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华泰证券: 华泰证券股份有限公司2024年度股东大会、2025年第一次A股类别股东会、2025年第一次H股类别股东会会议文件

来源：证券之星 2025-05-20 17:06:02
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华泰证券股份有限公司
    会议文件
华泰证券股份有限公司2024年度股东大会、
      次H股类别股东会会议议程
现场会议开始时间：2025 年 6 月 20 日（星期五）14 点 00 分
现场会议召开地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店
            会议室
会议召集人：华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”
                              ）
        董事会
现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人
三、介绍会议基本情况
四、审议议案（含股东发言提问环节）
  （一）审议华泰证券股份有限公司2024年度股东大会议案
  （二）审议华泰证券股份有限公司 2025 年第一次 A 股类别股东
会议案
  （三）审议华泰证券股份有限公司 2025 年第一次 H 股类别股东
会议案
五、填写现场表决票并投票
六、休会（汇总现场及网络投票结果）
七、宣布投票结果
                                      目               录
华泰证券股份有限公司 2024 年度股东大会议案
华泰证券股份有限公司 2025 年第一次 A 股类别股东会议案
华泰证券股份有限公司 2025 年第一次 H 股类别股东会议案
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
  华泰证券股份有限公司 2024 年度股东大会议案
议案一：
 华泰证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
各位股东：
   根据相关法律法规和公司《章程》的有关规定，现将公司董事会
体现出较强的韧性与稳定性，高质量发展扎实推进，新质生产力加快
培育。同时，党的二十届三中全会及新“国九条”为我国资本市场指
明了改革发展的方向，为证券公司经营发展带来了新的机遇与挑战。
紧密结合资本市场“1+N”政策体系，服务国家战略目标，夯实高质
量发展基础，坚持以客户为中心，扎实做好金融“五篇大文章”，坚
定深化科技赋能下的财富管理和机构服务“双轮驱动”发展战略，持
续强化国际业务战略布局，打造穿越周期的核心竞争力，构建完善全
业务链联动的客户服务体系，公司经营业绩创历史新高水平，综合实
力保持头部券商前列，高质量发展持续深化。截至 2024 年 12 月 31
日，按合并报表口径，公司总资产人民币 81,427,049.36 万元，同比
减 少 10.08% ； 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 人 民 币
                           营业收入人民币 4,146,636.74
万 元 ， 同 比 增 加 13.37% ； 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 人 民 币
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   一、2024 年度公司董事会主要工作情况
次，通讯表决会议 3 次，共审议、审查或听取了 50 项议案、报告；
召集股东大会 3 次，提交审议了 15 项议案、报告，听取了 3 项报告。
   董事会专门委员会共召开 19 次会议，其中：发展战略委员会 2
次，合规与风险管理委员会 3 次，审计委员会 8 次，提名委员会 2 次，
薪酬与考核委员会 4 次，共审议、审阅或听取了 45 项议案、报告，
并及时向董事会报告审议意见；独立董事专门会议共召开 1 次会议，
共审议了 3 项议案、报告。
   （一）变更调整董事会与董事会专门委员会成员
   为充分发挥董事会与董事会专门委员会的专业优势，提高其决策
效率和决策水平，公司综合考虑相关法律法规要求、公司《章程》、
董事专业背景及工作需要等因素，对公司第六届董事会及董事会专门
委员会成员进行了调整，以持续推进公司治理体系与治理能力现代
化。
   （1）报告期内，公司 2023 年度股东大会选举老建荣先生为公司
第六届董事会独立非执行董事。自 2024 年 6 月 20 日起，老建荣先生
接替谢涌海先生履行公司第六届董事会独立非执行董事职责，任期至
本届董事会任期结束。
   （2）报告期内，经公司第六届董事会第十一次会议审议批准，
公司对第六届董事会审计委员会组成人员作出适当调整，老建荣先生
正式履行公司第六届董事会审计委员会委员职责。
   （二）注销 A 股股份并完成注册资本工商变更登记
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第三次 A 股类别股东会及 2023 年第三次 H 股类别股东会审议通过了
《关于公司注销回购 A 股股份并减少注册资本的议案》，同意公司注
销剩余回 购 A 股股份共 计 45,278,495 股。报告 期内，公司 完成
更登记，取得了江苏省市场监督管理局换发的《营业执照》。注销后，
公司注册资本为人民币 902,938.484 万元，公司股本结构变动为：A
股 7,310,339,160 股，占总股数的 80.96%；H 股 1,719,045,680 股，
占总股数的 19.04%。
股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会审议通过了《关于公
司回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司回购并注销激励
对象中因存在个人绩效条件未完全达标、与公司解除或终止劳动关系
等情况的 175 人已获授但尚未解除限售的部分或全部 A 股限制性股票
共计 2,082,559 股。报告期内，公司完成 2,082,559 股 A 股限制性股
票的回购注销，并完成注册资本减少的工商变更登记，取得了江苏省
市场监督管理局换发的《营业执照》。注销后，公司注册资本为人民
币 902,730.2281 万元，公司股本结构变动为：A 股 7,308,256,601
股，占总股数的 80.96%；H 股 1,719,045,680 股，占总股数的 19.04%。
   （三）稳步推进债务融资并优化债务结构
   为优化公司资本结构，推动公司各项业务进一步快速发展，全面
提高公司综合竞争力，提升股东回报，实现企业价值最大化，公司董
事会审时度势，在科学研判市场形势的基础上，把握住了良好的发行
时间窗口，推进完成 26 亿元人民币公开发行永续次级公司债券、168
亿元人民币公开发行短期公司债券相关工作。此外，报告期内，公司
还根据债券到期期限进行本息兑付，以进一步优化债务结构，提高资
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金使用效率。
   （四）积极支持公司业务发展
   报告期内，公司董事会根据相关规定并结合市场情况和业务发展
需要，积极支持公司经营管理层办理相关业务资格申请，持续推动公
司境内外业务发展。报告期内，根据公司收到的《关于华泰证券股份
有限公司参与互换便利有关事项的复函》，中国证监会对公司参与互
换便利（SFISF）无异议；根据中国人民银行广东省分行、深圳市分
行，中国证监会广东监管局、深圳监管局联合公告，公司成为首批试
点参与“跨境理财通”的证券公司；公司全资子公司华泰国际金融控
股有限公司的下属子公司于越南证券市场监管机构获批证券交易代
码，可在越南胡志明市证券交易所和河内证券交易所以合格境外投资
者身份进行直接交易；公司下属子公司华泰证券（美国）有限公司取
得美国纳斯达克证券交易所批准，新增有限承销会员资格，可协助初
始上市的公司进行承销交易。公司将遵循境内外法律法规、行政规章
及相关监管制度的规定，严格按照要求，合规、审慎开展业务，切实
防范业务风险。
   （五）转让江苏股权交易中心有限责任公司 20%股权
   报告期内，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于转
让江苏股权交易中心有限责任公司 20%股权的议案》。公司拟向江苏
金财投资有限公司转让所持江苏股权交易中心有限责任公司 20%股
权，并授权公司经营管理层依法合规办理本次转让所涉及的相关事
项。报告期后，江苏股权交易中心有限责任公司完成股权变更事项的
工商变更登记手续。目前，公司对江苏股权交易中心有限责任公司的
持股比例为 32%，江苏股权交易中心有限责任公司为公司的参股公司。
   （六）出售所持美国控股子公司 AssetMark 全部股权
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   报告期内，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于以直
接协议方式出售所持美国控股子公司 AssetMark Financial Holdings,
Inc.全部股权的议案》。公司拟通过直接协议整体出售方式出售公司
境外全资子公司华泰国际投资控股有限公司所持 AssetMark 的全部
司 AssetMark 全 部 股 权 交 易 ， 本 次 交 易 项 下 的 最 终 交 易 对 价 为
AssetMark 任何股权。
   （七）变更公司《章程》
   报告期内，结合公司注销剩余回购 A 股股份情况，公司对现行公
司《章程》进行了修订。根据公司 2023 年第二次临时股东大会、2023
年第三次 A 股类别股东会及 2023 年第三次 H 股类别股东会决议及决
议中关于公司《章程》变更相关授权，公司于报告期内办理完毕公司
《章程》变更的报备事宜。
   报告期内，结合公司股权激励计划回购注销部分 A 股限制性股票
情况，公司对现行公司《章程》进行了修订。根据公司 2023 年度股
东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股
东会决议及决议中关于公司《章程》变更相关授权，公司于报告期内
办理完毕公司《章程》变更的报备事宜。
   （八）修订公司基本制度
   报告期内，为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，
维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《上市
公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务
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管理》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件，结合公司实际情
况，公司相应修订了《内幕信息知情人登记管理及保密制度》，并经
公司第六届董事会第七次会议审议批准。
制度》
   报告期内，为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动的管理，根据中国证监会《上市公司股东减持股份管理
暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
法规、部门规章、规范性文件，结合公司实际情况，公司相应修订了
《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》，并经公司
第六届董事会第十四次会议审议批准。
   报告期内，为优化公司制度建设工作，完善制度机制建设和文本
建设要求，以保证公司制度的全面性、有效性和适时性，根据公司内
部控制的具体要求，并结合实际情况，公司相应修订了《制度建设管
理办法》
   ，并经公司第六届董事会第七次会议审议批准。
   报告期内，为进一步加强和规范公司内部审计工作，提升公司风
险防范能力，根据中国证券业协会《证券公司内部审计指引》等相关
法律法规要求，结合公司实际情况，公司相应制定了《内部审计管理
制度》，并经公司第六届董事会第十一次会议审议批准。
   报告期内，为进一步完善公司洗钱风险管理架构、洗钱风险管理
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策略、反洗钱特别预防措施、反洗钱工作报告及信息保密机制等，结
合公司反洗钱工作情况、监管指导意见及相关新规要求，公司相应修
订了《反洗钱和反恐怖融资基本制度》，并经公司第六届董事会第十
三次会议审议批准。
   报告期内，为建立稳健薪酬制度，健全激励约束机制，贯彻“合
规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，促进公司稳健经营和可持
续高质量发展，根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高
级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司建立稳健薪酬制度
指引》
  《国有金融企业工资决定机制实施细则》等法律法规、监管规
定，结合公司实际情况，公司相应修订了《薪酬管理制度》，并经公
司第六届董事会第十四次会议审议批准。
   （九）制定公司《2024 年度“提质增效重回报”行动方案》
   报告期内，为贯彻落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本
市场高质量发展的若干意见》，积极响应上海证券交易所《关于开展
沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》要求，践行“以投资
者为本”的理念，推动公司高质量发展与投资价值提升，公司制定了
《2024 年度“提质增效重回报”行动方案》
                     ，并经公司第六届董事会
第十一次会议审议批准。本方案明确了公司在新“国九条”及一系列
配套政策背景下的总体战略定位、方向，以及在提高公司经营质量、
支持新质生产力发展、重视投资者回报、提升公司治理效能、强化“关
键少数”责任等方面的主要工作举措。公司将坚持功能型、集约型、
专业化、特色化发展方向，深入落实“提质增效重回报”行动方案，
切实承担起推进高质量发展水平和提升自身投资价值的主体责任，保
护投资者尤其是中小投资者合法权益，持续增强投资者获得感，着力
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
促进资本市场的健康稳定发展。
   （十）坚持合规经营、强化内部控制、完善风险管理
   报告期内，公司董事会高度重视坚持合规经营、强化内部控制、
完善风险管理相关工作。全面推进数字合规和立体合规建设，核心系
统自研能力显著提升，有效实现合规风险发现前置；深度协同财富管
理业务模式转型，全力支持构建创新业态；强化业务协同支持，聚焦
跨境业务和机构业务加强一体化合规管控；持续推进境内外合规一体
化管理，完善集团化合规管理体系；加强分支机构合规人员垂直管理，
提升合规价值创造能力；健全廉洁从业、合规展业长效管控机制，完
善从业人员投资行为管理制度，加强员工执业风险管控。持续完善以
风险为导向的内部控制管理体系，深入开展内部控制持续优化工作，
严格执行授权管理要求，不断提升内部控制水平；梳理完善内部控制
制度与业务管理机制，识别关键风险点及控制措施，优化内部控制手
册，提高内部控制的效率与效果；聚焦重点业务和重点领域，细化专
项梳理和检查工作，强化管控措施有效性检验，积极推动数字化管控，
不断提升控制措施的设计及执行有效性。坚持全员、覆盖、穿透的风
险管理理念，以集团化、专业化、平台化的思路，持续打造境内外一
体化风险管理体系，增强风险管理一体化、实时化和可测可控能力；
提升专业化风险前瞻评估，深化多维风险态势感知，筑牢风险管理基
础，打造风险管理核心竞争力；全面升级数字化风控，持续推进境内
外一体化集团风险管理平台建设，将数字风控嵌入全业务链，与业务
同频共振，有效输出专业支持，实现风险价值创造。
   （十一）积极推进法治建设工作
   报告期内，公司持续强化法务管理建设，统筹提高集团管理体系
一体化建设能力，积极推进法律培训宣导，培育公司全员知法明理、
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诚实守信的法治意识；修订公司《合同管理制度》
                     ，强化合同全生命
周期管理。同时，聚焦国际化展业、新《反洗钱法》修订、投资者权
益保护等法律热点，公司积极组织开展“国际金融路·法治伴我行”
等专题普法宣传活动；围绕《民法典》《公司法》等常用法规，公司
通过线上线下同步等方式开设讲座，普及法律常识、提升专业能力，
促进依法合规理念在业务层面落地。
   （十二）实施利润分配方案
   公司在致力于成长和发展的同时，高度重视对投资者的合理投资
回报，执行持续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、
全体股东的整体利益以及公司的可持续发展。公司以负责任的态度，
积极落实现金分红政策，以实际行动回馈股东，切实维护股东利益。
   报告期内，根据公司 2023 年度股东大会决议，公司 2023 年度利
润分配采用现金分红的方式，以方案实施前的公司总股本
                                        ，
共计派发现金红利人民币 3,882,635,481.20 元(含税)。报告期内，
该利润分配方案已实施完毕。
   报告期内，根据公司 2023 年度股东大会决议和第六届董事会第
十二次会议决议，公司 2024 年中期利润分配采用现金分红的方式，
以方案实施前的公司总股本 9,027,302,281 股为基数，每股派发现金
红 利 人 民 币 0.15 元 （ 含 税 ）， 共 计 派 发 现 金 红 利 人 民 币
毕。
   （十三）管理控制关联交易
   公司严格按照上市地《上市规则》及公司《关联交易管理制度》
等有关规定开展关联交易，遵循公开、公平、公允等原则，对关联交
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易进行严格控制。报告期内，公司认真做好日常关联交易事项年度预
算管理工作，并披露了关于预计 2024 年度日常关联交易的公告。
   为做好关联交易的管理、审批工作，保证关联交易合规进行，公
司独立董事专门会议和董事会审计委员会审议通过了《关于预计公司
               ，形成书面决议后提交董事会讨论，达
到一定标准的重大关联交易由董事会审议通过后，提交股东大会审议
批准，以保证关联交易事项能够按照有利于公司股东整体利益的原则
进行。公司建立关联交易回避表决机制，公司董事会在审议关联交易
事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权；
公司股东大会在审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。报告
期内，公司有关关联交易的审查、决策、批准程序等符合法律法规、
规范性文件的规定以及公司《章程》
               《关联交易管理制度》等要求。
   （十四）切实履行信息披露义务
   作为境内外上市的公众公司，公司严格按照境内外上市地的法
律、法规和规范性文件的规定及公司《章程》《信息披露管理办法》
《内幕信息知情人登记管理及保密制度》等制度要求，全面规范信息
披露事务，真实、准确、完整地披露信息，确保了信息披露的及时性
和公平性，保证了公司的透明度。
   报告期内，公司认真做好上海证券交易所、香港交易及结算所有
限公司披露易网站和伦敦证券交易所定期报告、临时公告、公司治理
文件、股东通函、海外监管公告等文件披露工作，不存在重大会计差
错、重大遗漏信息补充、业绩预告更正等情况，未发生漏报、瞒报、
错报等情况。报告期内，公司在上海证券交易所组织的上市公司
上市公司协会组织的 2024 上市公司董事会最佳实践案例征集活动评
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选中荣获最佳实践案例，并在其组织的 2024 上市公司董办最佳实践
案例征集活动评选中荣获最佳实践案例。同时，公司董事会秘书在中
国上市公司协会组织的 2024 上市公司董事会秘书履职评价中荣获 5A
评级。
   （十五）继续做好投资者关系管理工作
   投资者关系是公司规范发展、合规经营的重要工作之一，公司董
事会始终重视投资者关系管理工作。公司以高度负责的精神策划、安
排和组织各类投资者关系管理活动，包括协调来访接待，保持与监管
机构、投资者、中介机构及新闻媒体的联系等。
   报告期内，公司召开股东大会 3 次，向公司股东详细说明会议内
容，介绍公司发展现状，回答股东关注的问题，并积极主动听取和收
集股东对公司经营管理及未来发展的意见和建议；维护好公司网站
“投资者关系”栏目，并做好上海证券交易所网站 e 互动平台投资者
咨询问题答复工作；全年共接待境内外多家券商和基金公司等机构
好日常投资者咨询工作，详细回答投资者提出的问题。同时，为配合
定期报告的公布，
       公司举行了 2 次业绩发布会和 3 次网上业绩说明会，
并积极参加境内外金融机构举办的策略报告会与投资论坛，报告期内
共参加 10 场策略报告会与投资论坛，就行业发展趋势、公司经营业
绩及业务发展战略等问题与投资者和研究员进行了充分的沟通与交
流，有效促进了投资者和研究员对公司经营情况和业绩表现的深入了
解，全面推介了公司业务发展优势，正确引导了市场预期。
   公司坚持对机构投资者、研究员提出的各种问题进行归纳分析整
理，以不断提高公司投资者关系管理工作的专业性和规范性，提升投
资者关系管理工作质量。
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   （十六）积极履行企业社会责任，推动可持续发展
   公司作为境内外多地上市公司，始终将履行社会责任，践行环境、
社会及公司治理（ESG）理念作为可持续发展战略的重要组成部分，
在稳健经营、持续创造经济效益的同时，兼顾社会效益，依法纳税，
积极投身社会公益事业，树立优秀社会公民形象，着力为各利益相关
方创造共享价值。报告期内，公司继续将 ESG 管理与公司发展战略相
结合，不断完善自身 ESG 治理架构与执行体系，持续打造辐射全集团
的常态化、立体化且上下联动的 ESG 管理机制。
   作为 ESG 理念的坚定践行者，公司致力于推动绿色金融发展、共
促绿色技术创新，持续为服务实体经济高质量发展贡献力量。同时，
公司高度重视金融服务对环境的影响，将节能减排融入公司的日常运
营，以实际行动助推生态文明建设。报告期内，公司持续完善并发布
ESG 相关制度，将 ESG 和可持续发展理念深植于公司经营管理。公司
对外发布了《华泰证券股份有限公司环境敏感型行业可持续发展投融
资理念》，阐述了公司在开展环境敏感型行业的尽职调查时，将着重
关注环境保护方面的各项指标，并声明不为违反环保法规要求或排放
不达标的企业提供投资或融资，进一步促进金融资源向绿色产业汇
聚。此外，凭借优异的 ESG 治理实践，公司 2024 年度 MSCI ESG 评级
从 AA 级升至 AAA 级，实现两年连续进阶，达到全球投资银行业的最
高评级。
   （十七）认真召集股东大会并全面落实会议决议
   报告期内，公司董事会严格按照法律法规及公司《章程》等有关
规定，认真履行股东大会召集人职责，共召集 3 次股东大会，审议通
过或听取了年度财务决算、年度利润分配、授权董事会决定中期利润
分配、日常关联交易预计、自营投资额度预计、续聘会计师事务所、
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
回购注销部分 A 股限制性股票、选举第六届董事会独立非执行董事、
选举第六届监事会监事等 18 项议案或报告。报告期内，对于股东大
会审议通过的决议，公司董事会均能够严格执行，全面贯彻落实各项
会议决议。
    二、2024 年度董事履职、考核及薪酬情况专项说明
地履行法定职责，能够按照规定出席董事会会议、各专门委员会会议
和独立董事专门会议，认真审议各项议案，在公司的重大战略决策和
规划、重大投融资项目、业务创新、关联交易、合规管理与内部控制、
制度建设、绩效考核、企业文化建设与社会责任等方面建言献策、专
业把关，保证了重大决策的科学规范和公司的可持续创新发展，切实
维护了股东的权益。
和《董事会专门委员会工作细则》的有关规定，认真履行职责，发挥
专业优势，为提升董事会决策的科学性和前瞻性提供了有力支持。公
司独立董事均能够按照公司《章程》和《独立董事工作制度》的要求，
从强化公司法人治理、实现科学决策、促进稳健经营，维护公司及股
东的利益出发，认真履行独立董事职责，对提交审议的议案发表意见
和建议，以保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司规范运作。
    报告期内，公司董事履行职责情况如下：
                           参加董事会情况
       是否独                  以通讯     委托        是否连续两   参加股东
董事姓名         应参加次    亲自出                 缺席
       立董事                  方式参     出席        次未亲自参   大会次数
               数     席次数                 次数
                            加次数     次数         加会议
张伟      否       8      8        3   -    -      否       3
周易      否       8      8        3   -    -      否       -
丁锋      否       8      8        3   -    -      否       3
陈仲扬     否       8      7        3   1    -      否       -
柯翔      否       8      7        3   1    -      否       3
刘长春     否       8      5        3   3    -      是       3
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张金鑫  否     8    8  3   -  -   否      3
尹立鸿  否     8    7  3   1  -   否      3
王建文  是     8    7  3   1  -   否      3
王全胜  是     8    8  3   -  -   否      3
彭冰   是     8    7  3   1  -   否      3
王兵   是     8    5  3   3  -   否      3
老建荣  是     4    4  2   -  -   否      -
谢涌海  是     4    4  1   -  -   否      3
  年内召开董事会会议次数               8
 其中：通讯方式召开会议次数              3
 现场结合通讯方式召开会议次数             5
 注：报告期内，刘长春先生因公务原因，存在连续两次未亲自参加董事会会议的情况，
书面委托其他董事代为行使表决权。
   董事会薪酬与考核委员会负责就公司董事的薪酬架构、薪酬政
策，向董事会提出建议。股东大会决定董事的报酬事项。本公司外部
董事不在公司领取报酬；独立董事报酬标准参照同行业上市公司水平
以及公司实际情况确定；内部董事报酬按照主管部门相关政策及公司
薪酬考核制度确定。公司董事的薪酬情况详见公司 2024 年年度报告
及后续的相关报告。
   三、2024 年度高级管理人员履职、考核及薪酬情况专项说明
   报告期内，公司高级管理人员严格遵守国家法律法规和公司《章
程》相关要求，认真、谨慎、勤勉地履行岗位职责，围绕“打造兼具
本土优势和全球影响力的一流投资银行”的战略方向，落实董事会各
项工作部署，持续深化科技赋能下的财富管理与机构业务“双轮驱动”
战略，扎实推进平台化、一体化运营，稳步拓展国际化发展布局，着
力做好金融“五篇大文章”，积极应对复杂多变市场环境的挑战，逆
市而进、稳健发展，境内外综合实力均位居行业头部，较为圆满地完
成了董事会下达的年度经营目标。
   基于公司 2024 年度整体的业绩表现及每个高级管理人员的履职
情况，2024 年度公司高级管理人员整体绩效表现良好，达到董事会
要求。
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   董事会薪酬与考核委员会负责就公司高级管理人员的薪酬架构、
薪酬政策，向董事会提出建议，董事会按照相关政策决定高级管理人
员的报酬和奖惩事项。高级管理人员报酬按照主管部门相关政策及公
司薪酬考核制度执行，根据岗位职责、年度绩效完成情况等考核确定
报酬，与岗位和绩效挂钩。公司高级管理人员的薪酬情况详见公司
   四、2025 年度公司董事会工作安排
   当前，我国正面临新一轮科技变革、产业重塑和经济转型交织的
全球大变局，宏观经济与产业发展的新旧动能转换加速推进。随着新
“国九条”以及“1+N”政策体系的发布，资本市场也步入新一轮全
面深化改革的新阶段，在强监管、防风险的基础上，加快推动高质量
发展。资本市场在促进新质生产力发展、支持现代化产业体系建设、
服务实体经济高质量发展上的关键作用与枢纽功能将更加凸显，证券
行业也将迎来新一轮的转型发展机遇。与此同时，全球经济运行态势
以及金融市场发展依然面临着诸多复杂和不确定性因素，也将对证券
行业的发展带来全新挑战。
济主责，坚定深化科技赋能下的财富管理与机构服务“双轮驱动”的
核心发展战略，围绕个人、企业、机构客户持续演变的金融服务需求，
加速迭代升级业务模式，全力构建覆盖全球主要市场、全业务链协同
联动的一体化综合服务能力，释放客户与业务深度价值，在营收能力、
金融科技实力及国际化发展水平等方面持续进阶。
   为全力推进公司战略部署，切实发挥公司治理作用，2025 年，
公司董事会将重点做好以下几方面工作：做好新一届董事会及董事会
专门委员会成员换届选举工作，持续提升公司治理水平；强化董事会
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及董事会专门委员会议事职能，继续充分发挥战略决策和战略管理作
用；抓住资本市场和证券行业进一步全面深化改革的契机，持续优化
业务模式和管理机制，深入推进业务与产品创新，强化业务协同效应，
增强综合金融服务能力，全力推动公司高质量发展，扎实提升服务实
体经济能级；优化完善合规管理制度机制，巩固深化风险管理平台化
建设，着力打造与公司战略进阶相适应的合规管理体系与风险管理体
系，不断提升合规运作水平和风险管理能力；平衡股东回报和公司价
值创造能力，持续完善资本管理体系，不断优化资本结构，强化资本
配置能力，提升资本使用效率，夯实公司战略发展的物质基础，推动
公司发展继续进阶；进一步完善公司治理制度，提升信息披露规范化
和投资者关系管理专业化水平，积极履行企业社会责任，全面提升企
业文化“软实力”
       ，切实增强公司品牌影响力等。
   本议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
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议案二：
 华泰证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告
各位股东：
                     《证券法》、公司《章程》
                                《监
事会议事规则》等有关规定，认真履行和独立行使监事会的监督职权
和职责，本着对全体股东负责的精神，对公司经营活动、财务状况、
