中国铝业股份有限公司监事会
关于公司第八届监事会第十八次会议审议事项的核查意见
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中 国铝业股份有 限公 司 (以 下简称 公 司 )监 事会依据 《中华人 民共和 国
公 司法 》 《中华人 民共和 国证券法 》 《上 海 证 券 交 易所股 票 上 市规 则 》 《上 市公
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司股权激励 管 理 办法 》 (以 下简称 《管理办法 》 ) 《中央企 业 控股 上 市公 司
实施股权激励 工 作指 引》和 《中国铝 业 股份 有 限公 司章程 》等有 关规 定 ,对 公 司
第 八属监事会第 十八 次会 议 审议 的 《关于 回购注 销部分激励对 象 己获授但 尚未解
除限售 的限制性股 票及 调整 回购 价格 的议案 》及 《关于公 司 ⒛ 21年 限制性股 票
激励计划 首次授 予部分第 二 个解 除限售期 的解 除 限售条件 己成就 的议案 》进行 了
核 查 ,发 表 核查 意见如 下 :
一 、鉴于公 司于 ⒛ 25年 3月 26日 召开 的第 八届董事会第 三 十 二 次会 议 审议
通过 了 《关 于公 司 ⒛ 24年 度 利润 分配方案 的议案 》 ,且 公 司预计将在 本 次 回购
注销 前派 发 ⒛ 24年 末 期股 息 ,因 此 ,根 据 《中国铝 业 股份有 限公 司 ⒛ 21年 限制
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性股 票激励计划 》 (以 下简称 《激励 计划 》 )中 关于派 息等事项 的相 关规 定 ,
将 首 次授 予 的 限制性股 票 回购 价格 由人 民 币 2.85元 /股 调整 为人 民 币 2.72元 /
股 ,预 留授 予 的限制性股 票 回购价格 由人 民币 2.01元 /股 调整为人 民 币 1。 88元 /
股。
上 述 调整符合 《管 理 办法 》等法律 、法规 、规范性文件 以及 《激励 计划 》的
规 定 ,不 存在损 害公 司及 全体股 东尤其是 中小股 东利益 的情形 。因此 ,监 事会 同
意 限制性股 票 回购 价格 调整 事宜 。
二 、根据 《管 理办法 》和 《激励 计划 》的相 关规 定 ,鉴 于本 次激励 计划 首 次
授 予 的 6名 激励 对 象退休 且 不继续在 公 司或 下属 子公 司任职 ,公 司决定取 消其激
励对 象资格 ,对 其满足 业 绩考核期和任职 具体 时 限要求条件 的限制性股 票 予 以保
留 ,其 剩 余 未 达 到 业 绩 考 核 期 和 任 职 具 体 时 限 要 求 条 件 的 限 制 性 股 票 合 计
鉴 于本 次激 励 计划 首 次授 予 的 1名 激 励对 象 因不受个 人控 制 的 工 作 调动 等 客观
原 因与公 司解 除劳动关系 ,公 司决定取消其激励对 象资格 ,对 其满 足 业 绩考核 期
和任 职具体 时 限要求条件 的限制性股 票 予 以保 留 ,其 剩余 未达 到 业 绩考核期和任
职具体 时限要求条件 的限制 性股 票合 计 4,255股 ,由 公司按调整后 的 回购价格加
上 同期银行定期存款利息进行回购 ;鉴 于本次激励计划首次授予的 2名 激励对象
主动离职 ,公 司决定取消其激励对 象资格 ,并 回购注销其 已获授但 尚未解除限售
的全部限制性股票合计 176,们 0股 ,由 公司按调整后的回购价格与回购时公司股
票市场价格 (审 议回购的董事会决议公告前 1个 交易日公司标的股票交易均价 ,
下同)孰 低值回购 ;鉴 于本次激励计划首次授予的 4名 激励对象发生负面情形 ,
需返还其因股权激励带来的收益 ,公 司决定取消其激励对象资格 ,并 回购注销其
已获授但 尚未解除限售的全部限制性股票合计 狃1,960股 ,由 公司按调整后的回
购价格与回购时公司股票市场价格的孰低值回购 。
综上 ,公 司本次回购注销的 13名 激励对象 己获授但 尚未解除限售的限制性
股票数量合计 654,钔 8股 。
经核查 ,监 事会认为 ,上 述拟回购注销部分激励对象 已授予但尚未解除限售
的限制性股票事项符合法律、法规 、规范性文件及公司 《
激励计划》等相关规定 ,
程序合法合规 ,同 意公司按规定回购注销上述 限制性股票 。
三、根据 《激励计划》 《中国铝业股份有限公司 ⒛21年 限制性股票激励计
划实施考核管理办法》的相关规定 ,公 司 ⒛21年 限制性股票激励计划首次授予
部分第二个解除限售期解除限售条件 已成就 ,解 除限售的激励对象主体资格合法 、
有效 ,可 以按照相关规定解除限售 。因此 ,同 意公司为本次激励计划首次授予部
分的 904名 激励对象第 二个解除限售期的 32,OS3,238股 限制性股票按照相关规
定办理解除限售手续 。
(中 国铝业股份有限公司监事会关于公司第八届监事会第十八次会议审议事项
的核查意见之签字页)
监事签字 :
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王金琳
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