中国国际金融股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司
本次交易不构成重组上市的核查意见
上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟以发行股
份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司46.7354%股权、上海新昇
晶科半导体科技有限公司49.1228%股权及上海新昇晶睿半导体科技有限公司48.7805%
股权，并向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金（
（以下简称（
“本次交易”）。
本次交易构成《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）
规定的重大资产重组。
中国国际金融股份有限公司作为本次交易的独立财务顾问，根据《重组管理办法》
的规定，就本次交易是否构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市，进行核查
并发表如下意见：
本次交易前上市公司无控股股东、实际控制人。本次交易完成后，上市公司仍无
控股股东、实际控制人，本次交易预计不会导致上市公司控制权发生变更。根据《重
组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重组上市。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司本
次交易不构成重组上市的核查意见》之签章页）
独立财务顾问主办人：
康 攀 孔亚迪
邵闳洋 翁嵩岚
中国国际金融股份有限公司
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