青岛金王应用化学股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为规范青岛金王应用化学股份有限公司（以下简称公司）
的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，提高公司信息披露的
质量，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司和
投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和
国证券法》
、《上市公司信息披露管理办法》
、《深圳证券交易所股票上
市规则》
（以下简称《上市规则》
）等相关法律法规和规范性文件及《青
岛金王应用化学股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》
）的有关
规定，结合公司的时间情况，制定本制度。
第二章 信息披露的基本原则
第二条 本制度所称“信息披露”是指将可能对公司证券及其衍生
品种交易价格或者投资者作出价值判断和投资决策有较大影响的信
息，以及证券监管部门要求披露的其他信息，在规定时间内，通过规
定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。
第三条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规
定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对首次公开发
行股票并上市、上市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。
第四条 信息披露是公司的持续责任，公司应该严格按照有关法
律、法规、规章、规范性文件和规则的规定，履行信息披露义务。
第五条 信息披露义务人应当及时、依法披露信息，并保证披露的
信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
第六条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、
完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出声明并
陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可
以直接申请披露。
第七条 上市公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管
理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开
承诺的，应当及时披露并全面履行。
第八条 公司依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和
符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深
圳证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国
证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书
等信息披露文件的摘要应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证
监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替
应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临
时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对
外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第九条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文
件报送公司注册地证监局。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，
信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，
以中文文本为准。
第三章 信息披露的范围和标准
第十一条 公司的信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说
明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第一节 定期报告
第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告
和季度报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信
息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师
事务所审计。
第十三条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年
度报告，应当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内披露半年
度报告，应当在每个会计年度的前三个月、前九个月结束之日起一个
月内披露季度报告。
第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时
间。
公司预计不能在本条规定的期限内披露定期报告的，应当及时向
深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期
披露的最后期限。
第十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总
额、股东总数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报
酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大
股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十六条 公司应当按照中国证监会和深交所的有关规定编制并
披露定期报告。
公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展
产生重大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业
信息和公司的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模
式等能够反映行业竞争力的信息，便于投资者合理决策。
第十七条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露。
公司定期报告应当经董事会审议通过，未经董事会审议通过的定
期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由
审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成
有关董事会决议的，公司应当披露具体原因和存在的风险以及董事会
的专项说明。
公司董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或
者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的
规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
公司董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确
性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理
由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接
申请披露。
董事、高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，
其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意
见而当然免除。
董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意
见。
第十八条 公司预计经营业绩发生亏损或发生大幅变动的，应当
及时进行业绩预告。
第十九条 公司定期报告披露前出现业绩泄漏，或者因业绩传闻
导致公司股票及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露
本报告期相关财务数据。
第二十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，
公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十一条 公司应当认真对待深交所对其定期报告的事后审查
意见，按期回复深交所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解
释和说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在
履行相应程序后及时公告。
第二节 临时报告
第二十二条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、规范性文件、
《上市规则》及《公司章程》的规定发布的除定期报告以外的公告。
临时报告应当由公司董事会发布并加盖公司或董事会公章。
第二十三条 公司应当及时向深交所报送并披露临时报告，临时
报告涉及的相关备查文件应当同时在深交所指定网站及《公司章程》
指定的媒体上披露。
第二十四条 发生对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的
起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）
《证券法》第八十条第二款及第八十一条第二款规定的重大
事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对
相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产
生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆
上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公
司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者
被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司
的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假
记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国
证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因
身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以
上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较
大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司
履行信息披露义务。
第二十五 条除前条所述重大事项外，其他应披露的临时报告包
括但不限于下列事项：
（一）董事会决议；
（二）股东会的通知和决议；
（三）独立董事的声明、意见、提案及报告；
（四）
《公司章程》、注册资本、注册地址、公司名称、股票简称、
主要办公地址和联系电话等发生变更；
(五)应披露的交易事项；
(六)应披露的关联交易事项；
(七)按照相关法律、行政法规、规范性文件和深圳证券交易所规
定，应披露的其他重大事项。
第二十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重
大事件的信息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十七条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，
公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十八条 公司控股子公司发生本管理办法第二十四条规定的
重大事件，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十九条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份
等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信
息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十条 公司应当关注本公司股票及其衍生品种的异常交易情
况及媒体关于本公司的报道。
公司股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息
可能对公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时
向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开
澄清。在规定期限内如实回复深交所就上述事件提出的问询，并按照
《上市规则》的规定和深交所的要求及时就相关情况作出公告。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告
知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并
配合公司做好信息披露工作。
第三十一条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券
交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种