公司董事会重大决策以及经营管理层履职的合法合规性进行了有效
监督，积极维护公司和广大股东的利益，为公司的健康发展保驾护航。
   一、2024 年度监事履职、考核及薪酬情况专项说明
   报告期内，公司监事会共召开了五次会议，相关情况如下：
会议名称      时间        会议形式及地点                   会议议案
第六届监   2024 年 3 月   现场 及视频 会议       1.审议公司 2023 年度监事会工作报告；
事会第六   28 日         方式，地点：南京        2.审议关于公司 2023 年度利润分配的预案；
次会议                 市 江 东 中 路 228   3.审议关于公司 2023 年度报告的议案；
                    号华 泰证券 广场       4.审议关于公司 2023 年度内部控制评价报告
                    一号 楼十二 楼小       的议案；
                    会议室             5.审议关于公司监事 2023 年度绩效考核和薪
                                    酬情况的报告；
                                    的报告；
第六届监   2024 年 4 月   通讯方式            1.审议关于公司 A 股限制性股票股权激励计
事会第七   12 日                         划第二个限售期解除限售条件成就的议案。
次会议                                 2.关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的
                                    议案
第六届监   2024 年 4 月   现场 及视频 会议       1.审议关于公司 2024 年第一季度报告的议
事会第八   29 日         方式，地点：南京        案；
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次会议                  市 江 东 中 路 228   2.审议关于选举公司第六届监事会监事的预
                     号华 泰证券 广场       案。
                     一号 楼十二 楼小
                     会议室
第六届监    2024 年 8 月   现场 及视频 会议       1.审议关于公司 2024 年半年度报告的议案；
事会第九    30 日         方式，地点：南京        2.审议关于调整公司 A 股限制性股票股权激
次会议                  市 江 东 中 路 228   励计划回购价格的议案；
                     号华 泰证券 广场       3.审议关于公司 2024 年中期利润分配的议
                     一号 楼十二 楼小       案。
                     会议室
第六届监    2024 年 10    现场方式，地点： 审议关于公司 2024 年第三季度报告的议案。
事会第十    月 30 日       南京 市江东 中路
次会议                  228 号 华 泰 证 券
                     广场 一号楼 十二
                     楼小会议室
      报告期内，公司全体监事出席监事会会议、列席董事会会议、出
席股东大会的具体情况如下：
                               参加监事会情况
                                                             列席
                                                       是否连        参加股
监事                                                           董事
         职务          应参   亲自   以通讯     委托              续两次        东大会
姓名                                            缺席             会次
                     加次   出席   方式参     出席              未亲自        次数
                                              次数              数
                      数   次数   加次数     次数              参加会
                                                        议
      监事会主席、
顾成中                  5     5     1        -   -        否     5     3
      职工代表监事
 吕玮     监事           2     1     -        1   -        否     1     -
于兰英     监事           5     5     1        -   -        否     4     3
张晓红     监事           5     4     1        1   -        否     3     -
周洪溶     监事           5     5     1        -   -        否     4     -
 王莹   职工代表监事         5     5     1        -   -        否     5     3
 王娟   职工代表监事         5     4     1        1   -        否     4     3
李崇琦     监事           3     2     1        1   -        否     1     -
      年内召开监事会会议次数                                  5
      其中：现场会议次数                                    1
   通讯方式召开会议次数                                      1
 现场结合通讯方式召开会议次数                                    3
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  注：2024 年 6 月 20 日，公司 2023 年度股东大会选举吕玮先生为第六届监事会非职工
代表监事，接替李崇琦女士履行公司第六届监事会监事职责，任期至本届监事会任期结束。
   监事会负责就公司监事的报酬事项提出意见，报股东大会决定。
本公司外部监事不在公司领取报酬；职工代表监事报酬按照公司薪酬
考核制度执行，根据岗位职责、年度绩效完成情况等考核确定报酬，
与岗位和绩效挂钩。公司监事薪酬的具体情况详见公司 2024 年年度
报告及后续的相关报告。
   二、加强公司稽核检查，不断提高履职能力
先生、于兰英女士、张晓红女士，职工监事王莹女士、王娟女士前往
兰州、西宁两地，对当地的分支机构展开调研，就当地业务的发展及
合规与风险管理情况听取了分支机构的汇报并开展了深入的交流，进
一步拓展了公司监事的履职方式，切实增强了监事会对公司经营活动
的监督效能，为公司行稳致远提供了坚实保障。
   为增强监事的履职能力，公司监事会十分重视对监事的培训。
了由公司境外律师组织的香港资本市场最新监管法规方面的培训；此
外，公司组织了反洗钱培训，帮助监事更好地学习了解新《反洗钱法》
对金融机构反洗钱工作的影响以及公司风险管理体系建设；通过网络
课程与线上测试相结合的方式，组织监事参加中上协“上市公司违法
违规典型案例分析”专题培训，及时了解境内外金融市场监管政策和
法规动态，持续提升监事履职专业素质，扩充监事履职知识储备。
   三、监事会对公司 2024 年度有关事项发表的意见
   报告期内，监事会全年共召开 5 次会议，审议或听取了 15 份议
案和报告，监事会成员列席了公司的董事会会议和股东大会会议，实
时监督公司重大事项的决策过程，通过研读公司《工作通讯》
                          （月报）
                             、
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
《稽查工作简报》（季报）等公司报告，对公司分支机构展开实地调
研，了解公司经营层对董事会决策的贯彻执行情况。在此基础上，监
事会对公司相关事项发表如下独立意见：
  （一）依法运作情况
   报告期内，公司能够按照《公司法》《证券法》及公司《章程》
等相关法律法规和公司制度的要求，依法运作，合规经营。公司的重
大经营决策合理，决策程序合法。公司建立了较为完善的内部管理制
度和内部控制体系，各项规定能够得到有效执行。报告期内，监事会
未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、
公司章程或损害公司股东、公司利益的行为，公司未发生重大风险。
  （二）公司财务情况
   报告期内，公司监事会定期召开监事会会议审核公司季度报告、
半年度报告、年度财务报告、年度内部控制评价报告及其它文件，检
查了公司业务和财务情况。监事会认为，公司 2024 年度财务报告经
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意
见的审计报告。公司财务报表的编制符合《企业会计准则》的有关规
定，该财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。定期报告
的编制和审核程序符合相关法律、法规及中国证监会的各项规定，内
容真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
  （三）内幕信息知情人登记管理及保密制度执行情况
   报告期内，公司按照相关法律法规修订了《华泰证券股份有限公
司内幕信息知情人登记管理及保密制度》，并按照制度有序做好内幕
信息的登记管理工作，未发现公司违反内幕信息知情人登记管理及保
密义务的事件。
  （四）关联交易情况
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   报告期内，公司相关关联交易公平合理，没有发现损害公司及股
东利益的情况。公司董事会在审议关联事项时，关联董事回避表决，
程序合法有效。
   （五）募集资金使用情况
   报告期内，公司成功发行 5 期短期公司债券，发行规模共计人民
币 168 亿元；发行 1 期永续次级债券，发行规模共计人民币 26 亿元；
发行境外中期票据，发行规模共计 5.93 亿美元。公司报告期内累计
发行收益凭证 2,891 只，发行规模共计人民币 320.61 亿元。截至报
告期末，公司收益凭证存续 372 只，存续规模共计人民币 202.41 亿
元。公司债券募集资金已使用完毕，募集资金的使用与募集说明书承
诺的用途、使用计划及其他约定一致。
   （六）股权激励计划实施相关情况
   报告期内，监事会审议了《关于公司 A 股限制性股票股权激励计
划第二个限售期解除限售条件成就的议案》，并发表书面核查意见。
公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件已经
成就，本次解除限售事项符合《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股
票股权激励计划》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
   报告期内，监事会审议了《关于公司回购注销部分 A 股限制性股
票的议案》，并发表书面核查意见。公司本次回购注销部分 A 股限制
性股票事项及相关审议程序符合《上市公司股权激励管理办法》等法
律法规、规范性文件以及公司《章程》和公司 A 股限制性股票股权激
励计划的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
   报告期内，监事会审议了《关于调整公司 A 股限制性股票股权激
励计划回购价格的议案》，并发表书面核查意见。公司董事会根据股
东大会的授权调整公司 A 股限制性股票回购价格，符合《上市公司股
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及本激励计划的有关规
定，审议程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。
   （七）审阅相关报告情况
   公司 2024 年年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及
监管部门的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际
情况。
该报告的内容无异议。
   四、对公司今后工作的建议
一轮国际化发展征程，为有效应对更加复杂的市场环境和监管形势，
应围绕“业务、平台、管理、中后台支撑”等多维度完善一体化体系，
强化内部控制与利益冲突管理，持续优化跨境展业合规路径，不断健
全制裁合规风险管控机制，全面提升域外法律风险防范能力，推动公
司国际业务高质量稳健发展。
金融文化“五要五不”要求，顺应当前“强本强基、严监严管”监管
形势，公司应持续完善“1+N”廉洁从业制度体系，强化诚信廉洁从
业和员工投资行为管控，面向全员和重点条线、重点岗位开展警示教
育和诚信合规宣导，用身边案例教育身边人，深化员工纪律规矩意识。
充分运用数字化技术手段提升管控成效，坚决惩戒违法违规和行为严
重失范人员，对违规炒股行为以“零容忍”态度问责，努力营造风清
气正良好氛围，驰而不息推动全员依法合规、廉洁自律。
   在新的一年里，公司监事会将认真依法履行监督职能，切实维护
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公司利益和股东的合法权益。加大监督力度，推动完善公司全面合规
和风险管理体系建设，落实新《公司法》相关配套制度，稳妥推进监
事会改革事宜。全体监事将进一步加强学习，强化自身能力建设，提
升履职能力，促进公司依法稳健运营。
   本报告已经公司第六届监事会第十一次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
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议案三：
  华泰证券股份有限公司 2024 年度财务决算报告
各位股东：
不断深化服务模式和运营模式转型创新，2024 年经营业绩保持良好
增长态势，主要财务指标顺利完成年初预算，盈利能力创历史新高，
综合实力稳居行业前列。
利润人民币 155.2 亿元，同比增长 19.0%；归属于母公司股东的净利
润人民币 153.5 亿元，同比增长 20.4%。加权平均净资产收益率 9.24%，
同比增长 1.12 个百分点。
                   集团简要收支情况表
                                        单位：亿元，币种：人民币
        项目名称                2024 年      2023 年    同比变动
营业收入                           414.7    365.8      13.4%
营业支出                           259.0    218.9      18.3%
营业利润                           155.7    146.9       6.0%
净利润                            155.2    130.4      19.0%
归属于母公司股东的净利润                   153.5    127.5      20.4%
   集团年末总资产为人民币 8,142.7 亿元，较年初减少人民币
币 1,918.9 亿元，同比增长 5.3%，主要来自于利润留存；母公司净
资本人民币 941.4 亿元，同比增加 0.1%，各项监管指标保持良好，
均达到监管要求。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
                 集团简要资产负债情况表
                                            单位：亿元，币种：人民币
    项目名称           2024 年末        2023 年末         同比变动
总资产                8,142.7        9,055.1         -10.1%
总负债                6,223.8        7,232.9         -14.0%
净资产                1,918.9        1,822.2          5.3%
净资本（母公司）            941.4          940.8           0.1%
一体化运营体系，提升行知、Onboarding、FICC 交易平台等核心业
务平台智能化、国际化水平，全方位满足财富和机构客户境内外交易
需求；智能投研平台通过大模型升级智能研报体系，投行云平台重构
核心系统，以科技赋能业务提质增效、提质降险，夯实数字金融核心
竞争力。
   本报告已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
议案四：
           关于公司 2024 年度报告的议案
各位股东：
   根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 2 号—年度报告的内容与格式》《证券公司年度报告内容与格式准
则》和《上海证券交易所股票上市规则》以及中国企业会计准则等有
关规定，结合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财
务报告的一般规定》《证券公司年报监管工作指引第 1 号—基本工作
要点》
  《证券公司年报监管工作指引第 3 号—年报编制有关事项》
                             《证
券公司年报监管工作指引第 7 号—年度监管报表调整事项》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—业务办理之附件第六
号—定期报告》
      《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》
等要求，公司组织编制了 2024 年度报告（A 股）。根据《香港联合交
易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等有关要求，公司
组织编制了 2024 年度报告及业绩公告（H 股）。同时，根据英国金融
市场行为监管局和伦敦证券交易所的相关监管要求，公司于英国同步
发布 2024 年度报告及业绩公告（GDR）
                     。
   本议案已经公司第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第
十一次会议审议通过，现提请各位股东审议。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
议案五：
         关于公司 2024 年度利润分配的议案
各位股东：
   根据本集团 2024 年度财务报表，本年度实现归属于上市公司股
东的净利润为人民币 15,351,162,321.66 元。其中，母公司实现净利
润人民币 8,890,756,670.06 元。
   按照上海证券交易所相关规定，上市公司在确定利润分配时应当
以母公司报表期末未分配利润为基础。参照《公司法》《证券法》等
法律法规及公司《章程》的有关规定，母公司在本年度实现净利润中
分别提取 10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和 10%的交易
风险准备金共计人民币 2,667,227,001.03 元后，本年度可供分配的
利润为人民币 6,223,529,669.03 元。考虑以前年度结余未分配利润，
截至 2024 年 12 月 31 日，母公司报表中期末未分配利润为人民币
   根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变
动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。截至 2024 年 12 月末母
公司可供分配利润中公允价值变动累计数为人民币
金分配的金额为人民币 25,098,496,160.68 元。
   综合考虑股东利益和公司发展等各项因素，建议 2024 年度公司
利润分配方案如下：
数，每股派发现金红利人民币 0.37 元（含税）
                       ，本次分配现金红利总
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额人民币 3,340,101,843.97 元（含税）
                          。
         ，共计派发现金红利总额为人民币 1,354,095,342.15
元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）合
计为人民币 4,694,197,186.12 元（含税）
                           ，每股现金红利合计人民币
         ，占本年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比
例为 30.58%。
   如在本方案披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，因股
权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持
每股分配金额不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润
将转入下一年度。
GDR 存托人）和港股通投资者支付，以港币或人民币向 H 股股东（不
含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司 2024 年度股东
大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均
基准汇率计算。
   上述公司 2024 年度利润分配方案已经公司第六届董事会第十五
次会议以及第六届监事会第十一次会议审议通过，现提请各位股东审
议。
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 议案六：
       关于预计公司 2025 年日常关联交易的议案
 各位股东：
    根据相关法律法规、上市规则及公司《关联交易管理制度》的要
 求，参照公司近年来关联交易实际发生情况，结合公司日常经营和业
 务开展需要，对公司 2025 年度及至审议通过下一年度预计方案期间
 可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：
    一、2025 年度预计日常关联交易概况
    （一）与江苏省国信集团有限公司相关的关联交易预计
交易类别         项目         相关业务或事项简介           预计交易上限及说明
                                        由于证券市场情况、证券交易
        证券代理买卖     为关联人提供证券、期货经纪服
                                        额无法准确预计，以实际发生
        交易佣金       务，参照市场价格收取佣金。
                                        数计算。
                   为关联人提供证券承销、财务顾
证券和金融   投资银行业务                          由于具体业务规模难以预计，
                   问等业务服务，参照市场价格收
产品服务    收入                              以实际发生数计算。
                   取费用。
                   接受关联人提供的证券承销/分
        投资银行业务                          由于具体业务规模难以预计，
                   销等业务服务，参照市场价格支
        支出                              以实际发生数计算。
                   付费用。
        固定收益业务     一级市场认购或分销、二级市场
                                        由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易     债券投资、债券回购、债券借贷
                                        以实际发生数计算。
        和认购        等。
                   持有及处置交易性金融资产收        由于具体业务规模难以预计，
        投资收益
证券和金融              益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
产品交易               向关联人出售非公开发行的融
                   资工具，发行或管理的金融产品       由于具体业务规模难以预计，
        出售金融产品
                   （包括但不限于收益凭证、资产       以实际发生数计算。
                   证券化产品、私募股权基金）。
        场外衍生品交     包括但不限于收益互换、利率互       由于具体业务规模难以预计，
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
        易          换、场外期权交易。            以实际发生数计算。
交易类别         项目        相关业务或事项简介            预计交易上限及说明
                                        由于证券市场情况、证券交易
        证券代理买卖     为关联人提供证券、期货经纪
                                        额无法准确预计，以实际发生
        交易佣金       服务，参照市场价格收取佣金。
                                        数计算。
                   为关联人提供证券承销、财务
证券和金融   投资银行业务                          由于具体业务规模难以预计，
                   顾问等业务服务，参照市场价
产品服务    收入                              以实际发生数计算。
                   格收取费用。
                   接受关联人提供的证券承销/
        投资银行业务                          由于具体业务规模难以预计，
                   分销等业务服务，参照市场价
        支出                              以实际发生数计算。
                   格支付费用。
        固定收益业务     一级市场认购或分销、二级市
                                        由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易     场债券投资、债券回购、债券
                                        以实际发生数计算。
        和认购        借贷等。
                   持有及处置交易性金融资产收        由于具体业务规模难以预计，
证券和金融   投资收益
                   益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
产品交易
                                        由于具体业务规模难以预计，
        流动性协作      债券回购等。
                                        以实际发生数计算。
        场外衍生品交     包括但不限于收益互换、利率        由于具体业务规模难以预计，
        易          互换、场外期权交易。           以实际发生数计算。
交易类别         项目        相关业务或事项简介            预计交易上限及说明
                                         由于证券市场情况、证券交易
        证券代理买卖    为关联人提供证券、期货经纪服
                                         额无法准确预计，以实际发生
        交易佣金      务，参照市场价格收取佣金。
                                         数计算。
                  为关联人提供证券承销、财务顾
证券和金融   投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  问等业务服务，参照市场价格收
产品服务    收入                               以实际发生数计算。
                  取费用。
                  接受关联人提供的证券承销/分
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  销等业务服务，参照市场价格支
        支出                               以实际发生数计算。
                  付费用。
        固定收益业务    一级市场认购或分销、二级市场
证券和金融                                    由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易    债券投资、债券回购、债券借贷
产品交易                                     以实际发生数计算。
        和认购       等。
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
