内幕信息知情人管理制度
上海耀皮玻璃集团股份有限公司
内幕信息知情人管理制度
第一章 总则
第一条 为了进一步规范上海耀皮玻璃集团股份有限公司（以下
简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维
护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称
“
《证券法》
”）、
《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司信息披露
管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人
登记管理制度》等有关法律、法规的规定以及《上海耀皮玻璃集团股
份有限公司章程》《上海耀皮玻璃集团股份有限公司信息披露管理制
度》
，制定本制度。
第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会
应当按照中国证监会以及上海证券交易所相关规则要求及时登记和
报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和
完整，董事长为主要责任人。董事会办公室作为公司内幕信息登记备
案工作的日常工作部门，董事会秘书组织实施，负责办理公司内幕信
息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信
息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第三条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规
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定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚
未公开的信息。
第四条 尚未公开是指公司未在选定的中国证监会指定的信息
披露媒体和网站上信息披露。
第五条 内幕信息包括但不限于：
可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事件：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产
超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质
押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法
履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
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程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼，仲裁，股东会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）中国证监会规定的其他事项。
可能对本公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分
之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产
的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控
制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）中国证监会规定的其他事项。
第六条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
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接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事（如有）和
高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事（如有）和高级管
理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事（如有）、
高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事（如有）
、高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重
大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的
工作人员；
（九）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如
有）
；
（十）除前述人员外，为相关事项提供服务以及参与本次方案的
咨询、制定、论证等各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人
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（如有）
；
（十一）前述涉及自然人的配偶、子女和父母；
（十二）中国证监会和上海证券交易所规定的可以获取内幕信息
的其他人员及其配偶、子女和父母。
第三章 内幕信息的管理
第七条 内幕信息应由负责处理该重大事件的主管职能部门在
第一时间组织汇报材料，就事件起因、目前状况、可能发生影响等形
成书面报告，交部门负责人签字后通报董事会办公室，董事会秘书应
即时呈报董事长；
第八条 董事会秘书根据收到的报送材料内容按照公开披露信
息文稿格式要求草拟临时公告，经董事长批准后履行信息披露义务；
第九条 信息公开披露前，董事会应当就重大事件的真实性、概
况、发展及可能结果向主管部门负责人询问，在确认后由董事会办公
室负责信息披露。董事会闭会期间，授权董事长审核、批准临时公告；
第十条 信息公开披露后，主办人员应当就办理临时公告的结果
反馈给董事及相关主管职能部门负责人；
第十一条 如公告中出现错误、遗漏的情况，公司将按照有关法
律法规及证券监管部门的要求，披露补充或更正公告；
第十二条 公司应保证第一时间在选定的中国证监会指定信息
披露媒体和网站上披露信息，在其他公共传播媒体披露的信息不得先
于证监会指定信息披露媒体、网站。公司在媒体刊登相关宣传信息时，
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应严格遵循宣传信息不能超越公告内容的原则。
第四章 登记备案
第十三条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写
公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立
等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名
单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内
幕信息知情人应当进行确认。
第十四条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备
案，董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信
息。
第十五条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有）
，联系电话，与上
市公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当
知悉内幕信息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、
书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨
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询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十六条 公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性
向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变
化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行
政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内
幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在
知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。
第十七条 公司发生下列事项的，应当报送内幕信息知情人档案
信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票
及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。
第十八条 公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分
立、分拆上市、回购股份等重大事项，除填写上市公司内幕信息知情
人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。公司披露可能会对公司
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股票及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项时，上海证券交易所
也可以要求公司按照相关规定制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每
一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、
作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、
参与机构和人员等。
第十九条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日
内，通过上海证券交易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息
知情人档案和重大事项进程备忘录。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充
报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第二十条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,
应当于首次披露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人
档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披
露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调
整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指
标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或
披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
第二十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大
事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自
记录（含补充完善）之日起至少保存十年。中国证监会及其派出机构、
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上海证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录。
第二十二条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知
情人登记报送工作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公
司报送内幕信息知情人档案。公司董事、高级管理人员及各职能部门、
各分公司、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信
息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关
内幕信息知情人的变更情况。
第二十三条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证
券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录登记备案工作，及时告知公司已发生或
拟发生重大事件的内幕信息知情人情况、相关内幕信息知情人的变更
情况以及重大事项进程。
第五章 保密及处罚
第二十四条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密
的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他
人操纵证券交易价格。
第二十五条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应
采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最
小的范围内。
第二十六条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不
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得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十七条 内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得买卖公司
的股票，或者建议他人买卖公司的股票。
第二十八条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公
司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经
济处罚。
第二十九条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用
内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并
将自查和处罚结果报送上海证监局和上海证券交易所备案。
第三十条 为公司履行信息披露义务提供服务的证券服务机构及
其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控
制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法
律责任的权利。
第六章 附则
第三十一条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相冲突的，
按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定执行。
第三十二条 本制度经公司董事会审议通过后实施，由公司董事
会负责修订和解释。
上海耀皮玻璃集团股份有限公司
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附件 1：内幕信息知情人登记表
上市公司重大事项内幕信息知情人登记表
证券简称：耀皮玻璃/耀皮 B 股 证券代码：600819/900918 所属重大事项：
知
悉
职
自然人姓名 所在 知悉 内 知悉
务 亲属
知情人类 /法人名称/ 知情人身 单位 证件 证件 知情人联 知情日期 内幕 幕 内幕 登记 登记时间
/ 关系 备注
型 政府部门名 份 /部 类型 号码 系电话 (YYYY-MM-DD) 信息 信 信息 人 (YYYY-MM-DD)
岗 名称
称 门 地点 息 阶段
位
方
式
注1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同
内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人，收购人、交易对手方等；
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是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。
注3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、论证咨询、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、
董事会决议等。
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附件 2：重大事项进程备忘录
公司简称：耀皮玻璃/耀皮 B 股 公司代码：600819/900918
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
法定代表人签名：
公司盖章:
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