关于与中国节能环保（香港）财资管理有限公司
开展金融合作的应急风险处置预案
第一章 总则
第一条 为有效防范、及时控制和化解中节能铁汉生态环境股份有限公
司（以下简称“本公司或公司”）及下属分子公司在中国节能环保（香港）
财资管理有限公司（以下简称“财资公司”） 开展存、贷款等金融业务的
风险，保证资金的安全性、流动性，制定本应急处置预案。
第二章 应急处置组织机构及职责
第二条 公司成立存款风险预防处置领导小组（以下简称“领导小
组”），由公司董事长任组长，公司财务总监（总会计师）任副组长，领导
小组成员包括财务管理部、证券与法务部（董事会办公室）、审计部等部门
负责人等。领导小组负责组织开展存款风险的防范和处置工作，对存款风险，
任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。
第三条 公司风险预防处置领导小组作为风险应急处置机构，一旦财资
公司发生风险，应立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。
第四条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则：
（一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作由领导小组统一
领导，对公司董事会负责，具体负责存款风险的防范和处置工作；
（二）各司其职，协调合作。有关部门按照职责分工，积极筹划落实各
项防范化解风险措施，相互协调，共同控制和化解风险；
（三）收集信息，重在预防。督促财资公司及时提供月度报表等相关信
息，关注财资公司经营情况，并从集团、集团成员单位或监管部门及时了解
信息，做到信息监控到位，风险防范有效；
（四）及早预警，及时处置。有关部门应加强对风险的监测，对存款风
险做到早发现、早报告，并采取果断措施，及时控制和化解风险，防止风险
扩散和蔓延，将存款风险降到最低。
第三章 信息报告与披露
第五条 公司对财资公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，并定
期或临时向公司董事会汇报。
（一）公司应认真查阅财资公司相关证件，包括《商业登记证》《公司
注册书》等，充分了解财资公司机构设置、制度建设、运行状况等相关信息，
加强风险评估管理；
（二）发生存款业务期间，公司应取得财资公司的审计报告等财务资料，
评估财资公司的业务与财务风险；
（三）发生存款业务期间，应取得并审阅财资公司的定期财务报表，年
报需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，评估财资公司的
业务与财务风险，由领导小组根据信息资料分析定期出具风险评估报告，报
公司董事会审议。
第六条 公司与财资公司的资金往来应当严格按照有关法律法规对关
联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。
第四章 风险应急处置
第七条 当财资公司出现如下情形的，应当2日内通知公司，并采取措施
避免损失发生或者扩大，本公司存款风险预防处置领导小组应立即启动应
急处置程序
（一）对财资公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或
担保垫款等情形，要求财资公司股东按照解决支付困难的实际需要，增加相
应资本金；电脑系统严重故障，在财资公司电脑系统恢复正常工作后，及时
（两个工作日内）与财资公司进行对账，核对存于财资公司资金余额是否有
差异，如有差异及时与财资公司联系，确保公司资金安全。
（二）发生可能影响财资公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者
经营风险等事项时，要求财资公司及时通知公司，并就此事项做出分析，及
时调整财资公司经营策略，降低或避免财资公司经营风险。
（三）财资公司出现严重支付危机时，要求财资公司及时做出应对措施
（如提前收回贷款、同业拆借等），如凭借其自身力量确实无法扭转，要求
财资公司股东及时提供临时资金解决支付危机。
（四）财资公司当年亏损超过注册资本金的30％或连续3年亏损超过注
册资本金的10％时，要求财资公司及时做出应对措施，如凭借其自身力量确
实无法扭转，要求财资公司股东及时提供资金进行补充。
（五）其他可能对上市公司存放资金带来安全隐患的事项，要求财资公
司消除此类隐患。
第八条 处置预案程序启动后，领导小组应组织人员敦促财资公司提供
详细情况说明，并多渠道了解情况，分析风险的动态。同时，根据风险起因
和风险状况，落实风险化解预案规定的各项化解风险措施和责任，并制定风
险应急处理方案。应急处理方案应当根据存款风险情况的变化以及实施中
发现的问题及时进行修订、补充。应急处理方案主要包括以下内容：
（一）各部门、各单位的职责分工和应采取的措施；
（二）各项化解风险措施的组织实施；
（三）化解风险措施落实情况的督查和指导。
第九条 针对出现的风险，风险预防处置领导小组应与财资公司召开联
席会议，要求财资公司采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延。
第十条 本公司有关部门、单位应根据应急处置方案规定的职责要求，
服从风险应急处置小组的统一指挥，各司其职，各负其责，认真落实各项化
险措施，积极做好风险处置工作。
第五章 后续事项处理
第十一条 突发性存款风险平息后，领导小组要加强对财资公司的监督，
要求财资公司增强资金实力，提高抗风险能力，重新对财资公司存款风险进
行评估，必要时调整存款比例。
第十二条 领导小组联合财资公司对突发性存款风险产生的原因、造成
的后果进行认真分析和总结，吸取经验、教训，更加有效地做好存款风险的
防范和处置工作。
第六章 附则
第十三条 本预案的解释权归公司董事会。
第十四条 本预案从董事会通过之日起实施。
中节能铁汉生态环境股份有限公司
董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
