乳 事
光明 业股份有限公司
独立董 提名人声明与承诺
提 名人光 明乳 业 股份 有 限公 司董事会 ,现 提 名毛 惠刚先生 、赵 子夜 先生 、高
丽 女 士 为 光 明乳 业 股份有 限公 司第 八届 董事会 独 立 董事候选人 ,并 己充分 了解 被
提 名人职业 、学历 、职 称 、详细 的 工 作 经历 、全 部兼职 、有 无重大 失信 等不 良记
录等情 况 。被提 名人 己 同意 出任 光 明乳 业 股份 有 限公 司第 八届董事会独 立 董事候
选 人 。提 名人认 为 ,被 提 名人具备独 立 董事任 职 资格 ,与 光 明乳 业 股份有 限公 司
之 间不存 在任 何影 响其独 立 性 的关系 ,具 体 声 明并承 诺如 下 :
一 、被提 名 人 具备 上 市 公 司运 作 的基 本 知 识 ,熟 悉相 关法 律 、 行政 法 规 、
规 章及 其他规 范性 文件 ,具 有 5年 以上法 律 、经 济 、会计 、财务 、管 理或者 其他
履行独 立 董事职 责所 必 需 的 工 作经验 。
被提 名人 已经 参加 培 训 并取得 证 券 交 易所 认 可 的相 关培训 证 明材料 。
二 、被提 名人任 职 资格 符合 下列法律 、 行政 法规和 部 门规 章 的要求 :
(一 )《 中华人 民共 和 国公 司法 》关于董 事任 职 资格 的规 定 ;
(二 )《 中华 人 民共和 国公务 员法 》关于 公务 员兼任 职务 的规 定 ;
(三 )中 国证监 会 《上 市公 司独 立 董事 管 理 办法 》、上 海 证 券 交 易所 自律 监
管规 则 以及 公 司章程有 关独 立 董事任 职 资格 和条件 的相 关规 定 ;
(四 )中 共 中央纪委 、中共 中央 组织 部 《关于规 范 中管干 部 辞去 公职或者退
(离 )休 后担任 上 市公 司 、基金 管 理 公 司独 立 董事 、独 立监 事 的通 知 》 的规 定 ;
(五 )中 共 中央 组织 部 《关 于进 一 步规 范党政领 导干部在 企业 兼职 (任 职 )
问题 的意见 》 的相 关规 定 ;
(六 )中 共 中央纪委 、教 育部 、监 察部 《关于加 强高等 学校 反腐倡廉 建设 的
意 见》 的相 关规 定 ;
(七 )中 国人 民银 行 《股 份制 商 业银 行独 立 董事和 外 部 监 事 制度 指 引》等 的
相关 规 定 ;
(八 )中 国证监会 《证券基 金经 营机 构 董事 、监 事 、高级管理人 员及 从业 人
员监 督管理办法 》 等 的相 关规定 ;
(九 )《 银 行 业 金 融机 构 董事 (理 事 )和 高 级管 理 人 员任 职 资格 管 理 办法 》
《保 险公 司董事 、监 事和 高级管 理人 员任职 资格 管理 规 定 》《保 险机 构独 立 董事
管理 办法 》等 的相 关规 定 ;
(十 )其 他法律法 规 、部 门规 章 、规 范性 文件 和 上 海 证券 交 易所 规定 的情 形 。
三 、被提 名人 具备独 立 性 ,不 属 于 下列情 形 :
(一 )在 上 市公 司或 者其 附属 企业 任职 的人 员及 其配 偶 、父母 、子女 、主 要
社会 关系 (主 要 社会关 系是指 兄弟姐 妹 、兄弟姐 妹 的配偶 、配偶 的父 母 、配偶 的
兄弟姐妹 、子 女 的配偶 、子 女配偶 的父母等 );
(二 )直 接 或 者 间接 持 有 上 市 公 司 己发行股份 1%以 上 或者 是 上 市 公 司前十
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名股 东 中的 自然 人股 东及 其配偶 、父母 、子 女 ;
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(三 )在 直 接 或者 间接 持有 上 市 公 司 己发行股份 5%以 上 的股 东或者在 上 市
