东方证券股份有限公司
关于阜新德尔汽车部件股份有限公司发行股份购买资产并募集
配套资金暨关联交易相关主体买卖股票情况的自查报告
之专项核查意见
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》
及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等法律法规和规范性文件的规定，东
方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）作为阜新德尔汽车部件股份有限
公司（以下简称“德尔股份”、“上市公司”）发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对本次交易相关主体
买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：
一、 本次交易相关主体买卖股票情况的自查期间
本次交易相关主体买卖股票情况的自查期间为上市公司首次披露本次交易
事项或就本次交易申请股票停牌（孰早）前六个月至《阜新德尔汽车部件股份有
限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露
之前一日止，即自 2024 年 5 月 6 日至 2025 年 1 月 20 日期间。
二、 本次交易相关主体核查范围
本次交易相关主体核查范围包括：
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（二）上市公司控股股东及其主要负责人及有关知情人员；
（三）本次交易的交易对方及其控股股东（或执行事务合伙人）、董事、监
事、高级管理人员（或主要负责人）及有关知情人员；
（四）爱卓智能科技（上海）有限公司及其董事、监事、高级管理人员及有
关知情人员；
（五）相关中介机构及具体业务经办人员；
（六）其他知悉本次交易内幕信息的知情人员；
（七）前述（一）至（六）项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成
年子女。
三、 本次交易相关主体买卖上市公司股票的核查情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易相关主体签署的自查报告
及其出具的说明、承诺，前述纳入本次交易核查范围的主体于自查期间通过二级
市场买卖上市公司股票的情况如下：
（一）自然人买卖上市公司股票的情况
刘洋系上市公司的董事，自查期间买卖德尔股份股票情况如下：
累计买入 累计卖出 截至 2025 年 1 月 20
姓名 交易日期/期间
（股） （股） 日结余股数（股）
刘洋 2024.6.24-2024.10.21 10,000 10,000 0
注：刘洋自 2024 年 12 月 18 日新任上市公司董事。
刘洋就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：
“1、对于本次交易相关事项，除已在上市公司公开披露的文件中披露的信
息外，本人严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定履行了严格的保密
义务，不存在向本人直系亲属或任何其他第三方透露本次交易的任何内幕信息，
亦不存在以任何明示或暗示的方式向本人直系亲属或任何其他第三方作出买卖
德尔股份股票的指示或建议。
市场交易德尔股份股票之行为，该等交易行为系本人根据自身股票投资及交易习
惯、德尔股份股票市场走势及公开市场信息情况，依据个人独立判断作出的正常
的股票交易行为，系个人常规投资行为，不存在利用本次交易的内幕信息进行股
票交易的情形。
在其他买卖德尔股份股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖
德尔股份股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息
进行股票投资的动机。
续严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖德尔股份的
股票，也不以任何方式将本次交易的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖
德尔股份股票。
交易相关信息进行内幕交易的，本人由此所得的全部收益（如有）归德尔股份所
有，本人自愿承担由此引起的全部法律责任。
涉及各项承诺不存在虚假陈述、误导性陈述和重大遗漏之情形。”
施美香系标的公司爱卓智能科技（上海）有限公司的财务负责人，自查期间
买卖德尔股份股票情况如下：
累计买入 累计卖出 截至 2025 年 1 月 20
姓名 交易日期/期间
（股） （股） 日结余股数（股）
施美香 2024.5.15-2024.8.29 5,800 19,800 0
施美香就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：
“1、对于本次交易相关事项，除已在上市公司公开披露的文件中披露的信
息外，本人严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定履行了严格的保密
义务，不存在向本人直系亲属或任何其他第三方透露本次交易的任何内幕信息，
亦不存在以任何明示或暗示的方式向本人直系亲属或任何其他第三方作出买卖
德尔股份股票的指示或建议。
市场交易德尔股份股票之行为，该等交易行为系本人根据自身股票投资及交易习
惯、德尔股份股票市场走势及公开市场信息情况，依据个人独立判断作出的正常
的股票交易行为，系个人常规投资行为，不存在利用本次交易的内幕信息进行股
票交易的情形。
在其他买卖德尔股份股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖
德尔股份股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息
进行股票投资的动机。