交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三十二条 信息披露义务人应当根据中国证监会和证券交易所
有关规定编制和披露招股说明书、募集说明书、上市公告书及收购报
告书等。
第四章 信息披露事务管理
第一节 信息披露的职责
第三十三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事
长为公司信息披露事务管理的第一责任人。
公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，证券事务代
表协助董事会秘书工作，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代
表履行董事会秘书的职责；在此期间，并不当然免除董事会秘书对公
司信息披露事务所负有的责任。
第三十四条 信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、行
政法规、规范性文件和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信
息披露的纪律。
第三十五条 董事、董事会的责任：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、
完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（二）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和
公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取
决策所需要的资料。
（三）就任子公司董事的公司董事有责任将涉及子公司经营或者
财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况以及涉及
公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整
的向公司董事会报告。如果有两人以上公司董事就任同一子公司董事
的，必须确定一人为主要报告人，但所有就任同一子公司董事的公司
董事共同承担子公司应披露信息报告的责任。
（四）董事会会议审议定期报告以及根据《公司章程》规定需要
审议的临时报告。
（五）董事会应当定期对本公司信息披露管理办法的实施情况进
行自查，发现问题应当立即整改，并在年度董事会报告中披露本公司
信息披露管理办法的执行情况。
第三十六条 审计委员会、审计委员会成员的责任：
（一）审计委员会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的
审计委员会决议及说明披露事项的相关附件，交由董事会秘书办理具
体的披露事务。
（二）审计委员会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内
容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对
信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（三）审计委员会当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职
责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法
违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
（四）审计委员会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编
制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第三十七条 高级管理人员的责任：
（一）高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财
务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相
关信息。
（二）经理层应责成有关部门负责人对照信息披露的范围和内容，
在有关事项发生的当日内报告总裁。
（三）子公司总经理应当以书面形式定期或不定期在有关事项发
生的当日内向公司总裁报告子公司经营或者财务方面出现的重大事
件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。子公司总经
理必须保证该报告的真实、及时和完整，承担相应责任，并在该书面
报告上签名。子公司总经理对所提供的信息在未公开披露前负有保密
责任。
上述人员和部门应在有关事项发生的当日将以上相关信息提交
董事会秘书。董事会秘书需要进一步的材料时，相关部门和人员应当
按照董事会秘书要求的内容与时限提交。
（四）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期
报告、临时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管
机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。
（五）高级管理人员提交董事会的报告和材料应履行相应的手续，
并由双方就交接的报告及材料情况和交接日期、时间等内容签字认可。
第三十八条 董事会秘书的责任：
（一）董事会秘书为公司与中国证监会及其派出机构、深交所的
指定联络人，负责准备和递交中国证监会及其派出机构、深交所要求
的文件，组织完成证券监管机构布置的任务。
（二）负责公司信息的保密工作，制定保密措施和未公开重大信
息泄漏的紧急处理措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解
释和澄清，并报告深交所和中国证监会。
（三）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司
应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求
证报道的真实情况。
信息披露事务包括建立信息披露的制度、负责与新闻媒体及投资
者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董事，向投资者提供公
司公开披露过的资料，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性
和完整性。
（四）董事会秘书或指派专人负责建立投资者关系活动挡案，其
内容应当包括投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容等。
（五）公司接待投资者、中介机构、媒体的工作由董事会秘书或
指派专人负责，并负责接待工作的批准、报告、承诺书的签署和保管、
陪同人员的职责。陪同人员有责任对非公开重大信息进行保密，非公
开重大信息如遇泄漏要及时报告董事会秘书进行补救或做出公告。
（六）董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会
议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅
涉及信息披露事宜的所有文件。
（七）董事会秘书应将国家对公司施行的法律、行政法规和证券
监管部门对公司信息披露工作的要求，及时通知公司信息披露的义务
人和相关工作人员。公司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事
项是否涉及信息披露有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
公司董事和董事会、总裁、副总裁、财务负责人等高级管理人员
应当配合董事会秘书信息披露相关工作，公司应当为董事会秘书履行
职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露
方面的相关工作。其他部门及个人不得干预董事会秘书按有关法律、
行政法规及规则的要求披露信息。
董事会和本公司经理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够
第一时间获悉本公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公
平性和完整性。
第三十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动
告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务:
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公
司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者
被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司
证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及
时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得
要求公司向其提供内幕信息。
第四十条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人
和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义
务。
第四十一条 公司董事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东
及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人
名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格
执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采
取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十二条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以
上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配
合公司履行信息披露义务。
第四十三条 财务部门、内部审计机构在有关财务信息披露中的
责任。
（一）财务部门应当建立有效的财务管理和会计核算内部控制制
度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
（二）公司内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内部控制
制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员
会报告监督情况。
第四十四条 对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董
事会秘书及时得到有关的会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列
席公司涉及信息披露的重要会议，有关部门应当向董事会秘书及时提
供信息披露所需要的资料和信息。
第四十五条 为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部
门在作出某项重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的
意见，并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情
况，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时且没有重大遗
漏。
第二节 信息披露的程序
第四十六条 定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）公司总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当
组织相关人员及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，
经全体成员过半数通过后提交董事会审议；
（三）董事会秘书负责送达董事审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第四十七条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序。
（一）董事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司
规定立即履行报告义务；
（二）；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并督促董
事会秘书组织临时报告的披露工作；
（三）董事、高级管理人员应当及时向董事会秘书提供信息披露
所需要的资料；
（四）各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书和证
券事务部报告与本部门、下属公司相关的重大信息；
（五）对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件
在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不
能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券事
务部。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事会秘
书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
（六）董事会秘书组织证券部相关人员编制信息披露文件；
（七）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审查；
（八）董事会秘书按照相关规定披露临时报告。
第四十八条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披
露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机