公 司 前五名股 东任职 的人 员及其 配偶 、父母 、 子 女 ;
(四 )在 上 市公 司控 股股 东 、 实 际控 制 人 的附属 企业 任职 的人 员及其 配偶 、
父母 、子 女 ;
(五 )与 上 市公 司及 其控 股股 东 、实 际控 制 人或 者其各 自的 附属 企业有 重大
业 务往 来 的人 员 ,或 者在 有 重大业 务往来 的单位 及其控 股股 东 、实 际控 制 人任 职
的人 员 :
(六 )为 上 市公 司及其控股股 东 、实 际控 制人或 者其各 自附属 企业提 供 财务 、
法律 、咨询 、保 荐等服 务 的人 员 ,包 括但 不 限于提供服 务 的 中介机 构 的项 目组 全
体 人 员 、各级 复核人 员 、在报 告 上签 字 的人 员 、合 伙 人 、董事 、高级 管理人 员及
主要 负 责人 ;
(七 )最 近 12个 月 内 曾经 具有 前六项所 列举情 形 的人 员 ;
(八 )其 他 上 海 证券 交 易所 认 定不具备独 立 性 的情 形 。
四 、独 立 董事候选 人无 下列不 良记 录 :
(一 )最 近 3G个 月 内受到 中 国证监会 行政 处 罚或 者 司法机 关 刑事处 罚 的 ;
(二 )因 涉嫌 证 券 期货违法 犯 罪 ,被 中 国证监会 立 案调 查或 者被 司法机 关
立 案侦 查 ,尚 未有 明确 结论 意见 的 ;
(三 )最 近 36个 月 内受到 证券 交 易所 公开谴 责或 3次 以上通 报批评 的 ;
(四 )存 在 重 大 失信 等 不 良记 录 ;
(五 )上 海 证 券 交 易所 认 定 的其他情 形 。
五 、被提 名人 不是过往任 职独 立 董事期 间 因连 续两 次 未能亲 自出席 也不 委
托 其他 董事 出席 董事 会会 议被 董 事会提 议 召开股 东大会 予 以解 除职务 的人 员 。
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六 、包括 光 明乳 业股 份 有 限公 司在 内 ,被 提 名人 兼任独 立 董事 的境 内上 市公
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司数 量未超 过 三 家 ,被 提 名人在 光 明乳 业股 份 有 限公 司连续任 职 未超 过 六年 。
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七 、被提 名人赵 子夜 先 生 以会计 专 业 人 士 身份 被提 名 ,具 备较 丰 富 的会 计
专 业 知识和 经验 ,并 具备 会计 专 业 的教授 职称 及 会计 学博 士 学位 ,且 在会 计专 业
岗位 有 5年 以上全 职 工 作 经验 。
八 、被提 名人 不存在影 响独 立 董事诚信 或 者其他影 响任职 资格 的情 况 。
被 提 名人 己经 通 过 光 明乳 业 股 份 有 限 公 司第 七 届 董 事 会 提 名委 员会 资格 审
查 ,本 提 名人 与被 提 名人不存 在 利 害关系或 者其他 可 能影 响独 立 履职情 形 的密切
关系 。
—— 规 范
本提 名人 己经 根据 《上 海 证券 交 易所 上 市公 司 自律 监管指 引第 1号
运作 》 对独 立 董 事候选 人任 职 资格进 行核 实并确认符 合要求 。
本提 名人保 证 上述 声 明真实 、完整和准确 ,不 存在任 何虚假 陈述 或 误 导成 分 ,
本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果 。
特此 声 明 。
提 名人 : 董事会
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月 22日
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