                   持有及处置交易性金融资产收         由于具体业务规模难以预计，
         投资收益
                   益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
                                         由于具体业务规模难以预计，
         流动性协作     债券回购等。
                                         以实际发生数计算。
         场外衍生品交    包括但不限于收益互换、利率互        由于具体业务规模难以预计，
         易         换、场外期权交易。             以实际发生数计算。
    （二）与江苏交通控股有限公司相关的关联交易预计
 公司单独预计）
交易类别          项目        相关业务或事项简介           预计交易上限及说明
                                         由于证券市场情况、证券交易
         证券代理买卖    为关联人提供证券、期货经纪服
                                         额无法准确预计，以实际发生
         交易佣金      务，参照市场价格收取佣金。
                                         数计算。
                   为关联人提供证券承销、财务顾
         投资银行业务                          由于具体业务规模难以预计，
证券和 金融             问等业务服务，参照市场价格收
         收入                              以实际发生数计算。
产品服务               取费用。
                   接受关联人提供的营销推广服
                   务、金融产品（包括但不限于资        由于具体业务规模难以预计，
         服务费用支出
                   产证券化产品）运营管理服务         以实际发生数计算。
                   等，参照市场价格支付费用。
         固定收益业务    一级市场认购或分销、二级市场
                                         由于具体业务规模难以预计，
         中的债券交易    债券投资、债券回购、债券借贷
                                         以实际发生数计算。
         和认购       等。
                   持有及处置交易性金融资产收         由于具体业务规模难以预计，
         投资收益
证券和 金融             益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
产品交易               向关联人出售非公开发行的融
                   资工具，发行或管理的金融产品        由于具体业务规模难以预计，
         出售金融产品
                   （包括但不限于收益凭证、资产        以实际发生数计算。
                   证券化产品、私募股权基金）。
         场外衍生品交    包括但不限于收益互换、利率互        由于具体业务规模难以预计，
         易         换、场外期权交易。             以实际发生数计算。
交易类别          项目        相关业务或事项简介           预计交易上限及说明
证券和金融    证券代理买卖    为关联人提供证券、期货经纪服        由于证券市场情况、证券交易
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
产品服务    交易佣金      务，参照市场价格收取佣金。          额无法准确预计，以实际发生
                                         数计算。
                  为关联人提供证券承销、财务顾
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  问等业务服务，参照市场价格收
        收入                               以实际发生数计算。
                  取费用。
        固定收益业务    一级市场认购或分销、二级市场
                                         由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易    债券投资、债券回购、债券借贷
                                         以实际发生数计算。
        和认购       等。
                  持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
证券和金融   投资收益
                  益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
产品交易
                                         由于具体业务规模难以预计，
        流动性协作     债券回购等。
                                         以实际发生数计算。
        场外衍生品交    包括但不限于收益互换、利率互         由于具体业务规模难以预计，
        易         换、场外期权交易。              以实际发生数计算。
交易类别         项目        相关业务或事项简介            预计交易上限及说明
                                         由于证券市场情况、证券交易
        证券代理买卖    为关联人提供证券、期货经纪服
                                         额无法准确预计，以实际发生
        交易佣金      务，参照市场价格收取佣金。
                                         数计算。
                  为关联人提供证券承销/分销、
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  财务顾问等业务服务，参照市场
        收入                               以实际发生数计算。
                  价格收取费用。
                  接受关联人提供的证券承销/分
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
证券和金融             销等业务服务，参照市场价格支
        支出                               以实际发生数计算。
产品服务              付费用。
        销售服务费支    关联人代销和保有金融产品，参         由于具体业务规模难以预计，
        出         照市场价格收取费用。             以实际发生数计算。
        银行存款利息                           由于具体业务规模难以预计，
                  利息净收入。
        收入                               以实际发生数计算。
                  接受关联人提供的第三方资金
        银行服务费用                           由于具体业务规模难以预计，
                  存管服务、托管服务等业务服
        支出                               以实际发生数计算。
                  务，参照市场价格支付费用。
        固定收益业务    一级市场认购或分销、二级市场
                                         由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易    债券投资、票据转贴现、债券回
证券和金融                                    以实际发生数计算。
        和认购       购、债券借贷等。
产品交易
                  持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
        投资收益
                  益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
                  主要包括同业拆借交易、法人账
                                         由于具体业务规模难以预计，
        流动性协作     户透支、债券回购、票据回购、
                                         以实际发生数计算。
                  流动性支持与承诺等。
                  购买关联人非公开发行的融资
                  工具，发行、承销、承兑/贴现
                                         由于具体业务规模难以预计，
        购买金融产品    的金融产品（包括但不限于理财
                                         以实际发生数计算。
                  产品、资产管理产品、资产证券
                  化产品、电子票据）。
                  向关联人出售非公开发行的融
                  资工具，发行或管理的金融产品         由于具体业务规模难以预计，
        出售金融产品
                  （包括但不限于收益凭证、资产         以实际发生数计算。
                  证券化产品、私募股权基金）。
        场外衍生品交    包括但不限于收益互换、利率互         由于具体业务规模难以预计，
        易         换、场外期权交易。              以实际发生数计算。
交易类别         项目        相关业务或事项简介            预计交易上限及说明
                                         由于证券市场情况、证券交易
        证券代理买卖    为关联人提供证券、期货经纪服
                                         额无法准确预计，以实际发生
        交易佣金      务，参照市场价格收取佣金。
                                         数计算。
                  为关联人提供证券承销、财务顾
证券和金融   投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  问等业务服务，参照市场价格收
产品服务    收入                               以实际发生数计算。
                  取费用。
                  接受关联人提供的证券承销/分
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  销等业务服务，参照市场价格支
        支出                               以实际发生数计算。
                  付费用。
                  购买关联人非公开发行的融资
                  工具，发行、管理的金融产品（包        由于具体业务规模难以预计，
        购买金融产品
                  括但不限于资产管理产品、资产         以实际发生数计算。
                  证券化产品）。
                  向关联人出售非公开发行的融
证券和金融
                  资工具，发行或管理的金融产品         由于具体业务规模难以预计，
产品交易    出售金融产品
                  （包括但不限于收益凭证、资产         以实际发生数计算。
                  证券化产品、私募股权基金）。
        固定收益业务    一级市场认购或分销、二级市场
                                         由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易    债券投资、债券回购、债券借贷
                                         以实际发生数计算。
        和认购       等。
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
                  持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
        投资收益
                  益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
                                         由于具体业务规模难以预计，
        流动性协作     债券回购等。
                                         以实际发生数计算。
        场外衍生品交    包括但不限于收益互换、利率互         由于具体业务规模难以预计，
        易         换、场外期权交易。              以实际发生数计算。
交易类别         项目        相关业务或事项简介            预计交易上限及说明
                                         由于证券市场情况、证券交易
        证券代理买卖    为关联人提供证券、期货经纪服
                                         额无法准确预计，以实际发生
        交易佣金      务，参照市场价格收取佣金。
证券和金融                                    数计算。
产品服务              为关联人提供证券承销、财务顾
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  问等业务服务，参照市场价格收
        收入                               以实际发生数计算。
                  取费用。
        固定收益业务
                  一级市场认购、二级市场债券投         由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易
                  资、债券回购、债券借贷等。          以实际发生数计算。
        和认购
                  持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
证券和金融   投资收益
                  益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
产品交易
                  向关联人出售非公开发行的融
                  资工具，发行或管理的金融产品         由于具体业务规模难以预计，
        出售金融产品
                  （包括但不限于收益凭证、资产         以实际发生数计算。
                  证券化产品、私募股权基金）。
交易类别         项目        相关业务或事项简介            预计交易上限及说明
                                         由于证券市场情况、证券交易
证券和金融   证券代理买卖    为关联人提供证券、期货经纪服
                                         额无法准确预计，以实际发生
产品服务    交易佣金      务，参照市场价格收取佣金。
                                         数计算。
        固定收益业务    一级市场认购或分销、二级市场
                                         由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易    债券投资、债券回购、债券借贷
                                         以实际发生数计算。
        和认购       等。
证券和金融
                  持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
产品交易    投资收益
                  益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
        场外衍生品交    包括但不限于收益互换、利率互         由于具体业务规模难以预计，
        易         换、场外期权交易。              以实际发生数计算。
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
交易类别         项目        相关业务或事项简介            预计交易上限及说明
        席位费分仓佣    为关联人提供席位租赁和投研          由于具体业务规模难以预计，
        金收入       服务，参照市场价格收取佣金。 以实际发生数计算。
                  提供证券、期货经纪服务，代销
证券和金融
                  /保有基金产品，提供/接受投资
产品服务    手续费及佣金                           由于具体业务规模难以预计，
                  咨询服务，提供做市服务，参照
        收入/支出                            以实际发生数计算。
                  市场价格向关联人收取/支付费
                  用。
        固定收益业务    一级市场认购或分销、二级市场
                                         由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易    债券投资、债券回购、债券借贷
                                         以实际发生数计算。
        和认购       等。
                  持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
证券和金融   投资收益
                  益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
产品交易
                                         由于具体业务规模难以预计，
        流动性协作     债券回购等。
                                         以实际发生数计算。
        场外衍生品交    包括但不限于收益互换、利率互         由于具体业务规模难以预计，
        易         换、场外期权交易。              以实际发生数计算。
    （三）与江苏高科技投资集团有限公司的关联交易预计
交易类别         项目        相关业务或事项简介            预计交易上限及说明
                                         由于证券市场情况、证券交易
        证券代理买卖    为关联人提供证券、期货经纪服
                                         额无法准确预计，以实际发生
        交易佣金      务，参照市场价格收取佣金。
证券和金融                                    数计算。
产品服务              为关联人提供证券承销、财务顾
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  问等业务服务，参照市场价格收
        收入                               以实际发生数计算。
                  取费用。
        固定收益业务
                  一级市场认购、二级市场债券投         由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易
                  资、债券回购、债券借贷等。          以实际发生数计算。
        和认购
                  持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
证券和金融   投资收益
                  益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
产品交易
                  向关联人出售非公开发行的融
                  资工具，发行或管理的金融产品         由于具体业务规模难以预计，
        出售金融产品
                  （包括但不限于收益凭证、资产         以实际发生数计算。
                  证券化产品、私募股权基金）。
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    （四）与江苏省苏豪控股集团有限公司的关联交易预计
交易类别         项目       相关业务或事项简介             预计交易上限及说明
                                         由于证券市场情况、证券交易
        证券代理买卖    为关联人提供证券、期货经纪服
                                         额无法准确预计，以实际发生
        交易佣金      务，参照市场价格收取佣金。
证券和金融                                    数计算。
产品服务              为关联人提供证券承销、财务顾
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  问等业务服务，参照市场价格收
        收入                               以实际发生数计算。
                  取费用。
        固定收益业务
                  一级市场认购、二级市场债券投         由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易
                  资、债券回购、债券借贷等。          以实际发生数计算。
        和认购
                  持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
        投资收益
                  益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
证券和金融
产品交易              向关联人出售非公开发行的融
                  资工具，发行或管理的金融产品         由于具体业务规模难以预计，
        出售金融产品
                  （包括但不限于收益凭证、资产         以实际发生数计算。
                  证券化产品、私募股权基金）。
        场外衍生品交    包括但不限于收益互换、利率互         由于具体业务规模难以预计，
        易         换、场外期权交易。              以实际发生数计算。
    （五）与南方基金管理股份有限公司相关的关联交易预计
交易类别         项目       相关业务或事项简介             预计交易上限及说明
        席位费分仓佣    为关联人提供席位租赁和投研          由于具体业务规模难以预计，
        金收入       服务，参照市场价格收取佣金。 以实际发生数计算。
                  提供证券、期货经纪服务，代销
                  /保有其基金产品，提供/接受投
        手续费及佣金                           由于具体业务规模难以预计，
                  资咨询服务，提供做市服务，参
        收入/支出                            以实际发生数计算。
                  照市场价格向关联人收取/支付
证券和金融
                  费用。
产品服务
                  为关联人提供证券承销、财务顾
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  问等业务服务，参照市场价格收
        收入                               以实际发生数计算。
                  取费用。
                  接受关联人提供的证券承销/分
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  销等业务服务，参照市场价格支
        支出                               以实际发生数计算。
                  付费用。
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          固定收益业务     一级市场认购或分销、二级市场
                                            由于具体业务规模难以预计，
          中的债券交易     债券投资、债券回购、债券借贷
                                            以实际发生数计算。
          和认购        等。
                     持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
          投资收益
                     益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
                     购买关联人非公开发行的融资
                     工具，发行、管理的金融产品（包        由于具体业务规模难以预计，
          购买金融产品
                     括但不限于基金产品、资产证券         以实际发生数计算。
证券和金融
                     化产品、资产管理产品）。
产品交易
                     向关联人出售非公开发行的融
                     资工具，发行或管理的金融产品         由于具体业务规模难以预计，
          出售金融产品
                     （包括但不限于收益凭证、资产         以实际发生数计算。
                     证券化产品、私募股权基金）。
          场外衍生品交     包括但不限于收益互换、利率互         由于具体业务规模难以预计，
          易          换、场外期权交易。              以实际发生数计算。
                     主要包括债券回购、流动性支持         由于具体业务规模难以预计，
          流动性协作
                     与承诺等。                  以实际发生数计算。
其他关联交     租赁收入/支     出租/承租营业用房、办公设备         由于具体业务规模难以预计，
易         出          等，向关联人收取/支付租金。         以实际发生数计算。
交易类别          项目          相关业务或事项简介            预计交易上限及说明
                     提供证券、期货经纪服务，代销
证券和金融     手续费及佣金     /保有基金产品，提供/接受投         由于具体业务规模难以预计，
产品服务      收入/支出      研、投资咨询服务，参照市场价         以实际发生数计算。
                     格向关联人收取/支付费用。
          固定收益业务     一级市场认购或分销、二级市场
                                            由于具体业务规模难以预计，
          中的债券交易     债券投资、债券回购、债券借贷
                                            以实际发生数计算。
          和认购        等。
                     持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
          投资收益
                     益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