续严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖德尔股份的
股票，也不以任何方式将本次交易的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖
德尔股份股票。
交易相关信息进行内幕交易的，本人由此所得的全部收益（如有）归德尔股份所
有，本人自愿承担由此引起的全部法律责任。
涉及各项承诺不存在虚假陈述、误导性陈述和重大遗漏之情形。”
孟实系标的公司控股股东上海德迩实业集团有限公司的财务负责人，自查期
间买卖德尔股份股票情况如下：
累计买入 累计卖出 截至 2025 年 1 月 20
姓名 交易日期/期间
（股） （股） 日结余股数（股）
孟实 2024.5.6-2024.11.20 268,200 282,300 0
注：孟实自 2024 年 12 月 17 日新任上海德迩实业集团有限公司的财务负责人。
孟实就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：
“1、对于本次交易相关事项，除已在上市公司公开披露的文件中披露的信
息外，本人严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定履行了严格的保密
义务，不存在向本人直系亲属或任何其他第三方透露本次交易的任何内幕信息，
亦不存在以任何明示或暗示的方式向本人直系亲属或任何其他第三方作出买卖
德尔股份股票的指示或建议。
市场交易德尔股份股票之行为，该等交易行为系本人根据自身股票投资及交易习
惯、德尔股份股票市场走势及公开市场信息情况，依据个人独立判断作出的正常
的股票交易行为，系个人常规投资行为，不存在利用本次交易的内幕信息进行股
票交易的情形。
在其他买卖德尔股份股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖
德尔股份股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息
进行股票投资的动机。
续严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖德尔股份的
股票，也不以任何方式将本次交易的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖
德尔股份股票。
交易相关信息进行内幕交易的，本人由此所得的全部收益（如有）归德尔股份所
有，本人自愿承担由此引起的全部法律责任。
涉及各项承诺不存在虚假陈述、误导性陈述和重大遗漏之情形。”
（二）相关机构买卖上市公司股票的情况
东方证券系本次交易的独立财务顾问，自查期间买卖德尔股份股票情况如下：
累计买入 累计卖出 截至 2025 年 1 月 20
账户类型 交易日期/期间
（股） （股） 日结余股数（股）
自营业务
股票账户
资产管理
业务股票 2024.5.6-2024.11.25 14,600 14,900 0
账户
注：包括本公司及控股子公司。
东方证券出具《东方证券股份有限公司关于买卖阜新德尔汽车部件股份有限
公司股票情况的自查报告》，针对东方证券在自查期间买卖德尔股份股票的上述
行为说明如下：
“东方证券建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制
度并切实执行，东方证券投资银行、自营、资产管理等业务之间，在部门/机构
设置、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够
实现内幕信息和其他未公开信息在东方证券相互存在利益冲突的业务间的有效
隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免东方证券与
客户之间、客户与客户之间以及员工与东方证券、客户之间的利益冲突。
本公司金融衍生品业务总部及子公司上海东证期货有限公司资产管理业务
账户买卖德尔股份股票的交易是相关部门依据自身独立投资研究做出的决策，属
于日常市场化行为。前述股票买卖行为与本次重大资产重组不存在关联关系，不
涉及利用内幕信息进行交易的情形。
根据相关法律法规，经认真查实，自查期间，除上述情况外，本公司不存在
其他买卖德尔股份股票的行为。
东方证券承诺，上述自营业务及资产管理业务股票账户买卖德尔股份股票行
为与本次交易不存在关联关系，东方证券不存在公开或泄露相关信息的情形，也
不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。本公司及本公司对该项目的
知情人在本次重大资产重组过程中，保证遵守各项法律法规的要求不存在且不会
以任何方式将该项目事宜之相关信息披露给第三方。”
四、 独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及自查范围内机构及人员出具的自查
报告、承诺及访谈记录等文件，独立财务顾问认为：在相关主体出具的自查报告
与承诺等文件真实、准确、完整的前提下，上述相关主体通过二级市场买卖上市
公司股票的行为不构成内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性障碍。除上述
主体外，纳入本次交易的自查范围的其他主体在自查期间不存在买卖上市公司股
票的行为，不存在利用内幕信息买卖股票的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券股份有限公司关于阜新德尔汽车部件股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关主体买卖股票情况的自查报
告之专项核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
陆郭淳 朱伟
东方证券股份有限公司
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