构外，公司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文
件。公司不得向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信
息披露文件的编制、公告等事项。
第四十九条 公司为加强宣传文件的内部管理，防止在宣传性文
件中泄露公司的重大信息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘
书书面同意。
第五十条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员，
非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露的重大信息。
公司董事、高级管理人员不得私自向其提名人、兼职的股东方或
其他单位提供未公开重大信息。
第五十一条 公司有关部门研究、讨论和决定涉及到信息披露事
项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资
料。
第五十二条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，
应及时通过董事会秘书向深交所咨询。
第五十三条 公司发现已披露的信息包括公司发布的公告和媒体
上转载的有关公司的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公
告、补充公告或澄清公告
第三节 信息披露的暂缓和豁免
第五十四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、
及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义
务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第五十五条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露
暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。
暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所
上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确
实充分的证据。
第五十六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明
拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密
规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披露。
第五十七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，
不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形
式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，
保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第五十八条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业
秘密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且
尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，
披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第五十九条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘
密后，出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第六十条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商
业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披
露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及
国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息
等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密
风险的，可以豁免披露临时报告。
第六十一条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者
临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时
说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披
露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第六十二条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应当及
时登记入档，董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保
存期限不得少于十年。
第六十三条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信
息应当登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期
报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季
度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常
交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事
项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业
秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知
情人名单等事项。
第六十四条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年
度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相
关登记材料报送公司注册地证监局和证券交易所。
第四节 信息沟通与投资者关系管理
第六十五条 董事会秘书作为投资者关系活动的负责人，未经董
事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第六十六条 公司信息披露事务管理部门负责建立完备的投资者
关系活动档案，投资者关系活动档案应当包括投资者关系活动参与人
员、时间、地点、内容等。
第六十七条 董事会秘书负责接待投资者、中介机构、媒体的工作，
接待中要投资者、中介机构或媒体之前应征得董事长的同意。负责接
待的陪同人员不得泄露未公开的重大信息。
公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，董事会应当就股
东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的理由等情况，公
司应当通过多种渠道充分听取中小股东的意见。
股东会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动
与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和
诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
第六十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资
者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和
个人进行沟通的，不得提供内幕信息，确保所有投资者公平获取公司
信息，防止出现违反公平信息披露的行为。
第五节 公司信息披露常设机构和联系方式
第六十九条 公司证券事务部为公司信息披露的常设机构和股东
来访接待机构。由董事会秘书直接领导，负责公司信息披露事务管理
工作。
第七十条 公司设股东咨询电话，并在各定期报告中予以公布。
第六节 其他相关事项
第七十一条 公司应当及时在内部报告、通报监管部门文件，包括
但不限于：
（一）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件；
（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件。
公司收到监管部门发出的前款所列文件，董事会秘书应第一时间
向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应
督促董事会秘书及时将收到的文件向全体董事和高级管理人员通报。
第七十二条 公司对外信息披露的文件档案管理工作由证券事务
部负责管理。公司董事、高级管理人员履行职责情况应由公司董事会
秘书负责记录，或由董事会秘书指定记录员负责记录，并作为公司档
案由证券部负责保管。
第五章 保密措施
第七十三条 持有公司百分之五以上股份的股东、董事、高级管理
人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，在该信息公开
披露之前均负有保密义务，不得擅自以任何形式对外泄露公司有关信
息，不得利用该信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第七十四条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之
前，将信息知情者控制在最小范围内。
第七十五条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密或者已
经泄露，或者公开股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即
将信息予以披露。
第七十六条 公司应当与聘请的会计师事务所、律师事务所、证券
公司、证券服务机构等订立保密协议或制定严格的保密安排，确保信
息在公开披露之前不对外泄露。
第七十七条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造
成严重影响或损失时，应当对相关责任人给予通报批评、书面警告、
降职、撤职或免职、解除劳动关系等行政处分，同时可以处以经济处
罚，以及必要时追究相关责任人员法律责任。
第七十八条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅
自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章 附则
第七十九条 本制度下列用语的含义：
（一）为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券
公司、证券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动
制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、估值报告、法律意见
书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的证券公司、会计师事务所、
资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构等。
（二）信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股
东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各
方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、
行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
（三）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
（四）公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联
人之间发生的转移资源或者义务的事项。
关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。
具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人
（或者其他组织）：
公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）
；
员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；
行动人；
存在上述情形之一的；
定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的
法人（或者其他组织）。
具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父
母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
存在上述情形之一的；
则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾
斜的自然人。
第八十条 本制度未尽事宜按照国家有关法律、行政法规、规范性
文件和《公司章程》规定执行。本制度与有关法律、行政法规、规范
性文件和《公司章程》的有关规定不一致的，按有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第八十一条 本制度所称“以上”含本数；“超过”不含本数。
第八十二条 本制度自公司董事会审议通过后施行，本制度最终
修订权和解释权归公司董事会所有，原《信息披露事务管理制度》同
时废止。
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