上海硅产业集团股份有限公司董事会
关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司
筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说明
上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通过
发行股份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司（以下简称“新
昇晶投”）、上海新昇晶科半导体科技有限公司（以下简称“新昇晶科”）、上
海新昇晶睿半导体科技有限公司（以下简称“新昇晶睿”，和新昇晶投、新昇晶
科合称“标的公司”）的少数股权（以下简称“本次发行股份及支付现金购买资
产”，公司拟购买的标的公司股权合称“标的资产”）。
同时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（与本次
发行股份及支付现金购买资产合称“本次交易”）。
本次交易完成后，公司将通过直接和间接方式持有新昇晶投 100%股权、新
昇晶科 100%股权、新昇晶睿 100%股权。
经对照公司及标的资产实际情况并就相关事项进行充分论证后，公司董事会
审慎判断认为，公司本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划
和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定，具体如下：
用地、规划、建设施工等有关报批事项。本次交易涉及的有关报批事项、有关主
管部门报批的进展情况和尚需呈报批准的程序已在《上海硅产业集团股份有限公
司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中
披露，并对可能无法获得相关批准的风险作出了特别提示。
晰、不存在权属纠纷，不存在限制或者禁止转让的情形。标的公司为依法设立且
有效存续的公司，不存在出资不实或影响其合法存续的情形。
接控股股东。本次交易系收购标的公司新昇晶投、新昇晶科、新昇晶睿少数股权。
本次交易完成后，上市公司将通过直接和间接方式持有新昇晶投 100%股权、新
昇晶科 100%股权、新昇晶睿 100%股权，有利于提升上市公司资产的完整性，
上市公司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面继续保持独立性。
纳入上市公司合并报表范围，有利于上市公司增强持续经营能力，不会导致财务
状况发生重大不利变化；有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力，有利于上
市公司增强独立性，不会导致新增重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立
性或者显失公平的关联交易。
综上，公司董事会认为本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公
司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条所列明的各项要求。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海硅产业集团股份有限公司董事会关于本次交易符合<上
市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第四
条规定的说明》之签章页）
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