豪威集成电路（集团）股份有限公司
控股子公司管理制度
二〇二五年五月
豪威集成电路（集团）股份有限公司 控股子公司管理制度
豪威集成电路（集团）股份有限公司 控股子公司管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或
“母公司”）控股子公司（以下简称“子公司”）经营管理行为，促进子公司健康发
展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证劵交易所股票上市规则》及《豪
威集成电路（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规
定，特制定本制度。
第二条 本制度所称控股子公司是指根据公司总体战略规划、产业结构调整
或业务发展需要而依法设立的由公司投资控股或实质控股的具有独立法人资格
主体的公司。
母公司对某公司持股比例超过50%，或者虽然未超过50%，但是依据协议或
者母公司所持股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响的，母公
司对其构成控股。
第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份
额，依法对子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。
第四条 子公司在母公司总体战略目标框架下，独立经营和自主管理，合法
有效的运作企业法人财产，同时，应当执行母公司对子公司的各项制度规定。
第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信息管理、
检查与考核等方面进行管理。
第二章 人事管理
第六条 母公司通过子公司股东会行使股东权力制定子公司章程，并依据子
公司章程规定推选董事、股东代表监事及高级管理人员。
第七条 母公司向子公司委派或推荐的董事、监事及高级管理人员候选人员
由公司董事会确定或提名。
第八条 子公司的董事、股东代表监事、高级管理人员具有以下职责：
（一） 依法履行董事、监事、高级管理人员义务，承担董事、监事、高级
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管理人员责任；
（二） 督促子公司认真遵守国家有关法律、法规的规定，依法经营，规范
运作；协调母公司与子公司间的有关工作；
（三） 保证母公司发展战略、董事会及股东会决议的贯彻执行；
（四） 忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护母公司在子公司中的利益不受侵
犯；
（五） 定期或应公司要求向母公司汇报任职子公司的生产经营情况，及时
向母公司报告信息披露事务管理制度所规定的重大事项；
（六） 列入子公司董事会、监事会或股东会审议的事项，应事先与母公司
沟通，酌情按规定程序提请母公司总经理、董事会或股东会审议；
（七） 承担母公司交办的其它工作。
第九条 子公司的董事、监事、高级管理人员应当严格遵守法律、行政法规
和章程，对母公司和任职子公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权为自己
谋取私利，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占任职子公司的财
产，未经母公司同意，不得与任职子公司订立合同或者进行交易。
第十条 上述人员若违反本条规定造成损失的，应当承担赔偿责任；涉嫌犯
罪的，依法追究法律责任。
第十一条 子公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，应于每年度结
束后1个月内，向公司总经理提交年度述职报告，在此基础上按公司考核制度进
行年度考核，连续两年考核不符合公司要求者，公司将提请子公司董事会、股东
会按其章程规定予以更换。
第十二条 子公司应建立规范的劳动人事管理制度，并将该制度和职员花名
册及变动情况及时向母公司备案。各子公司管理层的人事变动应向母公司汇报并
备案。
第三章 财务管理
第十三条 财务控制：母公司对子公司的投资规模和方向，资产结构、资产
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安全，成本利润等实施监督，指导和建议。
第十四条 子公司应每月向母公司递交月度财务报表，每一季度向母公司递
交季度财务报表。子公司应在会计年度结束后一个月之内向母公司递交年度报告
以及下一年度的预算报告，年度报告包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、
损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等。
第十五条 子公司利润分配，应按子公司章程及法律法规规定的程序和权限
进行，并须事先报告母公司，经批准后执行。
第十六条 子公司应严格控制与关联方之间资金、资产及其他资源往来，避
免发生任何非经营占用的情况。因上述原因给公司造成损失的，子公司董事会监
