董事会秘书工作制度
上海耀皮玻璃集团股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章 总则
第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职、
培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“
《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
等法律法规、规范性文件和《上海耀皮玻璃集团股份有限公司章程》，
制订本制度。
第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负
责，应忠实、勤勉地履行职责。
第三条 董事会秘书是公司与中国证监会、上海证券交易所及其
派出机构之间的指定联络人。公司应当指派董事会秘书和代行董事会
秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系，以公司
名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。
第四条 公司设立董事会办公室作为公司信息披露负责机构，董
事会秘书分管该部门工作。
第二章 董事会秘书的任职资格及聘任、解聘
第五条 公司应当在公司首次公开发行的股票上市后三个月内，
或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第六条 担任董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
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（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书或者董事
会秘书任职培训证明。
第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董
事、高级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员
的证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级
管理人员等，期限尚未届满；
（四）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批
评；
（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告
并向上海证券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本制
度规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券
交易所提交变更后的资料。
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第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将
其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所
报告，说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上
海证券交易所提交个人陈述报告。
第十条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：
（一）本制度第七条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成
重大损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给
公司、投资者造成重大损失。
第十一条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事
会和审计委员会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交
手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离
任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名
董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定
董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公
司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会
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秘书职责，并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 董事会秘书的职责
第十三条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守
信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者
及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董
事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签
字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，
立即向上海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体
及时回复上海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上海证券
交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职
责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所
相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、
高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提
醒并立即如实向上海证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
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（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董
事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合
董事会秘书的工作。
第十五条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营
情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有
关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第十六条 公司召开总经理办公会议以及其他涉及公司重大事
项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十七条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍
或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第十八条 董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期
间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及
公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第十九条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职
责。
董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的
责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度第六条、第七条执行。
第四章 附 则
第二十条 本制度的内容如与国家有关部门颁布的法律、法规、
规章及其他规范性文件有冲突的或者本制度未尽事宜，按有关法律、
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法规、规章及其他规范性文件的规定执行。
第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
第二十二条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
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