南方电网电力科技股份有限公司
投资者关系管理规定
（2025 年 5 月修订）
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术语词典
术语 定义
投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的
投资者关系管理 沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治
理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投
资者目的的相关活动。
指内幕人员根据内幕消息买卖证券或者帮助他人，违反了证券市
场“公开、公平、公正”的原则，严重影响证券市场功能的发挥。
同时，内幕交易使证券价格和指数的形成过程失去了时效性和客
内幕交易 观性，它使证券价格和指数成为少数人利用内幕消息炒作的结果，
而不是投资大众对公司业绩综合评价的结果，最终会使证券市场
丧失优化资源配置及作为国民经济晴雨表的作用。
《证券法》明文
规定禁止这种行为。
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职责库
机构/部门 职责
是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，
董事会
并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
董事长 是投资者关系管理事务的第一负责人。
全面负责公司投资者关系的管理工作，在全面深入了解公司运作和管
董事会秘书 理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资
者关系管理活动。
为投资者关系管理职能部门，具体履行投资者关系管理工作的职
责，主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反
馈给公司董事会以及管理层；
证券投资部
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工
作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
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南方电网电力科技股份有限公司
投资者关系管理规定
第一章 总 则
第一条 为了进一步加强南方电网电力科技股份有限公司（以
下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）
之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治
理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者
关系管理工作指引》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以
下简称《上市规则》）和《南方电网电力科技股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》
）及其他有关法律、法规的规定，结合公
司实际情况，制定本管理规定。
第二条 投资者关系管理的目的：
（一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公
司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和
熟悉，并获得认同与支持；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资
理念；
（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不
断完善公司治理。
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第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场
生态。
第四条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及
内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交
易。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第五条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）其他相关机构。
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第六条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露
原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要
包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、
竞争战略、市场战略和经营方针等；
（二）法定信息披露内容，包括定期报告、临时公告和年度
报告说明会等；
（三）公司的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及
变化等；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告（包括定期报告和临时报告）；
（二）股东会；
（三）说明会；
（四）一对一沟通；
（五）电话咨询；
（六）邮寄资料；
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（七）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
（八）路演；
（九）现场参观；
（十）公司网站。
第八条 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定，公司应
披露的信息必须第一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公
布；公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网
站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
第九条 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开
设投资者关系专栏，通过电子信箱等方式接受投资者提出的问题
和建议，并及时答复。
第十条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发
布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资
者关系联系方法、专题文章、股票行情等投资者关心的相关信息
放置于公司网站。
第十一条 公司应设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，
由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接
听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及
时公布。
第十二条 公司应当在年度报告披露后及时举行年度报告说
明会，召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者
交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。会议包括以下内
容：
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（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和
新技术开发；
（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
（四）公司存在的风险与困难；
（五）投资者关心的其他问题。
公司应提前发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括
日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出
席人员名单等。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十三条 投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。
公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责组织制定投
资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落
实、运行情况。
第十四条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理实施负责
人，负责组织和协调投资者关系管理工作。在全面深入了解公司
运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和
组织各类投资者关系管理活动。证券投资部配合董事会秘书进行
公司投资者关系管理事务工作。
第十五条 证券投资部为投资者关系管理职能部门，具体履行
投资者关系管理工作的职责，主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
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（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十六条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生
品种正常交易的违法违规行为。
第十七条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
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（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十八条 上门来访的投资者，应提前和公司进行预约，并提
供书面的调研提纲，公司证券投资部根据调研提纲准备书面回复，
并指派专人陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程。
来访者进行摄像、录音以及向公司指定人员以外的其他人员
进行采访应当经过公司批准，未经过公司批准的，陪同人员应禁
止来访者摄像、录音及采访。
接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记
录，注意避免来访者有机会得到未公开的重要信息。
第十九条 公司应该建立健全投资者关系管理档案，可以创建
投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
第二十条 针对媒体宣传和推介，应由公司相关宣传部门提供
样稿，有计划安排公司董事长、总经理或其他人员接受媒体的采
访和报道。自行上门的媒体应要求其提前将采访计划报董事会秘
书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书
审核后方可公开对外宣传。
第二十一条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、
证券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管
部门、证券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事和
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高级管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。
第二十二条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公
司董事和高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分、子公司、
全体员工应积极参与并主动配合证券投资部实施投资者关系管理
工作。
第二十三条 证券投资部应当以适当方式对全体员工特别是
董事和高级管理人员、部门负责人和子公司负责人进行投资者关
系管理相关知识的培训。
第二十四条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布
了有关法律法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向上海证
券交易所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。
第四章 附 则
第二十五条 本规定未尽事宜，按照证监会、上海证券交易所
有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
第二十六条 本规则由董事会审定，自发布之日的次月 1 日起
实施。
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