中信证券股份有限公司
关于上海宏英智能科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：宏英智能
保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-60838190
保荐代表人姓名：杨阳 联系电话：021-20262394
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据2024年度内部控制评价报告、2024年
（2）公司是否有效执行相关规章制度 度内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关
规章制度。
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无，除按规定出具的核查意见外，不存在其他
需向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项
具体参见“二、保荐机构发现公司存在的问题
（2）关注事项的主要内容
及采取的措施”
（3）关注事项的进展或者整改情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年12月2日
（3）培训的主要内容 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
所发布的法规、指引、通知、办法等相关规
定，对上市公司信息披露要求、上市公司董监
高职责及行为规范、控股股东及实际控制人的
行为规范等进行培训
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登
记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重
大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知
情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师 不适用
露
出具的2024年度内部控制鉴证报告，检索公司舆
情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公
司2024年度内部控制自我评价报告、2024年度内部
部制度的
控制鉴证报告等文件，对公司高级管理人员进行访 不适用
建立和执
谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面
行
存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议
“三
材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈， 不适用
会”运作
未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司
东及实际
章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股 不适用
控制人变
股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了
募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，
金存放及 不适用
并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资
使用
金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募
集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使
用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报
告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报
告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制
度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息
披露材料，对关联交易的定价公允性进行分析，对 不适用
易
高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制
不适用
保 露文件，获取了公司出具的说明文件，未发现公司
在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，对
高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售 不适用
出售资产
资产方面存在重大问题。
业 务 类
别 重 要
事 项
（ 包 括
对 外 投 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理
资 、 风 财、财务资助等相关制度，取得了相关业务协议、
险 投 交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高 不适用
资 、 委 级管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面
托 理 存在重大问题。
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
行人或 资金存放与使用等事项的访谈，配合提供了内控审
者其聘 计报告、控股股东及其他关联方占用资金情况的审
请的证 核报告、募集资金存放与实际使用情况审核报告等
券服务 资料。
机构配
合保荐
工作的
情况
公司于2022年2月28日在深圳证券交
易所上市。上市前，公司专注于智
能电控产品与智能电控总成的研
发、生产和销售，主要为各种移动
机械与专用车辆提供电气控制系统
产品及解决方案。根据《上市公司
行业分类指引》（2012年修订），
（包括经
公司所处行业属于“C40仪器仪表制
营环境、 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、
造业”；根据《国民经济行业分
业务发 财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员
类》国家标准（GB/T4754-2017），
展、财务 名单及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，
公司所处行业属于“C40仪器仪表制
状况、管 查阅同行业上市公司的定期报告及市场信息，对公
造业”，细分行业“C4011工业自动
理状况、 司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环
控制系统装置制造”。
核心技术 境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等
上市后，公司积极拓展新能源业务
等方面的 方面存在重大问题。
的布局，逐步向工业自动控制系统
重大变化
装置制造及新能源业务双轨道并行
情况）
发展。2024年度，公司新能源业务
已初见成效。按照《中国上市公司
协会上市公司行业统计分类指引》
（2023年版），公司所处行业分别
为“C40仪器仪表制造业”“C38电
气机械和器材制造业”。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
员及持有公司股份的董事、监事和高级管理人员亲属关于股份锁定的 是 不适用
承诺
是 不适用
事及独立董事）及高级管理人员关于上市后三年内稳定股价的承诺
是 不适用
于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
是 不适用
被摊薄即期回报的措施及承诺
是 不适用
及规范关联交易的承诺
是 不适用
同业竞争的承诺
是 不适用
风险的承诺
是 不适用
于未履行承诺的约束措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
作变动，不再担任公司首次公开发行股票持续督导项目的
保荐代表人，中信证券委派保荐代表人杨阳先生接替杨捷
女士继续履行持续督导工作。此次变更后，公司首次公开
发行股票持续督导项目的保荐代表人为赵亮先生和杨阳先
生。
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管
措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项
目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑
条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。我公司
在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，
对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员认真学
习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险意识。
中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我
公司担任方大智源科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市保荐人，在尽职调查过程中，未按照《保荐人尽
交易所对保荐人或者其保荐的公司 行类第4号》4-11等执业规范要求，对发行人关联交易情况
采取监管措施的事项及整改情况 进行充分核查，导致招股说明书遗漏披露关联交易相关信
息。在核查工作底稿已有记录的情况下，中信证券未充分关
注并执行进一步的核查程序，在深交所问询后仍未审慎核
查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了深交所《股票
发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条相关规定。我
公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整
改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。
同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规
则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真
履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具
文件的真实、准确、完整。
证券股份有限公司及保荐代表人秦国安、李天智采取出具警
示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司及保荐代表
人在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司首次公开发行股票
并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对发行人存在内
部控制制度未有效执行、财务会计核算不准确等问题的核查
工作不到位。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理
办法》第五条的规定。我公司在收到上述监管函件后高度重
视，及时进行整改，加强保荐代表人的管理，督促各保荐代
表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推进项目，提高执业质量
和风险意识。
代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航
采取出具警示函措施的决定》。上述监管措施认定：我公司
作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限
公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过
程中存在对贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充
分、对贸易业务真实性核查不充分、对业务单据审核中未关
注到运输合同与计量报告对应的船运公司存在明显差异、对
业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港
存在明显异常等违规行为。上述行为违反了《证券发行上市
保荐业务管理办法》第二十八条第六项的规定，保荐代表人
对上述违规行为负有主要责任。我公司在收到上述监管函件
后高度重视，及时进行整改，加强保荐代表人的管理，督促
各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推进项目，提高
执业质量和风险意识。
代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩
采取出具警示函措施的决定》。上述函件认定，我公司保荐
的贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“安达科
技”）于2023年3月23日在北京证券交易所上市且选取的上
市标准含净利润标准。安达科技2024年4月29日披露《2023
年年度报告》，2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润为-63,392.83万元，上市当年即
亏损。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》
的规定。我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行
整改，加强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责
履行相关职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。
中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我
公司在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市项目保荐人的过程中，对发行人实际
控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，未督促
发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。上述
行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》第二十四条、
第二十七条的规定。我公司在收到上述监管函件后高度重
视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相
关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守
法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚
实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质
量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
了《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正、增加内部
合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件
认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导义
务等方面存在不足的情况，违反了《证券发行上市保荐业务
管理办法》等规定。我公司在知悉上述监管函件后高度重
视，及时进行整改，增加内部合规检查次数并按时提交合规
检查报告，加强内部控制，督促投行业务人员勤勉尽责履行
相关职责，提高风险意识。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司2024年
度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵 亮 杨 阳
中信证券股份有限公司
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