下的所有本公司股份。董事、高级管理人员拥有多个证券账户的，应
当合并计算。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信
用账户内的本公司股份。
第三条 公司董事、高级管理人员可以依其持有的公司股票的性质通过上
海证券交易所（以下简称“上交所”）的证券交易卖出，也可以通过协议转让及
法律、法规允许的其他方式减持股份。
第四条 存在下列情形之一的，上市公司董事和高级管理人员所持本公司
股份不得转让：
（一） 本公司股票上市交易之日起一年内；
（二） 本人离职后半年内；
（三） 公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四） 本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五） 本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六） 本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满
三个月的；
（七） 公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转
让期限内的；
（八） 法律、行政法规、中国证监会和上交所规则以及公司章程规定的其他情形。
第五条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关行政
处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董
事、高级管理人员及其一致行动人不得减持所持有的公司股份：
（一） 公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
（二） 公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被
依法移送公安机关；
（三） 其他重大违法退市情形。
第六条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集
中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数
的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不
受前款转让比例的限制。
第七条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为
基数，计算其中可转让股份的数量。
第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事和
高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股
份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转
让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比
例增加当年可转让数量。
第九条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应
当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基
数。
第十条 公司董事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时
确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：
（一） 每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；
（二） 离职后半年内，不得转让其所持公司股份；
（三） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上交所业务规则对董监
高股份转让的其他规定。
第十一条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过上
交所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离
任职时间等）：
（一） 公司新上市时董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二） 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级
管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三） 现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个
交易日内；
（四） 现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五） 上交所要求的其他时间。
第十二条 公司董事和高级管理人员通过集中竞价交易减持所持公司股份的，
应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向上交所报告备案减持计划，并予以公告。
前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、
减持时间区间、方式、价格区间、减持原因、不存在法律法规等限制减持的情形
等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。
第十三条 在减持时间区间内，董事、高级管理人员在减持数量过半或减持
时间过半时，应当披露减持进展情况。
在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，董事、
高级管理人员应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否
有关。
第十四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自股
份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后 2 个交易日内或股份变动
事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司在上交所网站进行公告。公
告内容包括：
（一） 上年末所持本公司股份数量；
（二） 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三） 本次变动前持股数量；
（四） 本次股份变动的日期、数量、价格；
（五） 变动后的持股数量；
（六） 上交所要求披露的其他事项。
第十五条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，
违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内
又买入的，由此所得收益归该公司所有，董事会应当收回其所得收益并及时披露
相关情况。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票，包括其配偶、父母、子女持有的
及利用他人账户持有的股票。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第十六条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一） 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三） 自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四） 上海证券交易所规定的其他期间。
第十七条 公司董事、高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、
准确、完整。
第十八条 董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本公
司股份的数据和信息，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，并
定期检查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第十九条 公司董事、高级管理人员所持股份应当与其一致行动人所持股份
合并计算。一致行动人的认定适用《上市公司收购管理办法》的规定。
第二十条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文件和公司章
程的规定执行。本办法如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序
修改后的公司章程相抵触时，按有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定执
行。
第二十一条 本办法自董事会决议通过之日起生效实施。
第二十二条 本办法由董事会负责解释和修订。
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