中国国际金融股份有限公司关于担任上海硅产业集团股份
有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易独立财务顾问的承诺函
上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟以发行股份及支付
现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司 46.7354%股权、上海新昇晶科
半导体科技有限公司 49.1228%股权及上海新昇晶睿半导体科技有限公司 48.7805%
股权，并向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交
易”）。中国国际金融股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为本次
交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券
的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》《上市公司并购重组
财务顾问业务管理办法》等相关法律法规要求，就本次交易相关事宜进行了尽职
调查，对本次交易出具了《中国国际金融股份有限公司关于上海硅产业集团股份
有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务
顾问报告》，现就相关事宜承诺如下：
信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异；
确信披露文件的内容与格式符合要求；
和中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
立财务顾问内部核查机构审查，内部核查机构同意出具此专业意见；
严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市
场和证券欺诈问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于担任上海硅产业集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易独立财务顾问
的承诺函》之签章页）
独立财务顾问主办人：
康攀 孔亚迪
邵闳洋 翁嵩岚
中国国际金融股份有限公司
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