证券和金融                购买关联人非公开发行的融资
产品交易                 工具，发行或管理的金融产品          由于具体业务规模难以预计，
          购买金融产品
                     （包括但不限于基金产品、资产         以实际发生数计算。
                     证券化产品、资产管理产品）。
                     向关联人出售非公开发行的融
                                            由于具体业务规模难以预计，
          出售金融产品     资工具，发行或管理的金融产品
                                            以实际发生数计算。
                     （包括但不限于收益凭证、资产
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                  证券化产品、私募股权基金）。
        场外衍生品交    包括但不限于收益互换、利率互         由于具体业务规模难以预计，
        易         换、场外期权交易。              以实际发生数计算。
    （六）与江苏银行股份有限公司的关联交易预计
交易类别         项目       相关业务或事项简介             预计交易上限及说明
                                         由于证券市场情况、证券交易
        证券代理买卖    为关联人提供证券、期货经纪服
                                         额无法准确预计，以实际发生
        交易佣金      务，参照市场价格收取佣金。
                                         数计算。
                  为关联人提供证券承销/分销、
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
                  财务顾问等业务服务，参照市场
        收入                               以实际发生数计算。
                  价格收取费用。
                  接受关联人提供的证券承销/分
        投资银行业务                           由于具体业务规模难以预计，
证券和金融             销等业务服务，参照市场价格支
        支出                               以实际发生数计算。
产品服务              付费用。
        销售服务费支    关联人代销和保有金融产品，参         由于具体业务规模难以预计，
        出         照市场价格收取费用。             以实际发生数计算。
        银行存款利息                           由于具体业务规模难以预计，
                  利息净收入。
        收入                               以实际发生数计算。
                  接受关联人提供的第三方资金
        银行服务费用                           由于具体业务规模难以预计，
                  存管服务、托管服务等业务服
        支出                               以实际发生数计算。
                  务，参照市场价格支付费用。
        固定收益业务    一级市场认购或分销、二级市场
                                         由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易    债券投资、票据转贴现、债券回
                                         以实际发生数计算。
        和认购       购、债券借贷等。
                  持有及处置交易性金融资产收          由于具体业务规模难以预计，
        投资收益
                  益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
                  主要包括同业拆借交易、法人账
证券和金融                                    由于具体业务规模难以预计，
        流动性协作     户透支、债券回购、票据回购、
产品交易                                     以实际发生数计算。
                  流动性支持与承诺等。
                  购买关联人非公开发行的融资
                  工具，发行、承销、承兑/贴现
                                         由于具体业务规模难以预计，
        购买金融产品    的金融产品（包括但不限于理财
                                         以实际发生数计算。
                  产品、资产管理产品、资产证券
                  化产品、电子票据）。
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                  向关联人出售非公开发行的融
                  资工具，发行或管理的金融产品         由于具体业务规模难以预计，
        出售金融产品
                  （包括但不限于收益凭证、资产         以实际发生数计算。
                  证券化产品、私募股权基金）。
        场外衍生品交    包括但不限于收益互换、利率互         由于具体业务规模难以预计，
        易         换、场外期权交易。              以实际发生数计算。
    （七）与江苏省港口集团有限公司的关联交易预计
交易类别         项目       相关业务或事项简介             预计交易上限及说明
                                        由于证券市场情况、证券交易
        证券代理买卖     为关联人提供证券、期货经纪
                                        额无法准确预计，以实际发生
        交易佣金       服务，参照市场价格收取佣金。
证券和金融                                   数计算。
产品服务               为关联人提供证券承销、财务
        投资银行业务                          由于具体业务规模难以预计，
                   顾问等业务服务，参照市场价
        收入                              以实际发生数计算。
                   格收取费用。
        固定收益业务
                   一级市场认购、二级市场债券        由于具体业务规模难以预计，
        中的债券交易
                   投资、债券回购、债券借贷等。 以实际发生数计算。
        和认购
                   持有及处置交易性金融资产收        由于具体业务规模难以预计，
        投资收益
证券和金融              益，持有及处置债权投资收益。 以实际发生数计算。
产品交易               向关联人出售非公开发行的融
                   资工具，发行或管理的金融产
                                        由于具体业务规模难以预计，
        出售金融产品     品（包括但不限于收益凭证、
                                        以实际发生数计算。
                   资产证券化产品、私募股权基
                   金）
                    。
    （八）与关联自然人的关联交易预计
    关联自然人主要包括公司现任及离任未满十二个月的董事、监
 事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员，以及上市规则规定的其
 他关联自然人。
    在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规
 定，可能存在接受公司提供的证券和金融产品服务，或通过认购、申
 购公司发行的理财产品等与公司进行证券和金融产品交易等情况。因
 业务的发生及规模的不确定性，相关关联交易以实际发生数计算。公
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司将严格坚持市场定价原则实施上述关联交易。按照《上交所上市规
则》相关规定，交易条件与第三方非关联人等同的关联交易免于披露。
   二、主要关联方及关联关系情况介绍
年 2 月 ， 注 册 资 本 人 民 币 500 亿 元 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
管理、经营、转让，企业托管、资产重组、管理咨询、房屋租赁以及
经批准的其它业务。紫金财产保险股份有限公司、利安人寿保险股份
有限公司系由江苏省国信集团有限公司向本公司派出的董事担任董
事的公司。
月 ， 注 册 资 本 人 民 币 168 亿 元 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
护；企业总部管理；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产
管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；科技推广与应用服务；人力资源服务（不含职业中介活动、
劳务派遣服务）；互联网数据服务；住房租赁。江苏金融租赁股份有
限公司是江苏交通控股有限公司的下属企业，也是江苏交通控股有限
公司向本公司派出的监事担任董事的公司。南 京 银 行股份有限公司、
紫金信托有限责任公司、东部机场集团有限公司、中国大地财产保险
股份有限公司、富安达基金管理有限公司系江苏交通控股有限公司的
联营企业。
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管理人员的公司。江苏高科技投资集团有限公司成立于 1992 年 7 月，
注 册 资 本 人 民 币 76.462454 亿 元 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
业投资、创业投资、股权投资及投资管理业务。省政府授权范围内国
有资产经营、管理、兼并重组以及经批准的其他业务。投资咨询。
管理人员（含过去 12 个月内曾担任）的公司。江苏省苏豪控股集团
有限公司成立于 1994 年 4 月，注册资本人民币 20 亿元，统一社会信
用代码为 913200001347771223，注册地在南京市，经营范围为：金
融、实业投资，授权范围内国有资产的经营、管理；国贸贸易；房屋
租赁；茧丝绸、纺织服装的生产、研发和销售。
任董事的公司。南方基金管理股份有限公司成立于 1998 年 3 月，注
册 资 本 人 民 币 3.6172 亿 元 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。南方东英资产管理
有限公司是南方基金管理股份有限公司的下属企业，也是本公司董事
担任董事的公司。
事的公司。江苏银行股份有限公司成立于 2007 年 1 月，注册资本人
民币 183.51324463 亿元，统一社会信用代码为 91320000796544598E，
注册地在南京市，经营范围为：吸收公众存款；发放短期、中期和长
期贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理
发行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资券；买卖政府债券、
金融债券、企业债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
收付款项及代理保险业务、代客理财、代理销售基金、代理销售贵金
属、代理收付和保管集合资金信托计划；提供保险箱业务；办理委托
存贷款业务；从事银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外
币兑换；结售汇、代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；
同业外汇拆借；买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；资信调查、
咨询、见证业务；网上银行；经银行业监督管理机构和有关部门批准
的其他业务。
苏省港口集团有限公司成立于 2017 年 5 月，注册资本人民币 283.21
亿元，统一社会信用代码为 91320000MA1P1ERM7T，注册地在南京市，
经营范围为：港口运营管理，港口基础设施建设，远洋、沿海、长江
及内河航运，陆上货物运输，仓储物流，大宗商品交易，港口和航运
配套服务，沿江沿海岸线及陆域资源收储和开发利用，港口产业投资，
涉江涉海涉港资产管理，股权和基金的投资、管理和运营。
   三、关联交易定价政策
   在日常经营中发生上述关联交易时，公司将在符合法律、法规、
监管要求和内部管理制度的前提下，坚持市场定价原则，参照市场化
价格水平、行业惯例、第三方定价确定交易价格。
   四、交易目的及对公司的影响
司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；
没有损害公司及公司股东的整体利益；
述关联交易而对关联方形成依赖。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   五、审议程序
计公司 2025 年日常关联交易的预案》进行预审；
《关于预计公司 2025 年日常关联交易的预案》进行预审；
常关联交易的预案》进行审议，公司关联董事分别回避该预案中涉及
自身相关关联交易事项的表决，表决通过后形成《关于预计公司 2025
年日常关联交易的议案》
          ，提交公司 2024 年度股东大会审议批准；
案中涉及自身相关关联交易事项的表决。
   六、关联交易协议签署情况
   在预计的公司 2025 年日常关联交易范围内，提请股东大会授权
公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
   七、2024 年度日常关联交易执行情况
   根据上市规则，公司对在预计范围内的日常关联交易进行了分类
汇总，并在公司 2024 年年度报告中予以披露。公司 2024 年度日常关
联交易执行情况请参阅《华泰证券股份有限公司 2024 年年度报告》
“重要事项”之“十一、重大关联交易（一）与日常经营相关的关联
交易”。
   本议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
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议案七：
    关于预计公司 2025 年自营投资额度的议案
各位股东：
   自营投资业务作为公司主营业务的重要组成部分，受到国家政
策、市场波动等诸多因素的影响。自营投资规模需要根据实际情况进
行调整，以更适时地把握投资机会。根据中国证监会《关于加强上市
证券公司监管的规定（2024 年修订）
                  》第七条：“上市证券公司根据
证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于重大对外投资
包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东会决议的
情况，可以每年由股东会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投
资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东会
授权董事会表决并予公告”，公司第六届董事会第十五次会议已对
《关于预计公司 2025 年自营投资额度的预案》进行了审议，审议通
过后形成了《关于预计公司 2025 年自营投资额度的议案》
                            ，提交本次
股东大会审议。议案主要内容为：
   提请授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营业务管理、
风险控制指标等相关规定的条件下，根据市场情况在以下额度内确
定、调整公司自营投资规模：
   上述额度不包括公司长期股权投资，以及互换便利投资持仓。
                             “自
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营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合
计额根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指
标计算标准规定》进行计算。
   需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动
的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司经营
管理层、董事会对于市场的判断。实际自营投资额度的大小取决于执
行自营投资时的市场环境。
   本议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
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议案八：
         关于公司续聘会计师事务所的议案
各位股东：
   经江苏省招标中心组建的评标专家组评标，并经公司股东大会审
议批准，公司2022年至2024年连续聘请德勤会计师事务所（德勤华永
会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤•关黄陈方会计师行）为公司
及控股子公司年度会计报表和内部控制审计服务机构。现拟继续聘请
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司2025
年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审
计报告及GDR审计报告；聘请德勤•关黄陈方会计师行为公司H股审计
服务机构并出具H股审计报告，审计服务费用不超过人民币498万元
（其中，内部控制审计费用为人民币40万元）。
   本议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
   附件：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 德勤·关黄陈方
会计师行基本情况说明
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附件：
      德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
      德勤·关黄陈方会计师行基本情况说明
   一、机构信息
   （一）德勤华永
   德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“德勤华永”)
的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002
年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等
部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄
浦区延安东路222号30楼。
   德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政
部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据
财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办
法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永亦在
英国财务汇报局注册从事相关审计业务。德勤华永过去二十多年来一
直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
   德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023年末合伙人人数为213
人，从业人员共5,774人，注册会计师共1,182人，其中签署过证券服
务业务审计报告的注册会计师超过270人。
   德勤华永2022年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中
审计业务收入为人民币32亿元，证券业务收入为人民币8亿元。德勤
华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，审计收费总额为人民
币2.75亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为金融业，
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制造业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输，
仓储和邮政业。其中，金融业的上市公司共12家。
   德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合
相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需
承担民事责任。
   近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以
及证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处分；德勤华永曾受到行
政处罚一次，受到证券监管机构的行政监管措施两次；十四名从业人
员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次，三
名从业人员受到自律监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，
因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执
业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响德勤华永继续
承接或执行证券服务业务。
   （二）德勤香港
   德勤·关黄陈方会计师行(以下简称“德勤香港”)为一家根据
香港法律，于1972年设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有，为
众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。
德勤香港注册地址为香港金钟道88号太古广场一座35楼。
   自2019年10月1日起，德勤香港根据香港《财务汇报局条例》注
册为公众利益实体核数师。此外，德勤香港经财政部批准取得在中国
内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会
(US PCAOB)、日本金融厅(Japanese Financial Services Authority)
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等机构注册的从事相关审计业务的会计师事务所。德勤香港2022年度
上市公司财务报表审计客户主要行业包括金融业，制造业，信息传输、
软件和信息技术服务业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，电力、
热力、燃气及水生产和供应业等。
为540人。
   德勤香港已投保适当的职业责任保险，以覆盖因提供专业服务而
产生的合理风险。近三年，德勤香港无因执业行为在相关民事诉讼中
被法院或仲裁机构终审认定承担民事赔偿责任的情况。
   自2020年起，香港会计及财务汇报局（原名：财务汇报局）对德
勤香港公众利益实体项目每年进行独立检查，自2022年10月1日起，
香港会计及财务汇报局被赋予对非公众利益实体项目进行查察的权
力，在此之前则由香港会计师公会每年对德勤香港进行同类的独立检
查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对德勤香港的审计业务有
重大影响的事项。
   二、项目信息
   （一）基本信息
   项目合伙人及拟签字注册会计师胡小骏女士，自1997年开始从事
审计及与资本市场相关的专业服务工作，2001年注册为注册会计师，
现为中国注册会计师执业会员。胡小骏女士2004年加入德勤华永，
近三年签署或复核的上市金融机构审计报告超过10份。
   项目质量控制复核合伙人杨梁女士，自1997年开始从事审计及与
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资本市场相关的专业服务工作，1999年注册为注册会计师，现为中国
注册会计师执业会员及资深会员，英国特许公认会计师协会资深会
员。杨梁女士2007年加入德勤华永，2022年开始为华泰证券股份有限
公司提供审计专业服务。杨梁女士近三年复核的上市公司审计报告超
过10份。杨梁女士是财政部企业会计准则咨询委员会咨询委员，并担
任国际公共部门会计准则理事会理事。
   拟签字注册会计师韩健先生，合伙人，自2007年加入德勤华永并
开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2010年注册为注册
会计师，现为中国注册会计师执业会员。韩健先生2022年开始为华泰
证券股份有限公司提供审计专业服务，近三年签署或复核的上市金融
机构审计报告共5份。
   （二）诚信记录
   以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到
证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组
织的自律监管措施、纪律处分。
   （三）独立性
   德勤华永、德勤香港及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
   （四）审计收费
   德勤华永和德勤香港对华泰证券2024年度财务报表以及内部控
制审计的服务收费是以其合伙人及其他各级别员工在本次审计工作
中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等
因素而确定。2024年度本项目的审计费用不超过人民币460万元(其
中，内控审计费用为人民币40万元)。
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议案九：
 华泰证券股份有限公司独立董事 2024 年度履职报告
                      （王建文）
各位股东：
   本人王建文，自 2020 年 6 月 18 日起担任华泰证券股份有限公司
（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，自 2021 年 2 月 8 日
起兼任董事会合规与风险管理委员会委员，自 2022 年 12 月 30 日换
届选举后担任公司第六届董事会独立董事、合规与风险管理委员会委
员。按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证
券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关法律法规、规范性文件及公司《章程》《独立董事工作制度》的规
定和要求，本人对 2024 年度履职情况报告如下：
   一、独立董事的基本情况
   （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
   本人王建文，1974 年生，南京大学经济法学博士，中国人民大
学法学院博士后。本人于 1998 年 8 月至 2006 年 5 月任教于南京工业
大学法学院；2006 年 5 月至 2016 年 5 月任教于河海大学法学院，期
间于 2007 年 1 月至 2016 年 5 月任副院长；2016 年 5 月至 2021 年 4
月任南京航空航天大学人文与社会科学学院教授、博士生导师、院长；
争政策与企业合规研究中心主任。先后兼任江苏省委法律专家库成员
（第一届、第二届）、江苏省第十三届人大常委会决策咨询专家、江
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苏省政协法律顾问（第一届、第二届）、江苏省法官检察官遴选委员
会非常任委员（第二届、第三届）、江苏省市场监管局领导班子成员
联系专家、南京市中级人民法院特邀咨询专家、南京市秦淮区委法律
顾问等职务。本人于 2021 年 4 月起兼任常熟非凡新材股份有限公司
的独立董事，2021 年 12 月起兼任通富微电子股份有限公司的独立董
事，2023 年 1 月起兼任南京新街口百货商店股份有限公司独立董事，
或机构与公司没有关联关系。
   （二）是否存在影响独立性的情况说明
企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不
是公司前十名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以
上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职。
技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益。
   二、独立董事年度履职概况
   （一）出席会议情况
了 7 次会议，委托出席 1 次，未有缺席情况。本人会前审阅议案材料，
深入了解议案相关情况，会上与各位董事讨论并审议公司利润分配、
董事选举、合规反洗钱相关制度、“提质增效重回报”行动方案等议
案。对需要发表独立意见的事项，本人均不受公司主要股东和其他与
公司存在利害关系的单位、个人的影响，审慎判断，理性决策，以严
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谨的态度行使表决权，尽力维护公司及中小股东的合法权益。对提交
董事会审议的各项议案均表示同意。本人认为：报告期内公司董事会
的召集、召开均符合法定程序及监管要求，表决结果合法有效并得到
有效执行，信息披露真实、准确、完整、及时。
席全部会议。对股东大会审议的议案，本人已在会前认真审阅，审慎
判断，理性决策。
   上述董事会和股东大会相关决议及表决结果均已及时在上海证
