关于与陕西延长石油财务有限公司开展金融业务的
风险处置预案
第一章 总则
第一条 为有效防范、及时控制和化解陕西省天然气股份有限公司（以
下简称“公司”）及控股子公司在陕西延长石油财务有限公司（以下简称
“延长财务公司”）办理金融服务业务时可能发生的各类风险，保障资金
安全，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联
交易》等要求，公司特制定本风险处置预案。
第二条 本预案所称金融服务业务包括提供信贷、存款、结算及其他
金融服务。
第二章 风险处置组织机构及职责
第三条 公司成立金融风险防范及处置领导小组（以下简称“领导小
组”）负责公司与延长财务公司资金风险的防范及处置工作。由公司总经
理任组长，为风险预防处置的第一责任人；财务总监和董事会秘书任副组
长，领导小组成员包括财务部、审计部、金融证券部、法律事务部等部门
负责人。
第四条 风险处置组织机构职责：
（一）领导小组统一领导金融风险应急处置工作，对董事会负责，全
面负责与延长财务公司金融风险防范与处置工作。
（二）领导小组各成员按照职责分工，协同配合，筹划落实各项风险
防范与化解措施，具体职责如下：
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定期向领导小组汇报延长财务公司经营情况和风险状况。
律意见和合规指导。
监管部门沟通。
风险防控措施有效性。
（三）强化风险监测，发现问题及时向领导小组预警报告，并采取果
断措施，防止风险扩散，将金融风险降到最低。
第三章 风险报告与信息披露
第五条 建立金融业务风险报告机制，以定期或临时的形式向董事会
报告。
（一）将资金存放于延长财务公司前，应取得并审阅财务公司最近一
个会计年度经审计的年度财务报告以及风险指标等必要信息，出具风险评
估报告，经董事会审议通过后对外披露。
（二）发生金融业务期间，应每半年取得并审阅延长财务公司的财务
报告以及风险指标等必要信息，评估其业务与财务风险，由领导小组根据
信息资料分析出具风险持续评估报告，报董事会审议通过后与公司半年度
报告和年度报告同步披露。
第六条 公司与延长财务公司的业务往来应严格遵守相关法律法规及
监管部门对关联交易的规定，履行决策程序和信息披露义务。
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第四章 风险处置程序
第七条 公司在延长财务公司办理金融业务期间，出现下列任一情形
的，领导小组应立即启动风险处置程序，上报公司董事会并履行相应的临
时信息披露义务：
（一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第 21 条、
第 22 条、或第 23 条规定的情形。
（二）财务公司任何一个监管指标不符合《企业集团财务公司管理办
法》第 34 条规定的要求。
（三）财务公司发生挤兑事件、到期债务不能支付、大额贷款逾期、
重要信息系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员被有权机关
采取强制措施或涉及严重违纪、刑事案件等重大事项。
（四）发生可能影响正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风
险等事项；财务公司的控股股东、实际控制人及其他关联方发生重大信用
风险事件。
（五）财务公司的股东对财务公司的负债逾期 1 年以上未偿还；财务
公司同业拆借、票据承兑等集团外(或有)负债类业务因其自身原因出现逾
期超过 5 个工作日的情况。
（六）财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金的
（七）财务公司出现严重支付危机。
（八）财务公司被国家金融监督管理总局责令进行整顿，因违法违规
收到监管机构的行政处罚。
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（九）财务公司当年亏损超过注册资本金的【30】%或连续 3 年亏损
超过注册资本金的【10】%。
（十）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。
第八条 风险处置程序启动后，领导小组应组织人员敦促延长财务公
司提供详细情况说明，并多渠道了解风险动态，必要时可进行现场调查。
根据风险起因，制定并动态调整风险处置方案。方案内容包括：
（一）成立应急处理小组，明确成员名单及职责；
（二）明确各部门（单位）的任务、措施及应达到的目标；
（三）制定风险化解措施的实施方案；
（四）督查风险化解措施的落实情况。
第九条 针对出现的风险，风险处置应急小组应与延长财务公司召开
联席会议，要求延长财务公司立即采取措施，进行风险自救，避免风险扩
散和蔓延，具体措施包括但不限于：
（一）暂缓或停止发放新增贷款，组织回收资金；
（二）卖出持有的国债或其他债券；
（三）提前收回未到期的对拆放同业的资金；
（四）对未到期的贷款寻求机会转让给其他金融机构，及时收回贷款
本息。
第十条 相关部门（单位）应根据应急处置方案规定的职责要求,服从
风险应急处置小组的统一指挥，各司其职，认真落实各项化险措施，积极
做好风险处置工作。
第五章 后续管理
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第十一条 金融业务风险平息后，领导小组要加强对延长财务公司的
监督，要求其提升资金实力和抗风险能力，并重新评估风险，适当调整在
延长财务公司开展的金融业务比例。
第十二条 领导小组联合延长财务公司共同分析风险成因及造成的后
果，吸取经验教训，完善风险防范与处置机制。若风险因素无法消除，则
停止相关金融服务业务。
第六章 附则
第十三条 本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《公司
章程》的规定执行。
第十四条 本预案由董事会负责解释和修订。
第十五条 本预案自董事会审议通过之日起实施。
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