上海家化联合股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
上海家化联合股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（八届二十六次董事会修订）
第一章 总则
第一条 为了进一步规范上海家化联合股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据
《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管
理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
等有关法律、法规的规定以及《公司章程》、 《公司信息披露管理办法》，制定本制
度。
第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书办公室为
公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，董事会秘书组织实施。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公
司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
第四条 尚未公开是指公司未在选定的中国证监会指定的报刊和网站上进行
信息披露。
第五条 内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司的生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生了较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与
公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁、股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司债券信用评级发生变化；
（十三）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十四）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
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（十五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第六条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕
信息的人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持股 5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司实际控制人及其
董事、监事和高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员为；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 登记备案
第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写公司内幕信息知情人档案
（见附表），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式和内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第八条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓
名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的内幕信息内容，知悉的途径
及方式，知悉的时间，内幕信息所处阶段，保密条款等。
第九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，
内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等，公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项
进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合
制作重大事项进程备忘录。
第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写其单位内幕信息知情人
的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写其机构内幕信息知情人的档
案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写其单位内幕信息知情人的档案。上述主体应当根据事项
进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送
达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度
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第八条的要求进行填写。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息
知情人的登记，并做好涉及各方内幕信息知情人档案的汇总工作。
第十一条 公司董事、高级管理人员及下属各部门、分公司、控股子公司、公
司能够对其实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕
信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息
知情人的变更情况。
公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股
公司应当按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作。上述各
单位（或部门）负责人为本单位（或部门）内幕信息知情人登记管理的第一责任
人。
第十二条 公司应及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起
至少保存 10 年。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录报送证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第四章 监督管理及法律责任
第十三条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公
开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送
和保管。
第十四条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得
滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信
息。
第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。任何知
悉内幕信息的人员在内幕信息依法公开前，不得泄露该信息、买卖或者建议他人
买卖本公司上市交易证券、利用内幕信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行
欺诈活动等，内幕信息知情人违反本项义务的，将依法承担《公司法》、 《证券法》
等法律法规规定的处罚责任；涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第十六条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息买卖
或者建议他人买卖本公司上市交易证券、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行
欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人
或要求其承担赔偿责任。
第十七条 公司根据中国证监会及证券交易所的规定，对内幕信息知情人买卖
本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息
或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其本制度对相关人员进行责
任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送上海证监局和上海证券交
易所。。
第五章 附则
第十八条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖的，按有关法律、法
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规办理。
第十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十条 本制度自董事会审议通过之日起实行。
上海家化联合股份有限公司董事会
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附件：上市公司内幕信息知情人档案格式
证券简称： 证券代码：
知悉 知悉 内幕 登
所在 所在单 职 内幕 登
序 姓名（自然 身份 知悉
单位 位与上 务/ 内幕 内幕 信息 记
号 人，法人、 证件 信息
/部 市公司 岗 信息 记
政府部门） 号码 时间 信息 信息 所处 时
门 的关系 位
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