券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、公司官网及
指定的媒体披露。
本年应参加     亲自出   以通讯方式    委托出    缺席    是否连续两次未    出席股东
董事会次数     席次数   参加次数     席次数    次数    亲自参加会议     大会次数
   公司董事会下设了发展战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、合规与风险管理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2024
年本人履职期间，公司董事会发展战略委员会召开了 2 次会议，提名
委员会召开了 2 次会议，薪酬与考核委员会召开了 4 次会议，合规与
风险管理委员会召开了 3 次会议，审计委员会召开了 8 次会议。此外，
公司召开了 1 次独立董事专门会议。本人认为：公司董事会各专门委
员会及独立董事专门会议运作程序合法、合规、有效。
   本人作为合规与风险管理委员会委员以及被推举为独立董事专
门会议召集人，2024 年履职期间参加会议的情况如下：
   （1）2024 年 3 月 27 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会合规与风险管理委员会 2024 年第一次会议，会议审议通过了《关
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于公司 2023 年度合规报告的议案》《关于公司 2023 年度风险管理报
告的议案》《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》《关于
修订<华泰证券股份有限公司制度建设管理办法>的议案》。
   （2）2024 年 8 月 29 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会合规与风险管理委员会 2024 年第二次会议，会议审议通过了《关
于公司 2024 年中期合规报告的议案》。
   （3）2024 年 10 月 29 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会合规与风险管理委员会 2024 年第三次会议，会议审议通过了《关
于修订<华泰证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资基本制度>的议
案》。
董事专门会议 2024 年第一次会议，会议同意《关于预计公司 2024 年
日常关联交易的预案》《公司独立董事 2023 年度履职报告》，同意
提交公司董事会审议；同意《公司独立董事独立性情况自查报告》。
   （二）其他履职情况
   根据监管规定以及《独立董事工作制度》要求，本人在公司 2024
年度报告等文件的编制与审议过程中，履行了下列职责：
   本人在公司 2024 年年报的编制和披露过程中，充分了解了公司
事项，并于年度董事会召开之前提前审阅了 2024 年度合规报告、风
险管理报告、内部控制评级报告初稿、年度报告送审稿。
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行独立董事的职责，通过参加股东大会会议、董事会会议、董事会专
门委员会会议、公司业绩发布会、公司培训等方式开展现场工作，听
取关于经营管理、公司治理、信息披露、内部控制、合规及风险管理、
财务管理等重大事项进展，董事会决议的执行落实等情况的汇报。为
深入了解公司业务的发展现状及趋势，本人赴公司分支机构开展现场
调研，充分听取分支机构汇报并开展深入沟通，详细了解了当地的业
务、合规风控和党建相关情况，有效履行了独立董事监督职责，推动
公司治理及合规运营进一步完善。此外本人认真阅读公司编辑的《华
泰证券股份有限公司工作通讯》《稽查工作简报》及公司定期报告、
临时公告等有关资料，通过现场、电话、邮件、微信群的方式与公司
其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员沟通，及时获取内地、
香港及伦敦的监管动向、券业动态、公司的业务发展情况、内部控制
和财务状况，另外关注媒体上关于公司的报道，及时了解公司各重大
事项的进展情况，确保自己更好地履行独立董事职责。本年度本人分
别就公司定期报告、薪酬管理制度、日常关联交易等事项与董事会相
关人员进行沟通，进一步深入了解公司经营情况和发展战略。
小股东沟通交流，广泛听取中小股东的意见和建议。
务所等中介机构沟通情况
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有效的沟通，积极督促公司与会计师事务所按照审计计划有序实施年
度审计工作，以确保年报按期真实、准确、完整披露。
议公司稽查部总经理报告的《公司 2024 年度内部审计工作计划》并
听取了《关于公司 2023 年度内部审计工作情况的报告》。
权，切实保护中小股东利益。未对公司的董事会议案及其他非董事会
议案事项提出异议，也不存在反对或弃权的情况；本人未提议聘请中
介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未提议召开董事会
或向董事会提议召开临时股东大会，亦未有依法公开向股东征集股东
权利的情况。
     为了提高自己的履职能力，本人认真学习中国证监会、香港证监
会、江苏监管局、上交所、港交所和伦交所的有关法律法规及相关文
件，巩固提升自己的专业水平及履职能力，具体培训情况如下：
     培训日期              组织方                  内容
                    中国上市公司协会
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事会秘书及董事会办公室工作人员负责协调独立董事与其他董事、监
事及公司管理层的沟通，及时向独立董事提供相关材料和信息，定期
通报公司运营情况，为独立董事履行职责提供所必需的工作条件。凡
须经董事会审议的事项，公司均按监管规定的时间提前通知独立董事
并同时提供足够的资料。公司这些举措增强了公司经营管理透明度，
有利于独立董事深入了解公司经营管理状况和董事会的科学决策。
   三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
   （一）应当披露的关联交易
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过预计公司 2024 年日常关联交易预案。本人认为，上述关联交易是
公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司及其他股东利
益的情形；上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于
公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；上述关联交易批
准程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及公司《章程》和公
司《关联交易管理制度》的要求。因此，同意关于预计公司 2024 年
日常关联交易的预案，同意将该项议案提交公司 2023 年年度股东大
会审议。
   （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告
   报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息
披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披
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露了定期报告及内部控制评价报告，相关定期报告准确披露了相应报
告期内的财务数据和重要事项。
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过《华泰证券股份有限公司 2023 年度报告》。本人认为，公司年度
报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。定期报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
   该次会议还审议通过了关于公司 2023 年度内部控制评价报告的
议案。本人认为，截至 2023 年 12 月 31 日内部控制评价报告基准日，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方
面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺
陷，也未发生非财务报告内部控制重大缺陷；同意《华泰证券股份有
限公司 2023 年度内部控制评价报告》。
   （三）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过公司续聘会计师事务所的议案。本人认为，拟续聘的德勤华永会计
师事务所（特殊普通合伙）和德勤•关黄陈方会计师行具有从事证券
相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者
保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，在为公司提供 2023 年
度会计报表及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正
的执业准则，坚持以公允、真实的态度进行独立审计，很好地履行了
其与公司签订的业务约定书所规定的责任与义务。同意公司继续聘请
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司 2024
年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计报告和内控
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
审计报告及 GDR 审计报告；聘请德勤•关黄陈方会计师行为公司 H 股
审计服务机构并出具 H 股审计报告，并同意提交公司 2023 年年度股
东大会审议。
   （四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况
   公司于 2024 年 4 月 29 日召开第六届董事会第九次会议，审议通
过关于选举公司第六届董事会独立非执行董事的预案。本人认为，公
司第六届董事会独立非执行董事候选人老建荣先生不存在《中华人民
共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》规定不得
担任上市公司独立董事和证券公司独立董事的情形，也不存在被中国
证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形；公司第六届董
事会独立非执行董事候选人的提名方式和程序、提名人资格符合相关
法律法规、规范性文件以及公司《章程》的要求；同意提名老建荣先
生为公司第六届董事会独立非执行董事候选人，并同意提交公司股东
大会选举。
   （五）董事、高级管理人员薪酬情况
                                    《关
于公司董事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告》和《关于公司高
级管理人员 2023 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告》。本
人认为公司董事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况符合有关法律法
规及公司《章程》等相关规定，对公司董事、高级管理人员 2023 年
度薪酬情况等事项无异议。
   （六）股权激励、回购注销相关事项
   公司于 2024 年 4 月 12 日召开第六届董事会第八次会议，审议通
过《关于公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
件成就的议案》。本人认为，本次解除限售符合《华泰证券股份有限
公司 A 股限制性股票股权激励计划》（以下简称《激励计划》）《华
泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划实施考核管理办
法》的相关规定。公司对各激励对象限制性股票的解除限售安排未违
反法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司 A 股
限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件已经成就，同意
公司按照相关规定办理 731 名激励对象合计 13,269,954 股限制性股
票解除限售的相关事宜。
   该次会议还审议通过了《关于公司回购注销部分 A 股限制性股票
的议案》。本人认为，本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办
法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定，不会影响
《激励计划》继续实施，不会导致公司实际控制人控制权发生变化，
公司股权结构仍符合上市条件，对公司经营业绩和财务状况不产生重
大影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。回购价格调整符合《上
市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》
的相关规定以及股东大会对董事会的授权。同意公司本次回购注销部
分限制性股票事项，并同意将此议案提交公司股东大会、A 股类别股
东会、H 股类别股东会审议。
   四、总体评价和建议
   作为公司独立董事，2024 年履职期间，本人坚持秉持诚信、勤
勉、尽责的工作态度，认真审议公司各项议案，忠实地履行独立董事
职务。本人建议公司应积极贯彻党的二十届三中全会和新“国九条”
精神，充分利用公司数字化能力优势，不断完善合规风控体系，保障
业务稳健发展。公司积极响应并在 2024 年深化数字化合规与风控管
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理能力建设，把一体化、集团化的合规与风控管理架构与体系做实、
做精。2025 年，本人将继续积极关注监管动向、行业动态及公司日
常经营管理与财务状况，严格履行本人作为合规与风险管理委员会委
员的职责，提出合理意见及建议，尽职尽责，切实维护全体股东特别
是中小股东的合法权益。
   本报告已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
                                   华泰证券股份有限公司
                                      独立董事王建文
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华泰证券股份有限公司独立董事 2024 年度履职报告
                      （王全胜）
各位股东：
   本人王全胜，自 2022 年 6 月起担任华泰证券股份有限公司（以
下简称“公司”）第五届董事会独立董事、提名委员会委员及薪酬与
考核委员会委员，自 2022 年 12 月 30 日换届选举后担任公司第六届
董事会独立董事、提名委员会主任委员及薪酬与考核委员会主任委员
职务。按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证
券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关法律法规、规范性文件及公司《章程》《独立董事工作制度》的规
定和要求，本人对 2024 年度履职情况报告如下：
   一、独立董事的基本情况
   （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
   本人王全胜，1968 年 10 月生，企业管理博士，教授。1993 年 9
月至 1995 年 8 月任南京大学商学院信息中心助教；
年 3 月任南京大学商学院信息中心讲师；2001 年 4 月至 2008 年 9 月
任南京大学商学院电子商务系副教授、副系主任；2008 年 9 月至 2010
年 12 月任南京大学商学院电子商务系副教授、系主任；2011 年 1 月
至 2013 年 7 月任南京大学商学院电子商务系教授、系主任；2013 年
任；2016 年 9 月至 2020 年 11 月任南京大学管理学院教授、副院长；
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月起兼任南京钢铁股份有限公司独立董事，该企业与公司没有关联关
系。
   （二）是否存在影响独立性的情况说明
企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不
是公司前十名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以
上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职。
技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的相关情况。
   二、独立董事年度履职概况
   （一）出席会议情况
全部会议，未有缺席情况。本人会前审阅议案材料，深入了解议案相
关情况，会上与各位董事讨论并审议公司利润分配、董事选举、出售
子公司、合规反洗钱相关制度、“提质增效重回报”行动方案等议案。
对需要发表独立意见的事项，本人均不受公司主要股东和其他与公司
存在利害关系的单位或个人的影响，审慎判断，理性决策，以严谨的
态度行使表决权，尽力维护公司及中小股东的合法权益。对提交董事
会审议的各项议案均表同意。本人认为：报告期内公司董事会的召集、
召开均符合法定程序及监管要求，表决结果合法有效并得到有效执
行，信息披露真实、准确、完整、及时。
席所有会议。
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   上述董事会和股东大会相关决议及表决结果均已及时在上海证
券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、公司官网及
指定的媒体披露。
本年应参加   亲自出    以通 讯方 式   委托出    缺 席   是否连续两次未     出席股东
董事会次数   席次数    参加次数      席次数    次数    亲自参加会议      大会次数
   公司董事会下设了发展战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、合规与风险管理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2024
年本人履职期间，公司董事会发展战略委员会召开了 2 次会议，提名
委员会召开了 2 次会议，薪酬与考核委员会召开了 4 次会议，合规与
风险管理委员会召开了 3 次会议，审计委员会召开了 8 次会议。此外，
公司召开了 1 次独立董事专门会议。本人认为：公司董事会各专门委
员会及独立董事专门会议运作程序合法、合规、有效。
   报告期内，本人作为提名委员会主任委员和薪酬与考核委员会主
任委员，组织召开相关会议的情况如下：
   （1）2024 年 4 月 10 日，本人以通讯方式组织召开了公司第六
届董事会提名委员会 2024 年第一次会议，会议同意《关于选举公司
第六届董事会独立非执行董事的预案》，董事会提名委员会认为老建
荣先生具备担任上市证券公司独立非执行董事的任职条件，同意提名
老建荣先生为公司第六届董事会独立非执行董事候选人，同意提交公
司董事会审议。
   （2）2024 年 12 月 31 日，本人以通讯方式组织召开了公司第五
届董事会提名委员会 2024 年第二次会议，会议同意《关于公司董事
会提名委员会 2024 年度履职情况的报告》。
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   （1）2024 年 3 月 27 日，本人以通讯方式组织召开了公司第六
届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议，会议同意《关于公
司董事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告》，同意提交公司董事
会审议；同意《关于公司高级管理人员 2023 年度履行职责、绩效考
核和薪酬情况的报告》，同意提交公司董事会审议。
   （2）2024 年 4 月 10 日，本人以现场及视频方式组织召开了公
司第六届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第二次会议，会议同意《关
于公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件成
就的议案》，确认公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解
除 限 售 条 件 成 就 ， 确 认 731 名 激 励 对 象 可 解 除 限 售 股 份 合 计
   （3）2024 年 8 月 29 日，本人以通讯方式组织召开了公司第六
届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第三次会议，会议同意《关于公
司经营管理层 2024 年度绩效计划及目标的议案》。
   （4）2024 年 12 月 19 日，本人以通讯方式组织召开了公司第六
届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第四次会议，会议同意《关于修
订<华泰证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》，同意提交公司董
事会审议。
门会议 2024 年第一次会议，会议同意《关于预计公司 2024 年日常关
联交易的预案》《公司独立董事 2023 年度履职报告》，同意提交公
司董事会审议；同意《公司独立董事独立性情况自查报告》。
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   （二）其他履职情况
   根据监管规定以及《公司独立董事工作制度》要求，本人在公司
   本人在公司 2023 年年报的编制和披露过程中，充分了解了公司
事项，并于年度董事会召开之前提前审阅了 2023 年度合规报告、风
险管理报告、内部控制评级报告初稿、年度报告送审稿。
行独立董事的职责，通过参加股东大会会议、董事会会议、董事会专
门委员会会议、公司业绩发布会、公司培训等方式开展现场工作，听
取关于经营管理、公司治理、信息披露、内部控制、合规及风险管理、
财务管理等重大事项进展，以及董事会决议执行落实等情况的汇报。
为深入了解公司业务的发展现状及趋势，本人赴公司分支机构开展现
场调研，充分听取分支机构汇报并开展深入沟通，详细了解了当地的
业务、合规风控和党建相关情况，有效履行了独立董事的监督职责，
推动公司治理及合规运营进一步完善。同时，本人认真阅读公司编制
的《华泰证券股份有限公司工作通讯》《稽查工作简报》及公司定期
报告、临时公告等有关资料，通过现场、电话、邮件、微信群的方式
与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员沟通，及时获
取内地、香港及伦敦的监管动向、券业动态、公司业务发展情况、内
部控制和财务状况。此外积极关注媒体上关于公司的报道，掌握公司
的相关资讯，确保自己更好地履行独立董事职责。
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听取中小股东意见和建议，积极开展与中小股东的沟通交流。
务所等中介机构沟通情况
有效的沟通，积极督促公司与会计师事务所按照审计计划有序实施年
度审计工作，以确保年报按期真实、准确、完整披露。
议听取公司稽查部总经理报告的《公司 2024 年度内部审计工作计划》
和《关于公司 2023 年度内部审计工作情况的报告》。
权，切实保护中小股东利益。未对公司的董事会议案及其他非董事会
议案事项提出异议，也不存在反对或弃权的情况；本人未提议聘请中
介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未提议召开董事会
或向董事会提议召开临时股东大会，亦未有依法公开向股东征集股东
权利的情况。
    为了提高自己的履职能力，本人认真学习中国证监会、香港证监
会、江苏监管局、上交所、港交所和伦交所的有关法律法规及相关文
件，巩固提升自己的专业水平及履职能力，具体培训情况如下：
    培训日期             组织方                   内容
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                     上海证券交易所
月1日                                  培训
                     中国上市公司协会
规定，指定董事会秘书及董事会办公室工作人员负责协调独立董事与
其他董事、监事及公司管理层的沟通，及时向独立董事提供相关材料
和信息，定期通报公司运营情况，为独立董事履行职责提供所必需的
工作条件。凡须经董事会审议的事项，公司均按监管规定的时间提前
通知独立董事并同时提供足够的资料。公司这些举措增强了公司经营
管理透明度，有利于我们独立董事深入了解公司经营管理状况和董事
会的科学决策。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）应当披露的关联交易
    公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过预计公司 2024 年日常关联交易预案。本人认为，上述关联交易是
公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司及其他股东利
益的情形；上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于
公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；上述关联交易批
准程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及公司《章程》和公
司《关联交易管理制度》的要求。因此，同意关于预计公司 2024 年
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日常关联交易的预案，同意将该项议案提交公司 2023 年年度股东大
会审议。
   （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告
   报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息
披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披
露了定期报告及内部控制评价报告，相关定期报告准确披露了相应报
告期内的财务数据和重要事项。
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过《华泰证券股份有限公司 2023 年度报告》。本人认为，公司年度
报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。定期报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
   该次会议还审议通过了关于公司 2023 年度内部控制评价报告的
议案。本人认为，截至 2023 年 12 月 31 日内部控制评价报告基准日，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方
面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺
陷，也未发生非财务报告内部控制重大缺陷；同意《华泰证券股份有
限公司 2023 年度内部控制评价报告》。
   （三）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过公司续聘会计师事务所的议案。本人认为，拟续聘的德勤华永会计
师事务所（特殊普通合伙）和德勤•关黄陈方会计师行具有从事证券
相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者
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保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，在为公司提供 2023 年
度会计报表及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正
的执业准则，坚持以公允、真实的态度进行独立审计，很好地履行了
其与公司签订的业务约定书所规定的责任与义务。同意公司继续聘请
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司 2024
年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计报告和内控
审计报告及 GDR 审计报告；聘请德勤•关黄陈方会计师行为公司 H 股
审计服务机构并出具 H 股审计报告，并同意提交公司 2023 年年度股
东大会审议。
   （四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况
   公司于 2024 年 4 月 29 日召开第六届董事会第九次会议，审议通
过关于选举公司第六届董事会独立非执行董事的预案。本人认为，公
司第六届董事会独立非执行董事候选人老建荣先生不存在《中华人民
共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》规定不得
担任上市公司独立董事和证券公司独立董事的情形，也不存在被中国
证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形；公司第六届董
事会独立非执行董事候选人的提名方式和程序、提名人资格符合相关
法律法规、规范性文件以及公司《章程》的要求；同意提名老建荣先
生为公司第六届董事会独立非执行董事候选人，并同意提交公司股东
大会选举。
   （五）董事、高级管理人员薪酬情况
                                    《关
于公司董事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告》和《关于公司高
级管理人员 2023 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告》。本
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人认为公司董事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况符合有关法律法
规及公司《章程》等相关规定，对公司董事、高级管理人员 2023 年
度薪酬情况等事项无异议。
   （六）股权激励、回购注销相关事项
   公司于 2024 年 4 月 12 日召开第六届董事会第八次会议，审议通
过《关于公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条
件成就的议案》。本人认为，本次解除限售符合《华泰证券股份有限
公司 A 股限制性股票股权激励计划》（以下简称《激励计划》）《华
泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划实施考核管理办
法》的相关规定。公司对各激励对象限制性股票的解除限售安排未违
反法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司 A 股
限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件已经成就，同意
公司按照相关规定办理 731 名激励对象合计 13,269,954 股限制性股
票解除限售的相关事宜。
   该次会议还审议通过了《关于公司回购注销部分 A 股限制性股票
的议案》。本人认为，本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办
法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定，不会影响
《激励计划》继续实施，不会导致公司实际控制人控制权发生变化，
公司股权结构仍符合上市条件，对公司经营业绩和财务状况不产生重
大影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。回购价格调整符合《上
市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》
的相关规定以及股东大会对董事会的授权。同意公司本次回购注销部
分限制性股票事项，并同意将此议案提交公司股东大会、A 股类别股
东会、H 股类别股东会审议。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   四、总体评价和建议
   作为公司独立董事，2024 年履职期间，本人坚持秉持诚信、勤
勉、尽责的工作态度履行独立董事职责。本人建议，公司进一步深入
贯彻可持续发展理念，做好绿色金融大文章，对内完善 ESG 治理体系，
对外积极服务节能环保型企业的金融需求，为生态文明建设贡献更多
力量。2025 年，本人将继续积极根据监管要求严格履行本人作为独
立董事、提名委员会及薪酬与考核委员会主任委员的职责，积极就公
司组织架构的优化、激励约束机制的完善等重大事项，提出合理意见
及建议，尽职尽责，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
   本报告已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
                                   华泰证券股份有限公司
                                      独立董事王全胜
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
华泰证券股份有限公司独立董事 2024 年度履职报告
                        （彭冰）
各位股东：
   本人彭冰，自 2022 年 12 月 30 日起担任华泰证券股份有限公司
（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事、董事会提名委员会委
员及董事会薪酬与考核委员会委员。按照《公司法》《证券法》《上
市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管
理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及公司《章
程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本人对 2024 年履职情况
报告如下：
   一、独立董事的基本情况
   （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
   本人彭冰，1972 年 1 月生，博士，国际法专业。1993 年 7 月至
月任北京大学法学院副教授；2017 年 7 月至今任北京大学法学院教
授。目前兼任深圳国际仲裁院仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、深圳
证券期货业纠纷调解中心调解员、中国商业法研究会副会长兼秘书长
等职务。本人于 2025 年 1 月起兼任天津银行股份有限公司独立董事，
上述企业或机构与公司没有关联关系。
   （二）是否存在影响独立性的情况说明
企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
是公司前十名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以
上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职。
技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的相关情况。
   二、独立董事年度履职概况
   （一）出席会议情况
了 7 次会议，委托出席 1 次，未有缺席情况。本人会前对提交到董事
会审议的议案，主动了解其相关背景资料，审阅相关材料，会上与各
位董事讨论并审议公司利润分配、董事选举、风险管理相关制度、注
销股份等议案。其中，本人对《关于公司 2023 年度利润分配的预案》
《关于公司 2024 年半年度报告的议案》以及《关于修订<华泰证券股
份有限公司反洗钱和反恐怖融资基本制度>的议案》中部分内容提前
与公司负责同事充分交流，获取足够信息以支撑本人审慎判断，理性
决策。本人理性审慎地行使表决权，尽力维护公司及中小投资者的合
法权益，对需要发表意见的议案均作出了理性客观公正的独立意见。
没有反对、弃权的情形。本人认为：报告期内公司董事会的召集、召
开均符合法定程序及监管要求，表决结果合法有效并得到有效执行，
信息披露真实、准确、完整、及时。
全部会议。对股东大会审议的议案，本人已在会前认真审阅，审慎判
断，理性决策，并在股东大会上宣读了本人 2023 年的履职报告。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   上述董事会和股东大会相关决议及表决结果均已及时在上海证
券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、公司官网及
指定的媒体披露。
本年应参加   亲自出    以通 讯方 式   委托出    缺 席   是否连续两次未     出席股东
董事会次数   席次数    参加次数      席次数    次数    亲自参加会议      大会次数
   公司董事会下设了发展战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、合规与风险管理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2024
年本人履职期间，公司董事会发展战略委员会召开了 2 次会议，提名
委员会召开了 2 次会议，薪酬与考核委员会召开了 4 次会议，合规与
风险管理委员会召开了 3 次会议，审计委员会召开了 8 次会议。此外，
公司召开了 1 次独立董事专门会议。本人认为：公司董事会各专门委
员会及独立董事专门会议运作程序合法、合规、有效。
   报告期内，本人作为提名委员会委员和薪酬与考核委员会委员，
参加相关会议的情况如下：
   （1）2024 年 4 月 10 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会提名委员会 2024 年第一次会议，会议同意《关于选举公司第六
届董事会独立非执行董事的预案》，董事会提名委员会认为老建荣先
生具备担任上市证券公司独立非执行董事的任职条件，同意提名老建
荣先生为公司第六届董事会独立非执行董事候选人，同意提交公司董
事会审议。
   （2）2024 年 12 月 31 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会提名委员会 2024 年第二次会议，会议同意《关于公司董事会提
名委员会 2024 年度履职情况的报告》。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   （1）2024 年 3 月 27 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议，会议同意《关于公司董
事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告》，同意提交公司董事会审
议；同意《关于公司高级管理人员 2023 年度履行职责、绩效考核和
薪酬情况的报告》，同意提交公司董事会审议。
   （2）2024 年 4 月 10 日，本人以视频方式参加了公司第六届董
事会薪酬与考核委员会 2024 年第二次会议，会议同意《关于公司 A
股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件成就的议
案》，确认公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售
条件成就，确认 731 名激励对象可解除限售股份合计 13,269,954 股，
同意提交公司董事会审议。
   （3）2024 年 8 月 29 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会薪酬与考核委员会 2024 年第三次会议，会议同意《关于公司经
营管理层 2024 年度绩效计划及目标的议案》。
   （4）2024 年 12 月 19 日，本人以通讯方式组织召开了公司第六
届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第四次会议，会议同意《关于修
订<华泰证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》，同意提交公司董
事会审议。
专门会议 2024 年第一次会议，会议同意《关于预计公司 2024 年日常
关联交易的预案》《公司独立董事 2023 年度履职报告》；同意提交
公司董事会审议；同意《公司独立董事独立性情况自查报告》。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   （二）其他履职情况
   根据监管规定以及《独立董事工作制度》要求，本人在公司 2024
年度报告等文件的编制与审议过程中，履行了下列职责：
   本人在公司 2024 年年报的编制和披露过程中，充分了解了公司
事项，并于年度董事会召开之前提前审阅了 2024 年度合规报告、风
险管理报告、内部控制评级报告初稿、年度报告送审稿。
行独立董事的职责，通过参加股东大会、董事会会议、董事会专门委
员会会议、公司业绩发布会、公司培训等方式开展现场工作，听取关
于经营管理、公司治理、信息披露、内部控制、合规及风险管理、财
务管理等重大事项进展，董事会决议的执行落实等情况的汇报。2024
年 11 月 29 日，本人现场与公司董事会办公室相关人员就新《公司法》
下公司《章程》修订的部分要点进行了探讨，本人从专业领域出发，
向公司提出了多项参考意见，公司工作人员从实务角度积极交流回应
并认真记录。此外，本人认真阅读公司编辑的《华泰证券股份有限公
司工作通讯》《稽查工作简报》及公司定期报告、临时公告等有关资
料，通过现场、电话、邮件、微信群的方式与公司其他董事、监事、
高级管理人员及相关工作人员沟通，及时获取内地、香港及伦敦的监
管动向、券业动态、公司的业务发展情况、内部控制和财务状况，另
外关注电视、报刊、网络等媒体上关于公司的报道，及时了解公司各
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
重大事项的进展情况，掌握公司的相关资讯，确保自己更好地履行独
立董事职责。
年半年度和 2024 年三季度业绩发布会，广泛听取中小股东意见和建
议，积极开展与中小股东的沟通交流。
务所等中介机构沟通情况
有效的沟通，积极督促公司与会计师事务所按照审计计划有序实施年
度审计工作，以确保年报按期真实、准确、完整披露。
议公司稽查部总经理报告的《公司 2024 年度内部审计工作计划》并
听取了《关于公司 2023 年度内部审计工作情况的报告》。
权，切实保护中小股东利益。未对公司的董事会议案及其他非董事会
议案事项提出异议，也不存在反对或弃权的情况；本人未提议聘请中
介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未提议召开董事会
或向董事会提议召开临时股东大会，亦未有依法公开向股东征集股东
权利的情况。
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     为了提高自己的履职能力，本人认真学习中国证监会、香港证监
会、江苏监管局、上交所、港交所和伦交所的有关法律法规及相关文
件，巩固提升自己的专业水平及履职能力，具体培训情况如下：
    培训日期              组织方                   内容
                   上海证券交易所
                   中国上市公司协会
至 12 月 3 日                         题培训
规定，指定董事会秘书及董事会办公室工作人员负责协调独立董事与
其他董事、监事及公司管理层的沟通，及时向独立董事提供相关材料
和信息，定期通报公司运营情况，为独立董事履行职责提供所必需的
工作条件。凡须经董事会审议的事项，公司均按监管规定的时间提前
通知独立董事并同时提供足够的资料。公司这些举措增强了公司经营
管理透明度，有利于我们独立董事深入了解公司经营管理状况和董事
会的科学决策。
     三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
     （一）应当披露的关联交易
     公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过预计公司 2024 年日常关联交易预案。本人认为，上述关联交易是
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司及其他股东利
益的情形；上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于
公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；上述关联交易批
准程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及公司《章程》和公
司《关联交易管理制度》的要求。因此，同意关于预计公司 2024 年
日常关联交易的预案，同意将该项议案提交公司 2023 年年度股东大
会审议。
   （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告
   报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息
披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披
露了定期报告及内部控制评价报告，相关定期报告准确披露了相应报
告期内的财务数据和重要事项。
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过《华泰证券股份有限公司 2023 年度报告》。本人认为，公司年度
报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。定期报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
   该次会议还审议通过了关于公司 2023 年度内部控制评价报告的
议案。本人认为，截至 2023 年 12 月 31 日内部控制评价报告基准日，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方
面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺
陷，也未发生非财务报告内部控制重大缺陷；同意《华泰证券股份有
限公司 2023 年度内部控制评价报告》。
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   （三）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过公司续聘会计师事务所的议案。本人认为，拟续聘的德勤华永会计
师事务所（特殊普通合伙）和德勤•关黄陈方会计师行具有从事证券
相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者
保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，在为公司提供 2023 年
度会计报表及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正
的执业准则，坚持以公允、真实的态度进行独立审计，很好地履行了
其与公司签订的业务约定书所规定的责任与义务。同意公司继续聘请
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司 2024
年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计报告和内控
审计报告及 GDR 审计报告；聘请德勤•关黄陈方会计师行为公司 H 股
审计服务机构并出具 H 股审计报告，并同意提交公司 2023 年年度股
东大会审议。
   （四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况
   公司于 2024 年 4 月 29 日召开第六届董事会第九次会议，审议通
过关于选举公司第六届董事会独立非执行董事的预案。本人认为，公
司第六届董事会独立非执行董事候选人老建荣先生不存在《中华人民
共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》规定不得
担任上市公司独立董事和证券公司独立董事的情形，也不存在被中国
证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形；公司第六届董
事会独立非执行董事候选人的提名方式和程序、提名人资格符合相关
法律法规、规范性文件以及公司《章程》的要求；同意提名老建荣先
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生为公司第六届董事会独立非执行董事候选人，并同意提交公司股东
大会选举。
   （五）董事、高级管理人员薪酬情况
                                    《关
于公司董事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告》和《关于公司高
级管理人员 2023 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告》。本
人认为公司董事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况符合有关法律法
规及公司《章程》等相关规定，对公司董事、高级管理人员 2023 年
度薪酬情况等事项无异议。
   （六）股权激励、回购注销相关事项
   公司于 2024 年 4 月 12 日召开第六届董事会第八次会议，审议通
过《关于公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条
件成就的议案》。本人认为，本次解除限售符合《华泰证券股份有限
公司 A 股限制性股票股权激励计划》（以下简称《激励计划》）、《华
泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划实施考核管理办
法》的相关规定。公司对各激励对象限制性股票的解除限售安排未违
反法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司 A 股
限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件已经成就，同意
公司按照相关规定办理 731 名激励对象合计 13,269,954 股限制性股
票解除限售的相关事宜。
   该次会议还审议通过了《关于公司回购注销部分 A 股限制性股票
的议案》。本人认为，本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办
法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定，不会影响
《激励计划》继续实施，不会导致公司实际控制人控制权发生变化，
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
公司股权结构仍符合上市条件，对公司经营业绩和财务状况不产生重
大影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。回购价格调整符合《上
市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》
的相关规定以及股东大会对董事会的授权。同意公司本次回购注销部
分限制性股票事项，并同意将此议案提交公司股东大会、A 股类别股
东会、H 股类别股东会审议。
   四、总体评价和建议
定和要求，及时关注公司的动态，利用自己的专业法律知识、经验和
背景为公司发展提供实质性意见，忠实地履行自己的职责，加强同公
司其他董事、监事及经营管理人员的沟通与合作，促进董事会决策的
科学性和客观性，维护公司整体利益和股东合法权益。此外，本人建
议公司继续发挥跨境一体、稳健运营的优势，在新《公司法》实施的
大背景下，不断完善公司治理，继续强化数字化能力，稳步推进建设
一流投行的战略目标。2025 年，本人将继续利用自身专业知识认真
履行本人作为独立董事、提名委员会和薪酬与考核委员会委员的职
责，切实维护股东合法权益。
   本报告已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
                                   华泰证券股份有限公司
                                       独立董事彭冰
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
华泰证券股份有限公司独立董事 2024 年度履职报告
                        （王兵）
各位股东：
   本人王兵，自 2022 年 12 月 30 日起担任华泰证券股份有限公司
（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事、董事会审计委员会主
任委员及董事会薪酬与考核委员会委员。按照《公司法》《证券法》
《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高
级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及公
司《章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本人对 2024 年履
职情况报告如下：
   一、独立董事的基本情况
   （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
   本人王兵，1978 年 3 月生，会计学博士，教授。2007 年 7 月至
年 12 月任南京大学商学院会计学系副教授；2016 年 12 月至 2022 年
至 2022 年 12 月任南京大学商学院会计学系副教授、系副主任、系党
支部书记；2022 年 12 月至 2024 年 1 月任南京大学商学院会计学系
教授、系副主任、系党支部书记；2024 年 1 月至今任南京大学商学
院会计学系教授、系副主任。本人于 2020 年 5 月起兼任旷达科技集
团股份有限公司独立董事，2022 年 6 月起兼任江苏久吾高科技股份
有限公司独立董事。上述企业或机构与公司没有关联关系。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   （二）是否存在影响独立性的情况说明
企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不
是公司前十名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以
上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职。
技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的相关情况。
   二、独立董事年度履职概况
   （一）出席会议情况
了 5 次会议，委托出席 3 次，未有缺席情况。本人会前对提交到董事
会审议的议案，主动了解其相关背景资料，审阅相关材料，会上与各
位董事讨论并审议公司利润分配、董事选举、出售子公司、合规反洗
钱相关制度、“提质增效重回报”行动方案等议案。本人理性审慎地
行使表决权，尽力维护公司及中小投资者的合法权益，对需要发表意
见的议案均作出了理性客观公正的独立意见。没有反对、弃权的情形。
本人认为：报告期内公司董事会的召集、召开均符合法定程序及监管
要求，表决结果合法有效并得到有效执行，信息披露真实、准确、完
整、及时。
席所有会议。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   上述董事会和股东大会相关决议及表决结果均已及时在上海证
券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、公司官网及
指定的媒体披露。
本年应参加   亲自出    以通讯方式     委托出    缺席    是否连续两次未     出席股东
董事会次数   席次数    参加次数      席次数    次数    亲自参加会议      大会次数
   公司董事会下设了发展战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、合规与风险管理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2024
年本人履职期间，公司董事会发展战略委员会召开了 2 次会议，提名
委员会召开了 2 次会议，薪酬与考核委员会召开了 4 次会议，合规与
风险管理委员会召开了 3 次会议，审计委员会召开了 8 次会议。此外，
公司召开了 1 次独立董事专门会议。本人认为：公司董事会各专门委
员会及独立董事专门会议运作程序合法、合规、有效。
   报告期内，本人作为审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委
员，组织召开相关会议的情况如下：
   （1）2024 年 1 月 18 日，本人以现场及视频会议方式主持召开
了公司第六届董事会审计委员会 2024 年第一次会议，会议听取德勤
事务所相关人员关于公司 2023 年 A+H+G 股年度审计工作安排及预审
工作情况的汇报，并与德勤事务所相关人员进行讨论与沟通。
   （2）2024 年 2 月 28 日，本人以通讯方式主持召开了公司第六
届董事会审计委员会 2024 年第二次会议，会议同意《关于公司 2023
年度审计计划的议案》。
   （3）2024 年 3 月 26 日，本人以现场及视频会议方式主持召开
了公司第六届董事会审计委员会 2024 年第三次会议，会议同意公司
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
《2023 年度财务决算报告》《2024 年度财务预算报告》《关于公司
案》《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》《关于预计公
司 2024 年日常关联交易的预案》《2024 年度内部审计工作计划》，
并同意提交公司董事会审议；同意《关于公司续聘会计师事务所的预
案》，拟续聘的德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤•关
黄陈方会计师行具有独立的法人资格，具有从事证券相关业务的条件
和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信
状况和独立性符合相关要求，同意公司继续聘请德勤华永会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司 2023 年度会计报表和内部
控制审计服务机构并出具 A 股审计报告和内控审计报告及 GDR 审计报
告；聘请德勤•关黄陈方会计师行为公司 H 股审计服务机构并出具 H
股审计报告，并同意提交公司董事会审议；同意《关于公司 2023 年
度财务报表的议案》《董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》
《对 2023 年度年审会计师事务所履职情况的评估报告》《董事会审
计委员会对 2023 年度年审会计师事务所履行监督职责情况的报告》
《2023 年度关联交易专项审计报告》《关于公司 2023 年度募集资金
使用、提供担保、关联交易等重大事项的专项审计报告》《关于公司
审计报告“关键审计事项”等涉及的重要事项》，并听取了《关于公
司 2023 年度内部审计工作情况的报告》。
   （4）2024 年 4 月 26 日，本人以通讯方式主持召开了公司第六
届董事会审计委员会 2024 年第四次会议，会议同意《关于公司 2022
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
年 1—3 月份财务报表的议案》；同意《关于提请股东大会授权董事
会决定 2024 年中期利润分配的议案》并同意提交董事会审议。
   （5）2024 年 6 月 19 日，本人以通讯方式主持召开了公司第六
届董事会审计委员会 2024 年第五次会议，会议同意《关于制定<华泰
证券股份有限公司内部审计管理制度>的议案》并同意提交董事会审
议。
   （6）2024 年 7 月 29 日，本人以现场及视频会议方式主持召开
了公司第六届董事会审计委员会 2024 年第六次会议，会议听取德勤
事务所相关人员关于公司 2024 年 H+G 股中期财务报表审阅工作、
年 A+H+G 股年度审计计划的汇报。
   （7）2024 年 8 月 28 日，本人以现场及视频会议方式主持召开
了公司第六届董事会审计委员会 2024 年第七次会议。会议同意《关
于公司 2024 年半年度报告的议案》《关于公司 2024 年中期利润分配
的议案》并同意提交公司董事会审议；同意《关于公司 2024 年上半
年财务报表的议案》《关于公司 2024 年上半年募集资金使用、提供
担保、关联交易等重大事项的专项审计报告》。
   （8）2024 年 10 月 29 日，本人以通讯方式主持召开了公司第六
届董事会审计委员会 2024 年第八次会议，会议同意《关于公司 2024
年 1—9 月份财务报表的议案》。
   （1）2024 年 3 月 27 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议，会议同意《关于公司董
事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告》，同意提交公司董事会审
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
议；同意《关于公司高级管理人员 2023 年度履行职责、绩效考核和
薪酬情况的报告》，同意提交公司董事会审议。
   （2）2024 年 4 月 10 日，本人以现场方式参加了公司第六届董
事会薪酬与考核委员会 2024 年第二次会议，会议同意《关于公司 A
