内幕知情人登记管理制度
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内幕知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为完善公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打
击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定等法律
法规和规章，制定本制度。
第 二 条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长
为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
公 司 在 报 送 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 的 同 时 应 出 具 书 面 承 诺 ，保 证 所 填
报 内 幕 信 息 知 情 人 信 息 及 重 大 事 项 进 程 备 忘 录 内 容 的 真 实 、准 确 、完 整 ，
并向全部内幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相
关 规 定 。董 事 长 及 董 事 会 秘 书 应 当 对 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 的 真 实 、准 确
及完整签署书面确认意见。
第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重
大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘
书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕
信息依法公开披露前，不得泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生
品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格。
第四条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人明确
自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内
幕交易及其他证券违法违规行为。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第五条 本制度所指的内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经
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营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第 六 条 本制度所指的内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重
要影响;
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
（五）公司发生重大亏损或者重大损失;
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
（七）公司的董事或者高级管理人员发生变动;
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化;
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;
（十）涉及公司的重大诉讼，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、高级管理人员涉嫌犯
罪被司法机关采取强制措施;
（十二）公司分配股利或者增资的计划;
（十三）公司股权结构的重大变化;
（十四）公司债务担保的重大变更;
（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之
三十;
（十六）公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
（十七）公司收购的有关方案;
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（十八）新颁布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（二十）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）对外提供重大担保；
（二十三）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产
生重大影响的额外收益；
（二十四）变更会计政策、会计估计；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）回购股份、利润分配、资本公积金转增股本或增资计划；
（二十七）公司尚未披露的季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告或业
绩快报、业绩预告；
（二十八）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
第七条 本制度所指内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或间接获
取内幕信息的单位或个人。
第 八 条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司的董事、高级管理人员;
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行
管理的其他人员;
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（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务
机构的有关人员;
（七）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、
法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的证券服务机构及其负责人和经
办人员；参与咨询、制定、认证、审批等相关环节的相关单位及其负责人和经办人
等因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
（八）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人、交易
对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；
（九）依据法律法规应当在信息公开前向相关部门报送信息的，接受信息报送
的外部单位和相关人员；
（十）由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第三章 内幕信息知情人的登记备案
第 九 条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相
关档案，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性，供公司自查和相关监管
机构查询。
第 十 条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写《内幕信息知情人登记表》，
如实、完整并及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传
递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人员名单，及其知悉内幕信息的时间、
地点、依据、方式、内容等信息，并在向深圳证券交易所报送相关信息披露文件的
同时向深圳证券交易所报备。
第十一条 公司在进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份
等重大事项时，还应制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中
各个关键点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重
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大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十二条 公司发生下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信息披
露文件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：
（ 一 ） 获悉公司被收购；
（ 二 ） 公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；
（ 三 ） 公司董事会审议通过证券发行预案；
（ 四 ） 公司董事会审议通过合并、分立草案；
（ 五 ） 公司董事会审议通过股份回购预案；
（ 六 ） 公司拟披露年度报告、半年度报告、季度报告；
（ 七 ） 公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；
（八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
（九）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重
大合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他
事项；
（十）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情
况；
（十一）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
第十三条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓
名、职务、身份证号、证券账户号码、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及
方式、知悉的时间、保密条款。
第十四条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。内幕
信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工作，按照相关要求，及时
向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
第十五条 公司董事、高级管理人员、各部门、分公司、控股子公司及上市公司
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能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人及其他内幕信息知情人应当积极配
合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及
相关内幕信息知情人的变更情况。
第十六条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内
幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已
发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情
况。
第十七条 在本制度第十二条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需
要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好
内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。
第十八条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会秘书应要
求内幕信息知情人于规定时间内登记备案完整信息，登记备案材料保存期限不少于
十年。
第四章 内幕信息保密管理及责任追究
第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信
息依法披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得在公司局域网
或网站以任何形式进行传播和粘贴，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，
或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人
谋利。公司通过与公司内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要
方式告知内幕信息知情人保密义务、违反保密规定责任。
第二十条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报
告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司
证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制度对相关人
进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和广
东省证监局。
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第二十一条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应在内幕信息
公开披露前，将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报
送和保管，并将扩大信息知情人的范围及时报告公司董事会办。如果该事项已在市
场上流传并使公司股票价格产生异动时，相关内幕信息知情人应立即告知公司董事
会秘书，以便及时予以澄清，或者直接向广东省证监局或深圳证券交易所报告。
第二十二条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人、直接或
间接持有公司 5%以上股份的股东不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董
事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行
内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，公
司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及
其人员，直接或间接持有公司 5%以上股份的股东、控股股东或者公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造成
重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第二十六条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而
受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将处罚结果报送广东省证监局和深圳
证券交易所备案，同时在公司指定的信息披露媒体上进行公告。
第五章 附则
第二十七条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司
章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关
规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。
第二十八条 本制度由公司董事会负责制定、修订并解释。
第二十九条 本制度自董事会审议通过后执行。
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