新奥天然气股份有限公司
证券投资管理制度
第一章 总则
第一条 为规范新奥天然气股份有限公司（以下简称“公司”）的
证券投资行为，建立完善有序的证券投资决策管理机制，强化风险控
制，保证公司资金、财产安全，维护公司和股东合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规
范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关
联交易》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，
结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称证券投资，是指公司在相关规则允许的情况
下，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为
原则，在境内外证券市场投资有价证券的行为，包括但不限于参与新
股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及上
海证券交易所认定的其他证券投资行为。作为公司或控股子公司主营
业务的证券投资行为不适用本制度。
第三条 证券投资的原则：
（一）公司的证券投资应遵守国家法律法规、规范性文件等相关
规定；
（二）公司的证券投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，
建立健全内控制度，控制投资风险、注重投资效益；
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（三）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度，不能
影响主营业务的正常运行。
第四条 公司证券投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格
控制证券投资的资金规模，不得使用募集资金从事证券投资。
第五条 公司应当以自身名义设立证券账户和资金账户进行证券
投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
第六条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司拟进
行证券投资的，须严格根据公司的授权流程以及本制度决策权限履行
审批和披露程序，未经审批不得进行证券投资。
第二章 证券投资审批
第七条 公司进行证券投资，应严格按照相关投资权限的规定履
行审批程序。
第八条 公司进行证券投资的决策权限如下：
（一）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝
对金额超过1000万元人民币的，应当经董事会审议通过并及时履行信
息披露义务。
（二）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝
对金额超过5000万元人民币的，在董事会审议通过后，还应当提交股
东会审议。
（三）未达到公司董事会、股东会审议权限的证券投资，由管理
层行使决策权。
（四）公司进行证券投资，如因交易频次和时效要求等原因难以
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对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可对未来12个月内证券
投资范围、额度及期限等进行合理预计，以证券投资额度为标准适用
审议程序和信息披露义务的相关规定。相关额度的使用期限不应超过
投资的相关金额）不应超过经审议的证券投资额度。
（五）上述审批权限如与现行法律、行政法规、证券交易所相关
规定不相符的，以相关规定为准。
第九条 公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券投资
额度作为计算标准，适用关联交易的相关规定。
第十条 董事会审议证券投资事项时，应当充分关注投资风险是
否可控以及风险控制措施是否有效，投资规模是否影响公司正常经营，
资金来源是否为自有资金，是否存在违反规定的投资等情形。
第三章 证券投资的管理及信息披露
第十一条 公司董事会授权管理层负责证券投资交易业务的投资
方案制定、具体实施和管理，并负责签署相关协议及文件。公司财务
部门负责证券投资的具体事宜，证券投资资金运用的活动应当建立健
全完整的会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
第十二条 公司相关部门及其人员在进行证券投资交易前，应知
悉相关法律、法规关于证券投资交易的规定，不得进行违法违规的交
易。参与制定和实施证券投资交易计划的人员，必须具有扎实的证券
投资交易专业知识及相关经验。
第十三条 公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司证券投
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资情况，以此加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控制风险。
第十四条 独立董事有权对公司证券投资资金使用情况进行检查,
有权聘请独立的外部审计机构对证券投资资金进行专项审计。
第十五条 审计委员会有权对公司证券投资资金使用情况进行监
督。
第十六条 董事会应当持续跟踪证券投资的进展和风险状况，如
发生较大损失等异常情况的，应当立即采取措施并按规定履行信息披
露义务。
第十七条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，未按
照公司既定的投资方案进行操作，致使公司遭受损失的，应视具体情
况，由相关责任人员承担相应的责任。
第十八条 公司证券投资活动应严格遵守中国证券监督管理委员
会、上海证券交易所及公司对信息管理和信息披露方面的规定。
第十九条 董事会秘书负责公司证券投资信息的对外披露。其他
董事、高级管理人员及相关知情人员，对已获知的未公开的信息负有
保密义务，不得擅自以任何形式对外披露。
第四章 附则
第二十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第二十一条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
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第二十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修订亦
同。
新奥天然气股份有限公司
董 事 会
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