股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件成就的议
案》，确认公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售
条件成就，确认 731 名激励对象可解除限售股份合计 13,269,954 股，
同意提交公司董事会审议。
   （3）2024 年 8 月 29 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会薪酬与考核委员会 2024 年第三次会议，会议同意《关于公司经
营管理层 2024 年度绩效计划及目标的议案》。
   （4）2024 年 12 月 19 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会薪酬与考核委员会 2024 年第四次会议，会议同意《关于修订<
华泰证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》，同意提交公司董事
会审议。
门会议 2024 年第一次会议，会议同意《关于预计公司 2024 年日常关
联交易的预案》《公司独立董事 2023 年度履职报告》，同意提交公
司董事会审议；同意《公司独立董事独立性情况自查报告》。
   （二）其他履职情况
   根据监管规定以及《公司独立董事工作制度》要求，本人在公司
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   本人在公司 2023 年年报的编制和披露过程中，充分了解了公司
事项，并于年度董事会召开之前提前审阅了 2023 年度合规报告、风
险管理报告、内部控制评级报告初稿、年度报告送审稿。
行独立董事的职责，通过参加股东大会会议、董事会会议、董事会专
门委员会会议、公司业绩发布会、公司培训等方式开展现场工作，听
取关于经营管理、公司治理、信息披露、内部控制、合规及风险管理、
财务管理等重大事项进展，以及董事会决议执行落实等情况的汇报。
为深入了解公司业务的发展现状及趋势，本人赴公司分支机构开展现
场调研，充分听取分支机构汇报并开展深入沟通，详细了解了当地的
业务、合规风控和党建相关情况，有效履行了独立董事的监督职责，
推动公司治理及合规运营进一步完善。同时，本人认真阅读公司编制
的《华泰证券股份有限公司工作通讯》《稽查工作简报》及公司定期
报告、临时公告等有关资料，通过现场、电话、邮件、微信群的方式
与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员沟通，及时获
取内地、香港及伦敦的监管动向、券业动态、公司业务发展情况、内
部控制和财务状况。此外积极关注媒体上关于公司的报道，掌握公司
的相关资讯，确保自己更好地履行独立董事职责。
广泛听取中小股东意见和建议，积极开展与中小股东的沟通交流。
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
务所等中介机构沟通情况
及会计师事务所进行了积极有效的沟通，积极督促公司与会计师事务
所按照审计计划有序实施年度审计工作，以确保年报按期真实、准确、
完整披露。
议听取公司稽查部总经理报告的《公司 2024 年度内部审计工作计划》
和《关于公司 2023 年度内部审计工作情况的报告》。
     与会计师事务所沟通情况请见审计委员会会议情况。
权，切实保护中小股东利益。未对公司的董事会议案及其他非董事会
议案事项提出异议，也不存在反对或弃权的情况；本人未提议聘请中
介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未提议召开董事会
或向董事会提议召开临时股东大会，亦未有依法公开向股东征集股东
权利的情况。
     为了提高自己的履职能力，本人认真学习中国证监会、香港证监
会、江苏监管局、上交所、港交所和伦交所的有关法律法规及相关文
件，巩固提升自己的专业水平及履职能力，具体培训情况如下：
   培训日期              组织方                  内容
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
                   上海证券交易所
至8月1日                              训
                   中国上市公司协会
至 12 月 3 日                         培训
规定，指定董事会秘书及董事会办公室工作人员负责协调独立董事与
其他董事、监事及公司管理层的沟通，及时向独立董事提供相关材料
和信息，定期通报公司运营情况，为独立董事履行职责提供所必需的
工作条件。凡须经董事会审议的事项，公司均按监管规定的时间提前
通知独立董事并同时提供足够的资料。公司这些举措增强了公司经营
管理透明度，有利于我们独立董事深入了解公司经营管理状况和董事
会的科学决策。
     三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
     （一）应当披露的关联交易
     公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过预计公司 2024 年日常关联交易预案。本人认为，上述关联交易是
公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司及其他股东利
益的情形；上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于
公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；上述关联交易批
准程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及公司《章程》和公
司《关联交易管理制度》的要求。因此，同意关于预计公司 2024 年
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
日常关联交易的预案，同意将该项议案提交公司 2023 年年度股东大
会审议。
   （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告
   报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息
披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披
露了定期报告及内部控制评价报告，相关定期报告准确披露了相应报
告期内的财务数据和重要事项。
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过《华泰证券股份有限公司 2023 年度报告》。本人认为，公司年度
报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。定期报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
   该次会议还审议通过了关于公司 2023 年度内部控制评价报告的
议案。本人认为，截至 2023 年 12 月 31 日内部控制评价报告基准日，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方
面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺
陷，也未发生非财务报告内部控制重大缺陷；同意《华泰证券股份有
限公司 2023 年度内部控制评价报告》。
   （三）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过公司续聘会计师事务所的议案。本人认为，拟续聘的德勤华永会计
师事务所（特殊普通合伙）和德勤•关黄陈方会计师行具有从事证券
相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，在为公司提供 2023 年
度会计报表及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正
的执业准则，坚持以公允、真实的态度进行独立审计，很好地履行了
其与公司签订的业务约定书所规定的责任与义务。同意公司继续聘请
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司 2024
年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计报告和内控
审计报告及 GDR 审计报告；聘请德勤•关黄陈方会计师行为公司 H 股
审计服务机构并出具 H 股审计报告，并同意提交公司 2023 年年度股
东大会审议。
   （四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况
   公司于 2024 年 4 月 29 日召开第六届董事会第九次会议，审议通
过关于选举公司第六届董事会独立非执行董事的预案。本人认为，公
司第六届董事会独立非执行董事候选人老建荣先生不存在《中华人民
共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》规定不得
担任上市公司独立董事和证券公司独立董事的情形，也不存在被中国
证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形；公司第六届董
事会独立非执行董事候选人的提名方式和程序、提名人资格符合相关
法律法规、规范性文件以及公司《章程》的要求；同意提名老建荣先
生为公司第六届董事会独立非执行董事候选人，并同意提交公司股东
大会选举。
   （五）董事、高级管理人员薪酬情况
                                    《关
于公司董事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告》和《关于公司高
级管理人员 2023 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告》。本
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
人认为公司董事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况符合有关法律法
规及公司《章程》等相关规定，对公司董事、高级管理人员 2023 年
度薪酬情况等事项无异议。
   （六）股权激励、回购注销相关事项
   公司于 2024 年 4 月 12 日召开第六届董事会第八次会议，审议通
过《关于公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条
件成就的议案》。本人认为，本次解除限售符合《华泰证券股份有限
公司 A 股限制性股票股权激励计划》（以下简称《激励计划》）《华
泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划实施考核管理办
法》的相关规定。公司对各激励对象限制性股票的解除限售安排未违
反法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司 A 股
限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件已经成就，同意
公司按照相关规定办理 731 名激励对象合计 13,269,954 股限制性股
票解除限售的相关事宜。
   该次会议还审议通过了《关于公司回购注销部分 A 股限制性股票
的议案》。本人认为，本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办
法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定，不会影响
《激励计划》继续实施，不会导致公司实际控制人控制权发生变化，
公司股权结构仍符合上市条件，对公司经营业绩和财务状况不产生重
大影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。回购价格调整符合《上
市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》
的相关规定以及股东大会对董事会的授权。同意公司本次回购注销部
分限制性股票事项，并同意将此议案提交公司股东大会、A 股类别股
东会、H 股类别股东会审议。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   四、总体评价和建议
司章程等相关规定和要求，秉持着独立、客观、公正的原则，切实履
行独立董事的职责。本人建议，公司应充分发挥科技赋能优势，积极
探索 AI 技术的应用场景，公司可以在审计工作中进一步引入人工智
能、大数据分析等工具，不断提升审计团队能力建设，持续护航公司
的长期稳健发展。2025 年，本人将继续积极关注监管导向、公司日
常经营管理与财务状况，利用自身专业知识认真履行本人作为独立董
事、审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员的职责，切实维护
全体股东特别是中小股东的合法权益。
   本报告已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
                                   华泰证券股份有限公司
                                       独立董事王兵
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
华泰证券股份有限公司独立董事 2024 年度履职报告
                      （老建荣）
各位股东：
   本人老建荣，自 2024 年 6 月 20 日起担任华泰证券股份有限公司
（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事、董事会审计委员会委
员。按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证
券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关法律法规、规范性文件及公司《章程》《独立董事工作制度》的规
定和要求，本人对 2024 年履职情况报告如下：
   一、独立董事的基本情况
   （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
   本人老建荣，1959 年 9 月生，本科学历。1982 年 8 月至 1988 年
汇丰人寿保险有限公司（香港）财务总监；1995 年 12 月至 2006 年 2
月任恒生人寿保险有限公司行政总裁；1996 年 1 月至 2007 年 12 月
任汇丰人寿保险有限公司（香港）行政总裁；2007 年 12 月至 2009
年 6 月任汇丰人寿保险有限公司（中国）（筹）负责人；2009 年 6
月至 2012 年 11 月任汇丰人寿保险有限公司（中国）首席执行官；2013
年 7 月至 2013 年 11 月任中银集团人寿保险有限公司（香港）副总裁；
执行总裁；2013 年 10 月至 2020 年 3 月任中银集团人寿保险有限公
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司（香港）顾问。本人于 2021 年 12 月起兼任保险业监管局（香港）
非执行董事。上述企业或机构与公司没有关联关系。
   （二）是否存在影响独立性的情况说明
企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不
是公司前十名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以
上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职。
技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的相关情况。
   二、独立董事年度履职概况
   （一）出席会议情况
了全部会议，未有缺席情况。本人会前对提交到董事会审议的议案，
主动了解其相关背景资料，审阅相关材料，会上与各位董事讨论并审
议公司中期利润分配、合规反洗钱相关制度、“提质增效重回报”行
动方案等议案。本人理性审慎地行使表决权，尽力维护公司及中小投
资者的合法权益，对需要发表意见的议案均作出了理性客观公正的独
立意见。没有反对、弃权的情形。本人认为：报告期内公司董事会的
召集、召开均符合法定程序及监管要求，表决结果合法有效并得到有
效执行，信息披露真实、准确、完整、及时。
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   上述董事会相关决议及表决结果均已及时在上海证券交易所网
站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、公司官网及指定的媒体
披露。
本年应参加   亲自出    以通讯方式     委托出    缺席    是否连续两次未     出席股东
董事会次数   席次数    参加次数      席次数    次数    亲自参加会议      大会次数
   公司董事会下设了发展战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、合规与风险管理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2024
年本人履职期间，公司董事会提名委员会召开了 1 次会议，薪酬与考
核委员会召开了 2 次会议，合规与风险管理委员会召开了 2 次会议，
审计委员会召开了 3 次会议。本人认为：公司董事会各专门委员会运
作程序合法、合规、有效。
   报告期内，本人作为审计委员会委员参加相关会议的情况如下：
   （1）2024 年 7 月 29 日，本人以视频方式参加了公司第六届董
事会审计委员会 2024 年第六次会议，会议听取德勤事务所相关人员
关于公司 2024 年 H+G 股中期财务报表审阅工作、2024 年 A+H+G 股年
度审计计划的汇报。
   （2）2024 年 8 月 28 日，本人以视频方式参加了公司第六届董
事会审计委员会 2024 年第七次会议，会议同意《关于公司 2024 年半
年度报告的议案》《关于公司 2024 年中期利润分配的议案》并同意
提交公司董事会审议；同意《关于公司 2024 年上半年财务报表的议
案》《关于公司 2024 年上半年募集资金使用、提供担保、关联交易
等重大事项的专项审计报告》。
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   （3）2024 年 10 月 29 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会审计委员会 2024 年第八次会议，会议同意《关于公司 2024 年 1
—9 月份财务报表的议案》。
   （二）其他履职情况
行独立董事的职责，通过参加董事会会议、董事会专门委员会会议、
公司业绩发布会、公司培训等方式开展现场工作，听取关于经营管理、
公司治理、信息披露、内部控制、合规及风险管理、财务管理等重大
事项进展，以及董事会决议执行落实等情况的汇报。同时，本人认真
阅读公司编制的《华泰证券股份有限公司工作通讯》
                      《稽查工作简报》
及公司定期报告、临时公告等有关资料，通过现场、电话、邮件、微
信群的方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员沟
通，及时获取内地、香港及伦敦的监管动向、券业动态、公司业务发
展情况、内部控制和财务状况。此外积极关注媒体上关于公司的报道，
掌握公司的相关资讯，确保自己更好地履行独立董事职责。
听取中小股东意见和建议，积极开展与中小股东的沟通交流。
务所等中介机构沟通情况
计师事务所进行了积极有效的沟通，积极督促公司与会计师事务所按
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
照审计计划有序实施年度审计工作，以确保年报按期真实、准确、完
整披露。
     与会计师事务所沟通情况请见审计委员会会议情况。
权，切实保护中小股东利益。未对公司的董事会议案及其他非董事会
议案事项提出异议，也不存在反对或弃权的情况；本人未提议聘请中
介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未提议召开董事会
或向董事会提议召开临时股东大会，亦未有依法公开向股东征集股东
权利的情况。
     为了提高自己的履职能力，本人认真学习中国证监会、香港证监
会、江苏监管局、上交所、港交所和伦交所的有关法律法规及相关文
件，巩固提升自己的专业水平及履职能力，具体培训情况如下：
   培训日期               组织方                      内容
                   上海证券交易所          独立董事履职培训
至 4 月 19 日
                                    关于香港法律法规下董事责任之备忘录
                                    关于关联交易及须予公布交易的备忘录
                   中国上市公司协会
至 12 月 3 日                          培训
规定，指定董事会秘书及董事会办公室工作人员负责协调独立董事与
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其他董事、监事及公司管理层的沟通，及时向独立董事提供相关材料
和信息，定期通报公司运营情况，为独立董事履行职责提供所必需的
工作条件。凡须经董事会审议的事项，公司均按监管规定的时间提前
通知独立董事并同时提供足够的资料。公司这些举措增强了公司经营
管理透明度，有利于我们独立董事深入了解公司经营管理状况和董事
会的科学决策。
   三、总体评价和建议
慎、专业、客观地履行独立董事的职责。本人建议公司依托跨境一体
化全业务链优势，加速国际化布局，持续完善跨境合规风控体系建设，
不断提升全球资源配置以及金融服务能力，塑造有影响力的品牌形
象。2025 年，本人将进一步强化对资本市场最新政策、监管动态的
跟踪研究，利用自身专业知识认真履行作为独立董事、审计委员会委
员的职责，切实保障全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司的
规范运作和稳健发展贡献力量。
   本报告已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
                                   华泰证券股份有限公司
                                      独立董事老建荣
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华泰证券股份有限公司独立董事 2024 年度履职报告
                      （谢涌海）
各位股东：
   本人谢涌海，自 2022 年 12 月起担任华泰证券股份有限公司（以
下简称“公司”）第六届董事会独立董事及董事会审计委员会委员，
任期于 2024 年 6 月结束。按照《公司法》《证券法》《上市公司独
立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及
从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
立董事工作制度》的规定和要求，本人对 2024 年履职情况报告如下：
   一、独立董事的基本情况
   （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
   本人谢涌海，1952 年 11 月生，本科学历。1975 年 9 月至 1979
年 12 月任职于中国社科院外事局；1979 年 12 月至 1981 年 10 月任
职于中国银行总行资金部；1981 年 10 月至 1986 年 7 月任中国银行
伦敦分行外汇部副经理；1986 年 7 月至 1989 年 10 月任中国银行总
行资金部副处长；1989 年 10 月至 1992 年 12 月任中国银行东京分行
资金部部长；1993 年 1 月至 1996 年 1 月任香港永新实业有限公司副
总经理；1996 年 1 月至 1998 年 7 月任香港顺隆集团常务副总经理；
全球市场部副总经理；2002 年 12 月至 2012 年 12 月任香港中银国际
控股有限公司副执行总裁；2003 年 1 月至今任香港中银国际英国保
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诚资产管理公司董事长。本人于 2014 年 6 月起兼任交银国际控股有
限公司独立董事，该企业与公司没有关联关系。
   （二）是否存在影响独立性的情况说明
企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不
是公司前十名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以
上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职。
技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的相关情况。
   二、独立董事年度履职概况
   （一）出席会议情况
加，未有缺席情况。本人会前审阅议案材料，深入了解议案相关情况，
会上与各位董事讨论并审议公司定期报告、利润分配、董事选举、出
售子公司等议案。对需要发表独立意见的事项，本人均不受公司主要
股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，审慎判断，理
性决策，以严谨的态度行使表决权，尽力维护了公司及中小股东的合
法权益。对提交董事会审议的各项议案均表同意。本人认为：报告期
内公司董事会的召集、召开均符合法定程序及监管要求，表决结果合
法有效并得到有效执行，信息披露真实、准确、完整、及时。
出席。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   上述董事会和股东大会相关决议及表决结果均已及时在上海证
券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、公司官网及
指定的媒体披露。
本年应参加    亲自出    以通讯方式     委托出    缺席   是否连续两次未      出席股东
董事会次数    席次数    参加次数      席次数    次数    亲自参加会议      大会次数
   公司董事会下设了发展战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、合规与风险管理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2024
年本人履职期间，公司董事会发展战略委员会召开了 2 次会议，提名
委员会召开了 1 次会议，薪酬与考核委员会召开了 2 次会议，合规与
风险管理委员会召开了 1 次会议，审计委员会召开了 5 次会议。此外，
公司召开了 1 次独立董事专门会议。本人认为：公司董事会各专门委
员会及独立董事专门会议运作程序合法、合规、有效。
   报告期内，本人作为审计委员会委员参加相关会议的情况如下：
   （1）2024 年 1 月 18 日，本人以视频方式参加了公司第六届董
事会审计委员会 2024 年第一次会议，会议听取德勤事务所相关人员
关于公司 2023 年 A+H+G 股年度审计工作安排及预审工作情况的汇报，
并与德勤事务所相关人员进行讨论与沟通。
   （2）2024 年 2 月 28 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会审计委员会 2024 年第二次会议，会议同意《关于公司 2023 年度
审计计划的议案》。
   （3）2024 年 3 月 26 日，本人以视频方式参加了公司第六届董
事会审计委员会 2024 年第三次会议，会议同意公司《2023 年度财务
决算报告》《2024 年度财务预算报告》《关于公司 2023 年度利润分
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
配的预案》《关于公司 2023 年度报告及其摘要的预案》《关于公司
联交易的预案》《2024 年度内部审计工作计划》，并同意提交公司
董事会审议；同意《关于公司续聘会计师事务所的预案》，拟续聘的
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤•关黄陈方会计师行
具有独立的法人资格，具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为
公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符
合相关要求，同意公司继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司及控股子公司 2023 年度会计报表和内部控制审计服务机
构并出具 A 股审计报告和内控审计报告及 GDR 审计报告；聘请德勤•
关黄陈方会计师行为公司 H 股审计服务机构并出具 H 股审计报告，并
同意提交公司董事会审议；同意《关于公司 2023 年度财务报表的议
案》《董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》《对 2023 年度年
审会计师事务所履职情况的评估报告》《董事会审计委员会对 2023
年度年审会计师事务所履行监督职责情况的报告》《2023 年度关联
交易专项审计报告》《关于公司 2023 年度募集资金使用、提供担保、
关联交易等重大事项的专项审计报告》《关于公司 2023 年度反洗钱
内部审计的报告》；会议还审阅了《公司 2023 年度审计报告“关键
审计事项”等涉及的重要事项》，并听取了《关于公司 2023 年度内
部审计工作情况的报告》。
   （4）2024 年 4 月 26 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会审计委员会 2024 年第四次会议，会议同意《关于公司 2022 年 1
—3 月份财务报表的议案》；同意《关于提请股东大会授权董事会决
定 2024 年中期利润分配的议案》并同意提交董事会审议。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
   （5）2024 年 6 月 19 日，本人以通讯方式参加了公司第六届董
事会审计委员会 2024 年第五次会议，会议同意《关于制定<华泰证券
股份有限公司内部审计管理制度>的议案》并同意提交董事会审议。
门会议 2024 年第一次会议，会议同意《关于预计公司 2024 年日常关
联交易的预案》《公司独立董事 2023 年度履职报告》，同意提交公
司董事会审议；同意《公司独立董事独立性情况自查报告》。
   （二）其他履职情况
   根据监管规定以及《公司独立董事工作制度》要求，本人在公司
   本人在公司 2023 年年报的编制和披露过程中，充分了解了公司
事项，并于年度董事会召开之前提前审阅了 2023 年度合规报告、风
险管理报告、内部控制评级报告初稿、年度报告送审稿。
行独立董事的职责，通过参加股东大会会议、董事会会议、董事会专
门委员会会议、公司业绩发布会、公司培训等方式开展现场工作，听
取关于经营管理、公司治理、信息披露、内部控制、合规及风险管理、
财务管理等重大事项进展，以及董事会决议执行落实等情况的汇报。
公司编制的《华泰证券股份有限公司工作通讯》《稽查工作简报》及
