中信证券股份有限公司
关于上海宏英智能科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：宏英智能
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-60838190
保荐代表人姓名：杨阳 联系电话：021-20262394
现场检查人员姓名：杨阳、孙骏、张鹏飞
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2025 年 4 月 21 日（现场检查）
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、
高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策
文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事会秘书、财务负责人进行访
谈。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财等相关制度，
取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会
的工作计划或工作报告，查阅了公司 2024 年度内部控制自我评价报告、2024 年
度内部控制鉴证报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
是
部门
不适用
内部审计部门
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题等
是
用情况进行一次审计
是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
是
审计委员会提交年度内部审计工作报告
是
部控制评价报告
是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披
露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，会计师出具的内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高
级管理人员进行访谈。
是
展
是
信息披露管理制度的相关规定
是
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易明细，查阅决策程序和信息披露材
料，分析关联交易的定价公允性；查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方
的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、
实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2024 年
度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告，对财务负责人进行了
访谈。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
露义务
不适用
义务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募
集资金使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员
是
等情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
是，详
见“二、
现场检
查发现
效益是否与招股说明书等相符
的问题
及 说
明”
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
信息披露文件进行比对。
解交易支付对象及支付原因，并进行抽凭。
合同之交易对手方的工商信息，对重大合同的执行情况进行财务抽凭，了解重大
合同的预付款项和应收款项的情况。
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
是
化或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、 现场检查发现的问题及说明
（一）关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金暨
部分募投项目延期
公司于 2024 年 12 月 6 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六
次会议，2024 年 12 月 25 日召开 2024 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金暨部分募投项
目延期的议案》，同意公司终止募集资金投资项目“营销网络建设项目”和“研
发中心建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金，对“智能化电气控制系
统及产品扩产项目”实施主体、投资总额、资金用途不发生变更的情况下，将该
项目达到预定可使用状态日期进行调整，由 2025 年 2 月 25 日调整到 2025 年 10
月 30 日。
保荐人提请公司关注募集资金投资项目建设进度，合规合理使用募集资金，
有序推进募投项目的建设及实施，及时履行信息披露义务。
（二）关于业绩大幅波动
市公司股东的净利润为 1,737.51 万元，较上年增长 280.17%。公司营业收入和净
利润增长，主要原因为公司积极拓展新能源业务的布局，新能源业务成为公司主
营业务收入和利润增长的核心驱动力之一。
保荐人提请投资者关注公司业绩持续增长风险。保荐人提请公司管理层关注
市场竞争的相关风险，督促公司持续提升产品与解决方案的竞争力，不断优化产
品销售结构，积极部署和开拓新能源、电动化、智能化等领域业务，为公司发展
注入新的增长点。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司
保荐代表人：
赵 亮 杨 阳
保荐人：中信证券股份有限公司
（加盖公章）
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