事会根据事态发生的情况依法追究相关人员的责任。
第十七条 子公司应严格执行母公司财务制度，并根据实际情况不断完善内
部控制，并报母公司财务部备案。
第四章 经营决策管理
第十八条 子公司的经营及发展规划必须服从和服务于公司的发展战略和
总体规划，在公司发展规划框架下，细化和完善自身规划。
第十九条 子公司应完善投资项目的决策程序和管理制度，加强投资项目的
管理和风险控制，投资决策必须制度化、程序化。在报批投资项目之前，应当对
项目进行前期考察调查、可行性研究、组织论证、进行项目评估，做到论证科学、
决策规范、全程管理，实现投资效益最大化。
第二十条 子公司发生购买或者出售资产（不含购买原材料或者出售商品等
与日常经营相关的资产）、对外投资、提供财务资助、租入或者租出资产、赠与
或者受赠资产、债权或债务重组、资产抵押、委托理财、关联交易、对外担保、
签订委托或许可协议等交易事项，依据《公司章程》及母公司相关工作细则规定
的权限应当提交公司董事会审议的，提交母公司董事会审议；应当提交公司股东
会审议的，提交母公司股东会审议。
子公司发生的上述交易事项的金额，依据《公司章程》以及母公司其他工作
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制度的规定在公司董事会授权总经理决策的范围内的，依据子公司章程规定由子
公司董事会或子公司总经理审议决定。
第二十一条 子公司未经母公司批准，不得对外提供任何形式的担保或抵
押。子公司如需要对外提供担保或抵押，按照母公司《对担保管理制度》提交母
公司董事会或股东会审议。
第二十二条 对于子公司发生本制度第二十条所述事项的管理，依据母公
司相关管理制度执行。
第二十三条 在经营投资活动中由于越权行事给公司和子公司造成损失
的，应对主要责任人员给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并且可以要求
其承担赔偿责任。
第五章 信息管理
第二十四条 子公司的信息披露事项，依据《豪威集成电路（集团）股份
有限公司信息披露管理制度》执行。公司董事会办公室为公司与子公司信息管理
的联系部门。子公司提供的信息应当真实、准确、完整并在第一时间报送公司。
第二十五条 子公司应及时向公司董事会秘书报备其董事会决议、股东会决
议等重要文件。
第二十六条 子公司发生以下重大事项时，应当及时报告公司董事会秘书：
（一） 对外投资行为；
（二） 收购、出售资产行为；
（三） 重要合同（借贷、委托经营、委托理财、赠予、承包、租赁等）的
订立、变更和终止；
（四） 重大经营性或非经营性亏损；
（五） 遭受重大损失；
（六） 重大诉讼、仲裁事项；
（七） 重大行政处罚；
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（八） 其他重大事项。
第二十七条 子公司在发生任何交易活动时，应仔细查阅母公司关联方名
单，审慎判断是否构成关联交易。若构成关联交易应及时报告母公司财务部，按
照《豪威集成电路（集团）股份有限公司关联交易管理制度》履行相应的审批、
报告义务。
第二十八条 子公司的法定代表人为子公司信息披露管理的第一责任人，负
责子公司信息披露汇报工作，对于依法应披露的信息应及时向母公司董事会秘书
汇报。
第六章 检查与考核
第二十九条 母公司对子公司实施定期报告制度、实体考核制度、监督审计
制度等。
第三十条 公司行政人事部归口管理对子公司的绩效考核。
第三十一条 子公司应根据母公司绩效管理体系和薪酬制度的有关规定，结
合自身实际情况制订绩效考核与薪酬管理制度，其中控股子公司中层及以下员工
的考核和奖惩方案由控股子公司管理层自行制定，并报公司行政人事部备案。
第三十二条 母公司不定期向子公司派驻审计人员，对其财务及经营活动进
行检查。
第三十三条 母公司应逐步建立健全有效的内部审计体系，制定明确的审计
标准、审计程序与审计制度。
第三十四条 子公司在接到审计通知后，应当做好接受审计的准备，安排相
关部门人员配合母公司的审计工作，提供审计所需的所有资料，不得敷衍和阻挠。
第三十五条 母公司向子公司委派的董事、监事、高级管理人员应定期向母
公司述职，汇报子公司经营状况，母公司根据实际情况对其工作进行考核。
第三十六条 母公司的内部审计意见书和内部审计决定送达子公司后，子公
司必须严格执行。
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第七章 附则
第三十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并执行。
第三十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程等的规定
执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，
按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，提交公司董
事会审议通过。
第三十九条 本制度的解释权由本公司董事会行使。
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