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
公司定期报告、临时公告等有关资料，通过现场、电话、邮件、微信
群的方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员沟通，
及时获取内地、香港及伦敦的监管动向、券业动态、公司业务发展情
况、内部控制和财务状况。此外积极关注媒体上关于公司的报道，掌
握公司的相关资讯，确保自己更好地履行独立董事职责。
取中小股东的问题和建议，积极开展与中小股东的沟通交流。
务所等中介机构沟通情况
计师事务所进行了积极有效的沟通，积极督促公司与会计师事务所按
照审计计划有序实施年度审计工作，以确保年报按期真实、准确、完
整披露。
议听取公司稽查部总经理报告的《公司 2024 年度内部审计工作计划》
和《关于公司 2023 年度内部审计工作情况的报告》。
   与会计师事务所沟通情况请见审计委员会会议情况。
权，切实保护中小股东利益。未对公司的董事会议案及其他非董事会
议案事项提出异议，也不存在反对或弃权的情况；本人未提议聘请中
介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未提议召开董事会
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
或向董事会提议召开临时股东大会，亦未有依法公开向股东征集股东
权利的情况。
   为了提高自己的履职能力，本人认真学习中国证监会、香港证监
会、江苏监管局、上交所、港交所和伦交所的有关法律法规及相关文
件，巩固提升自己的专业水平及履职能力，具体培训情况如下：
   培训日期              组织方                 内容
规定，指定董事会秘书及董事会办公室工作人员负责协调独立董事与
其他董事、监事及公司管理层的沟通，及时向独立董事提供相关材料
和信息，定期通报公司运营情况，为独立董事履行职责提供所必需的
工作条件。凡须经董事会审议的事项，公司均按监管规定的时间提前
通知独立董事并同时提供足够的资料。公司这些举措增强了公司经营
管理透明度，有利于我们独立董事深入了解公司经营管理状况和董事
会的科学决策。
   三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
   （一）应当披露的关联交易
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过预计公司 2024 年日常关联交易预案。本人认为，上述关联交易是
公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司及其他股东利
益的情形；上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于
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公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；上述关联交易批
准程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及公司《章程》和公
司《关联交易管理制度》的要求。因此，同意关于预计公司 2024 年
日常关联交易的预案，同意将该项议案提交公司 2023 年年度股东大
会审议。
   （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告
   报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息
披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披
露了定期报告及内部控制评价报告，相关定期报告准确披露了相应报
告期内的财务数据和重要事项。
   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过《华泰证券股份有限公司 2023 年度报告》。本人认为，公司年度
报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。定期报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
   该次会议还审议通过了关于公司 2023 年度内部控制评价报告的
议案。本人认为，截至 2023 年 12 月 31 日内部控制评价报告基准日，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方
面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺
陷，也未发生非财务报告内部控制重大缺陷；同意《华泰证券股份有
限公司 2023 年度内部控制评价报告》。
   （三）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
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   公司于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通
过公司续聘会计师事务所的议案。本人认为，拟续聘的德勤华永会计
师事务所（特殊普通合伙）和德勤•关黄陈方会计师行具有从事证券
相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者
保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，在为公司提供 2023 年
度会计报表及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正
的执业准则，坚持以公允、真实的态度进行独立审计，很好地履行了
其与公司签订的业务约定书所规定的责任与义务。同意公司继续聘请
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司 2024
年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计报告和内控
审计报告及 GDR 审计报告；聘请德勤•关黄陈方会计师行为公司 H 股
审计服务机构并出具 H 股审计报告，并同意提交公司 2023 年年度股
东大会审议。
   （四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况
   公司于 2024 年 4 月 29 日召开第六届董事会第九次会议，审议通
过关于选举公司第六届董事会独立非执行董事的预案。本人认为，公
司第六届董事会独立非执行董事候选人老建荣先生不存在《中华人民
共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《华泰证券股份有限公
司章程》规定不得担任上市公司独立董事和证券公司独立董事的情
形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的
情形；公司第六届董事会独立非执行董事候选人的提名方式和程序、
提名人资格符合相关法律法规、规范性文件以及《华泰证券股份有限
公司章程》的要求；同意提名老建荣先生为公司第六届董事会独立非
执行董事候选人，并同意提交公司股东大会选举。
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   （五）董事、高级管理人员薪酬情况
                                    《关
于公司董事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告》和《关于公司高
级管理人员 2023 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告》。本
人认为公司董事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况符合有关法律法
规及公司《章程》等相关规定，对公司董事、高级管理人员 2023 年
度薪酬情况等事项无异议。
   （六）股权激励、回购注销相关事项
   公司于 2024 年 4 月 12 日召开第六届董事会第八次会议，审议通
过《关于公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条
件成就的议案》。本人认为，本次解除限售符合《华泰证券股份有限
公司 A 股限制性股票股权激励计划》（以下简称《激励计划》）《华
泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划实施考核管理办
法》的相关规定。公司对各激励对象限制性股票的解除限售安排未违
反法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司 A 股
限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件已经成就，同意
公司按照相关规定办理 731 名激励对象合计 13,269,954 股限制性股
票解除限售的相关事宜。
   该次会议还审议通过了《关于公司回购注销部分 A 股限制性股票
的议案》。本人认为，本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办
法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定，不会影响
《激励计划》继续实施，不会导致公司实际控制人控制权发生变化，
公司股权结构仍符合上市条件，对公司经营业绩和财务状况不产生重
大影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。回购价格调整符合《上
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市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》
的相关规定以及股东大会对董事会的授权。同意公司本次回购注销部
分限制性股票事项，并同意将此议案提交公司股东大会、A 股类别股
东会、H 股类别股东会审议。
   四、总体评价和建议
立董事和审计委员会委员的职责，同公司其他董事、监事及经营管理
人员精诚合作，积极提升董事会决策的科学性和客观性，增强公司董
事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和股东合法权益。履
职期间，感谢公司积极通过各项举措为独立董事履行职责提供支持，
我也从实践中汲取了丰富的经验。希望公司可以继续发挥科技赋能的
核心优势，在未来发展道路上取得更加卓越的成就，为股东、员工和
社会创造更大的价值。
   本报告已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
                                   华泰证券股份有限公司
                                      独立董事谢涌海
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议案十：
关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案
各位股东：
   为保障公司业务经营持续发展和股东长远利益，增强公司经营灵
活性及效率，根据《中华人民共和国公司法》
                   （以下简称“《公司法》”
                              ）、
《中华人民共和国证券法》
           （以下简称“
                《证券法》
                    ”）、
                      《香港联合交易
所有限公司证券上市规则》（以下简称“
                 《香港上市规则》
                        ”）等法律、
法规及规范性文件以及《华泰证券股份有限公司章程》
                       （以下简称“
                            《公
司章程》
   ”），公司拟提请股东大会授予董事会增发公司 A 股及/或 H 股
股份（包括但不限于普通股、可转换为股份的证券）一般性授权。具
体内容如下：
   一、授权内容
   具体授权内容包括但不限于：
   （一）授予董事会在相关期间（定义见下文）一般性授权，即根
据市场情况和公司需要，决定以单独或同时发行、配发及处理不超过
截至本议案获得股东大会通过之日公司已发行境内上市人民币普通
股（即 A 股）及/或境外上市外资股（即 H 股）各自已发行股份（不
包括《公司法》《香港上市规则》定义下的库存股份（如适用））之
                          ，并作出或
授予可能需要行使该等权力的售股建议、协议、购股权及交换或转换
股份的权力（包括授权董事会于相关期间作出或授予可能须于相关期
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间届满后，行使该等权力的售股建议、协议、购股权及交换或转换股
份的权力）
    。
   （二）授权董事会在行使上述一般性授权时制定、决定并实施具
体发行方案，包括但不限于：1、拟发行的股份（包括但不限于普通
股、可转换为股份的证券）的类别及数目；2、定价方式及/或发行/
转换/行使价格（包括价格区间）；3、发行时机、发行期间；4、发行
对象；5、募集资金的具体用途；6、作出或授予可能需要行使该等权
力的售股建议、协议、购股权及交换或转换股份；7、相关法律法规
及其他规范性文件、相关监管机构、上市地交易所要求的具体发行方
案所应包括的其他内容。
   （三）授权董事会聘请与发行相关的中介机构，批准及签署发行
所需、适当、可取或相关的一切行为、契据、文件及其它相关事宜；
审议批准及代表公司签署与发行相关的协议，包括但不限于配售承销
协议、中介机构聘用协议等。
   （四）授权董事会审议批准及代表公司签署向相关监管机构递交
的与发行相关的法定文件。根据监管机构和公司上市地的要求，履行
相关的审批程序，并办理所有必需的存档、注册及备案手续等。
   （五）授权董事会根据境内外监管机构要求，对上述第（三）项
和第（四）项相关协议和法定文件进行修改。
   （六）授权董事会实施发行方案，办理公司注册资本增加事宜，
以反映公司根据本议案而获授权发行的股份，并对《公司章程》中与
发行股份和注册资本相关的条款作出其认为适当及必要的修订，以及
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采取任何其他所需行动、办妥其他所需手续以实施发行方案及实现公
司注册资本的增加。
   （七）同意董事会在获得上述授权的条件下，除非法律法规另有
规定，将上述授权转授予公司获授权人士（包括董事长、首席执行官、
董事会秘书、首席财务官）共同或分别制定具体发行方案，签署、执
行、修改、完成、递交与认可、分配或发行一般性授权项下股份相关
的一切协议、合同和文件。
   二、授权期限
   除董事会或获授权人士于相关期间就发行 A 股及/或 H 股股份
                                 （包
括但不限于普通股、可转换为股份的证券）作出或授予售股建议、要
约、协议、购股权及交换或转换股份之权力或其他权力，而该售股建
议、要约、协议、购股权及交换或转换股份之权力或其他权力可能需
要在相关期间结束后继续推进或实施外，上述授权不得超过相关期
间。
   “相关期间”为自公司股东大会以特别决议通过本议案之日起至
下列三者最早之日期止：
   （一）自本议案通过之日后的公司下届年度股东大会结束时；
   （二）本议案经股东大会以特别决议通过之日后 12 个月届满之
日；
   （三）公司任何股东大会通过特别决议撤销或更改本议案所述授
权之日。
   如相关期间董事会或获授权人士已签署必要文件、办理必要手续
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或采取相关行动，而该等文件、手续或行动可能需要在上述相关期间
结束时或之后履行、进行或持续至上述相关期间结束后完成，则相关
期间将相应延长。
   董事会仅在符合《公司法》《证券法》《香港上市规则》《公司章
程》或任何其他政府或监管机构的所有适用法律、法规及规定，并在
取得境内外有关政府机关及监管机构的一切必需批准的情况下，方可
行使上述授权。
   本议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，现提请各
位股东审议。
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议案十一：
   关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
各位股东：
   公司于 2021 年 2 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议
通过了《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划》（以
下简称本激励计划或《激励计划》
              ）的相关议案。根据股东大会决议
及《激励计划》的相关规定，经公司第五届董事会第十四次会议及第
五届监事会第八次会议审议批准，2021 年 4 月 6 日公司完成了本激
励计划授予股票的登记，
          向符合条件的 810 名激励对象授予 4,548.80
万股 A 股限制性股票。
   自公司授予 A 股限制性股票至 2022 年 2 月 28 日，公司 A 股限制
性股票股权激励计划授予的激励对象中共有 22 名激励对象因个人原
因离职，与公司解除劳动关系，不再具备激励对象资格，经公司第五
届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十二次会议、2021 年年
度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会、2022 年第一次 H 股类
别股东会审议批准，其已获授但尚未解除限售的 1,060,973 股 A 股限
制性股票由公司予以回购，并于 2022 年 9 月 23 日完成注销。
   自 2022 年 3 月 1 日至本激励计划第一个限售期届满（即 2023 年
有 137 名激励对象存在个人绩效条件未完全达标、与公司解除或终止
劳动关系等情况，经公司第六届董事会第二次会议、第六届监事会第
二次会议、2022 年年度股东大会、2023 年第二次 A 股类别股东会及
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的 925,692 股 A 股限制性股票由公司予以回购，并于 2023 年 9 月 22
日完成注销。
   自 2023 年 4 月 6 日至本激励计划第二个限售期届满（即 2024 年
有 175 名激励对象存在个人绩效条件未完全达标、与公司解除或终止
劳动关系等情况，经公司第六届董事会第八次会议、第六届监事会第
七次会议、
年第一次 H 股类别股东会审议批准，其已获授但尚未解除限售的
日完成注销。
   自 2024 年 4 月 6 日至本激励计划第三个限售期届满（即 2025 年
有 143 名激励对象存在个人绩效条件未完全达标、与公司解除劳动关
系等情况，按照《激励计划》的相关规定，公司拟对其已获授但尚未
解除限售的部分或全部限制性股票予以回购并注销（以下简称本次回
购）
 。本次回购相关事项具体如下：
   一、回购原因
   （一）激励对象与公司解除劳动关系的
   共有 12 名激励对象与公司解除劳动关系，不再具备激励对象资
格。根据《激励计划》第十三章的相关规定，其已获授但尚未解除限
售的 A 股限制性股票由公司予以回购注销。就该等情形，公司需回购
注销的股数合计为 187,269 股。
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   （二）激励对象个人绩效条件未完全达标的
   根据《激励计划》第三个限售期业绩考核的情况，共有 131 名激
励对象 2023 年度绩效考核结果不满足全额解除限售的个人绩效条
件，个人绩效系数为 90%或 70%，其持有的归属于第三个限售期的限
制性股票未达到全部解除限售的条件，根据《激励计划》第八章的规
定，其持有的未能解除限售的限制性股票，由公司予以回购注销。就
该等情形，公司需回购注销的股数合计为 251,226 股。
   二、回购价格
   根据《激励计划》第十三章“公司和激励对象发生情况变化的处
理”规定，除因工作调动、达到法定退休年龄正常退休、丧失劳动能
力、身故等与公司解除或终止劳动关系的情况外，激励对象与公司解
除或终止劳动关系的，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解
除限售，由公司以授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购
事项前 1 个交易日公司标的股票交易均价，以下简称股票市场价格）
的孰低值予以回购。
   根据《激励计划》第八章“限制性股票的授予和解除限售条件”
规定，因公司层面业绩考核或个人层面绩效考核导致当期可解除限售
的股份未全额解除限售的，对应的限制性股票不得解除限售且不得递
延至下期解除限售，由公司以授予价格和股票市场价格的孰低值予以
回购。
   根据《激励计划》第十五章“限制性股票的回购”规定，激励对
象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股
本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股、派息等影响公司股本总
额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价
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格及回购数量做相应的调整。
   根据公司第五届董事会第十四次会议决议，上述 143 名激励对象
获授的 A 股限制性股票的授予价格为人民币 9.10 元/股。2021 年 8
月 6 日，公司实施了 2020 年年度权益分派，经公司第五届董事会第
二十一次会议、第五届监事会第十二次会议审议批准，公司回购所适
用的授予价格调整为人民币 8.70 元/股。2022 年 8 月 5 日，公司实
施了 2021 年年度权益分派，经公司第六届董事会第二次会议、第六
届监事会第二次会议审议批准，公司回购所适用的授予价格调整为人
民币 8.25 元/股。2023 年 8 月 11 日，公司实施了 2022 年年度权益
分派，经公司第六届董事会第八次会议、第六届监事会第七次会议审
议批准，公司回购所适用的授予价格调整为人民币 7.80 元/股。2024
年 8 月 16 日，公司实施了 2023 年年度权益分派，经公司第六届董事
会第十二次会议、第六届监事会第九次会议审议批准，公司回购所适
用的授予价格调整为人民币 7.37 元/股。2024 年 10 月 25 日，公司
实施了 2024 年半年度权益分派，每股派发现金红利人民币 0.15 元。
因此，公司对本次回购所适用的授予价格进行调整，具体如下：
   P＝P0-V=7.37-0.15=7.22 元/股。
   其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的授予价格。
   综上，公司本次回购所适用回购价格为调整后的授予价格和股票
市场价格之间的孰低值，即人民币 7.22 元/股。
   三、回购并注销股票数量
   本次拟回购注销的限制性股票合计 438,495 股，占截至目前公司
总股本的比例约为 0.005%。
 华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
     四、回购资金总额及资金来源
     公司用于本次回购的资金总额为人民币 3,165,933.90 元，资金
来源为自有资金。
     五、股本结构变动情况及回购的相关影响
                本次回购注销前                              本次回购注销后
 股份类型                                 增减变动
             数量（股）          比例（%）                数量（股）           比例（%）
A股          7,308,256,601     80.96   -438,495   7,307,818,106     80.96
-无限 售条 件流
通股份
-有限 售条 件股
份
H股          1,719,045,680     19.04          -   1,719,045,680     19.04
合计          9,027,302,281    100.00   -438,495   9,026,863,786    100.00
    注 1：以上本次回购注销前股本结构为截至目前的公司股本情况。本次回购注销前，已
有 12,427,384 股有限售条件股份于 2025 年 5 月 20 日解除限售为无限售条件流通股份上市
流通，公司 A 股限制性股票剩余 1,498,495 股。本次回购注销后，公司股本结构的变动情况
以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。
    注 2：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
     本次回购注销部分 A 股限制性股票不会导致公司实际控制人控
制权发生变化，公司股权结构仍符合上市条件，对公司经营业绩和财
务状况不产生重大影响。
     六、调整公司注册资本及修订公司章程
     上述回购股份注销后，公司注册资本减少人民币 438,495 元，需
对公司章程相关条款进行相应修订。在股东大会及类别股东会审议通
过后，授权公司经营管理层具体办理公司注册资本工商变更手续，并
相应修订公司章程中的相关条款。
     七、审议事项
     同意提请公司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会审议
公司回购注销部分 A 股限制性股票有关事宜，包括但不限于以下事
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项：
该部分股份。
理上述 A 股限制性股票回购并注销及减少注册资本相关事宜，包括但
不限于在注销该部分股份后具体办理公司注册资本工商变更手续，并
相应修订公司章程中的相关条款。
   本议案已经公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第
十二次会议审议通过，现提请各位股东审议。
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议案十二：
 关于选举公司第六届董事会成员（非独立董事）的议案
各位股东：
   根据《证券公司治理准则》和公司《章程》的相关规定，持有或
合并持有公司发行在外 3%以上有表决权股份的股东可以向公司董事
会提出董事（非职工代表董事）候选人。近期，持有公司发行在外
晋永甫先生担任公司第六届董事会非执行董事，刘长春先生将不再担
任公司第六届董事会非执行董事。根据相关法律法规和公司《章程》
规定，公司董事长提名王莹女士担任公司第六届董事会执行董事。
   待晋永甫先生作为公司第六届董事会非执行董事人选在公司股
东大会选举通过后，晋永甫先生将接替刘长春先生履行公司第六届董
事会非执行董事职责，任期至本届董事会任期结束；待王莹女士作为
公司第六届董事会执行董事人选在公司股东大会选举通过后，王莹女
士将正式履行公司第六届董事会执行董事职责，任期至本届董事会任
期结束。
   晋永甫先生在任公司非执行董事期间，将不会从公司领取薪酬。
王莹女士在任公司执行董事期间，将从公司领取薪酬，其薪酬按有关
规定和制度确定。
   本报告已经公司第六届董事会第十五次会议、第六届董事会第十
七次会议审议通过，现提请各位股东审议。
   附件：晋永甫先生和王莹女士简历
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
附件：
             晋永甫先生和王莹女士简历
工师。1992 年 8 月至 2005 年 5 月历任江苏省纺织品进出口公司财务
部会计、经理助理、副经理；2005 年 6 月至 2007 年 2 月任江苏省纺
织品进出口集团捷泰有限公司总经理；2007 年 3 月至 2011 年 4 月任
江苏开元股份有限公司总经理办公室主任；2011 年 5 月至 2013 年 12
月任江苏开元股份有限公司总经理助理兼投资发展部经理；2013 年
部经理、江苏汇鸿汇升投资管理有限公司总经理；2014 年 5 月至 2015
年 11 月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司办公室副主任；2015 年 12
月至 2017 年 10 月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司办公室副主任、
信息中心总监；2017 年 11 月至 2018 年 4 月任江苏汇鸿国际集团股
份有限公司办公室主任、信息中心总监；2018 年 5 月至 2022 年 3 月
任江苏汇鸿国际集团股份有限公司投资管理部总经理，兼汇鸿集团金
融事业部总监、江苏汇鸿汇升投资管理有限公司董事长、江苏汇鸿创
业投资有限公司董事长、江苏汇鸿国际集团资产管理有限公司董事
长；2022 年 3 月至 2023 年 8 月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司副
总裁、党委委员；2023 年 8 月至今任江苏省苏豪控股集团有限公司
副总裁、党委委员。晋永甫先生任职的江苏省苏豪控股集团有限公司
为公司实际控制人江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企
业。
   截至目前，晋永甫先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
入公司，2016 年 4 月起担任本公司党群工作部部长，2019 年 12 月至
会主席，2025 年 4 月起担任本公司党委副书记。
   截至目前，王莹女士未持有公司股份，未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
               华泰证券股份有限公司
议案一：
   关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
各位 A 股股东：
   关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案详情，请见公司
   本议案已经公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第
十二次会议审议通过，现提请各位 A 股股东审议。
华泰证券 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东会会议文件
               华泰证券股份有限公司
议案一：
   关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
各位 H 股股东：
   关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案详情，请见公司
   本议案已经公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第
十二次会议审议通过，现提请各位 H 股股东审议。

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