中国国际金融股份有限公司
关于万凯新材料股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：万凯新材
保荐代表人姓名：张磊 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：李鹏飞 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项 目 工作内容
（1）发表专项意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 12 月 24 日
投资者保护、信息披露、关联交易、对外
担保和资金往来、募集资金管理与使用、
（3）培训的主要内容
三会运作、董监高任职行为规范、内幕交
易等相关监管法规
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
事 项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
构配合保荐工作的情况
下降 1.71%，归属于母公司所
有者的净利润-29,997.48 万元，
扣除非经常性损益后归属于母
公司所有者的净利润
经核查，公司业绩变动趋势
-21,409.86 万元， 公司业绩由盈
与同行业可比公司一致，公
转亏，毛利率同比下降 3.14 个
百分点。
展、财务状况、管理状况、核心 扭亏为盈。保荐机构将持续
公司 2024 年度主营业务收入
技术等方面的重大变化情况） 关注上市公司的业绩情况，
及主要产品瓶级 PET 销售数量
并督导上市公司按照相关法
有所提升，但受聚酯瓶片新增
律法规履行信息披露义务。
产能集中投放影响，行业加工
费较去年下降，导致公司毛利
率水平显著下降，2024 年度业
绩由盈转亏。且公司 2024 年度
较高的存货跌价准备也对净利
润水平有一定影响。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
诺
是 不适用
期回报的措施与承诺
是 不适用
施的承诺
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
并在创业板上市的保荐机构，原委派杨
磊杰先生和张磊先生为公司持续督导
工作的保荐代表人，持续督导期至 2025
年 12 月 31 日。鉴于杨磊杰先生因个人
原因，不再担任万凯新材的持续督导保
荐代表人，中金公司委派李鹏飞先生接
替杨磊杰先生继续履行对公司持续督
导的相关职责和义务。公司已于 2024
年 6 月 29 日披露《关于更换持续督导
保荐代表人的公告》。
司采取监管措施的事项及整改情况 日，中金公司受到中国证监会和深交所
监管措施的具体情况如下：
圳证券交易所《关于对中国国际金融股
份有限公司、渠亮、潘闽松的监管函》
（深证函2024541 号），中金公司作
为项目保荐人，因未充分核查发行人关
联方情况、资金流水核查及经销商下游
客户走访程序存在瑕疵等，深圳证券交
易所对中金公司采取书面警示的自律
监管措施。
中国证监会《行政处罚决定书》（处罚
字2024152 号），因中金公司为思尔
芯科创板 IPO 提供保荐服务过程中未勤
勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件
存在虚假记载，中国证监会对本公司责
令改正，给予警告，没收保荐业务收入
截至本报告出具日，中金公司就前述监
管措施及行政处罚已经积极推进了相
关整改。
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于万凯新材料股份有限公司 2024
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张磊 李鹏飞
中国国际金融股份有限公司
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