申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于国光电器股份有限公司
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限
被保荐公司简称：国光电器
责任公司
保荐代表人姓名：廖妍华 联系电话：0571-85063243
保荐代表人姓名：叶强 联系电话：0571-85063243
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 1、截至现场检查报告出具之日，公司募
集资金投资项目中的汽车音响项目、VR整
机及声学模组项目尚未投入募集资金使
用，新型音响智能制造升级项目投入少量
募集资金，募集资金投资项目进度整体不
及预期。保荐人督促公司及时按照预定用
途使用募集资金，论证项目可行性，视项
目开展实际情况，及时披露延期等相关进
展公告。
利润2.44亿元，同比减少21.79%。主要系
上年同期因参股公司广州锂宝控股子公司
宜宾锂宝增资扩股，引起广州锂宝对宜宾
锂宝丧失控制权而确认投资收益约2.80亿
元，公司对广州锂宝进行权益法核算相应
确认该项投资收益约1.33亿元，扣除非经
常性损益后前三季度归属于上市公司股东
净利润同比上涨25.98%。保荐人督促公司
及时关注生产经营及投资情况。
光智能电子产业园有限公司（以下简称
“产业园公司”）提供的财务资助本金为
公司未按合同约定于借款到期日前归还对
其提供的财务资助本金和利息。保荐人已
督促公司及时采取措施收回相应的财务资
助款项，并及时披露财务资助相关公告。
（1）发表专项意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
无
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 1、公司募投项目新型音响智能制造升级
项目、汽车音响项目、VR整机及声学模
组项目建设进度不及预期，超过最近一
次募集资金投资计划的完成期限且投入
金额未达到计划金额的50%。
金合计69,183,389.14元的借款已经到期，
产业园公司未按合同约定于借款到期日
前归还对其提供的财务资助本金和利
息。
（3）关注事项的进展或者整改情况 1、（1）公司已于2025年4月27日召开第
十一届董事会第十七次会议、第十一届
监事会第十四次会议，审议通过了《关
于募投项目延期的议案》，对募投项目
进行延期；（2）公司已于2025年5月7日
召开第十一届董事会第十八次会议和第
十一届监事会第十五次会议，审议通过
《关于变更部分募集资金用途的议
案》，同意将原计划投入“汽车音响项
目”的募集资金变更投入“越南基地音
响产品生产项目”。该议案尚需股东大
会审议通过。
参股公司提供财务资助的进展公告》，
将做好风险评估工作，就产业园公司的
违约事宜保留采取诉讼、仲裁等法律手
段进行追偿的权利，维护公司及股东的
合法权益。截至本报告出具之日，公司
正积极与产业园公司沟通协商清偿方
案。
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024年12月19日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
日召开第十一届董事会第
十七次会议、第十一届监
事会第十四次会议，审议
通过了《关于募投项目延
公司募投项目新型音响智 期的议案》，对募投项目
能制造升级项目、汽车音 进行延期。
响项目、VR整机及声学模 2、公司已于2025年5月7日
组项目建设进度不及预 召开第十一届董事会第十
期，超过最近一次募集资 八次会议和第十一届监事
金投资计划的完成期限且 会第十五次会议，审议通
投入金额未达到计划金额 过《关于变更部分募集资
的50%。 金用途的议案》，同意将
原计划投入“汽车音响项
目”的募集资金变更投入
“越南基地音响产品生产
项目”。该议案尚需股东
大会审议通过。
公司已于2025年1月2日披
露《关于对参股公司提供
公司向产业园公司提供的 财务资助的进展公告》，
财务资助本金合计 将做好风险评估工作，就
外投资、风险投资、委托理财、财 已经到期，产业园公司未 留采取诉讼、仲裁等法律
务资助、套期保值等） 按合同约定于借款到期日 手段进行追偿的权利，维
前归还对其提供的财务资 护公司及股东的合法权
助本金和利息。 益。截至本报告出具之
日，公司正积极与产业园
公司沟通协商清偿方案。
无 不适用
合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
书或权益变动报告书中所作关于独立 是 不适用
性、同业竞争、关联交易的承诺
在首次公开发行或再融资时所作关于同
是 不适用
业竞争、关联交易、资金占用方面的承
诺
行对象在首次公开发行或再融资时所作 是 不适用
新增股份自愿锁定承诺
四、其他事项
报告事项 说明
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 不适用
况
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于国光电器股份有限公司
保荐代表人：____________________ ____________________
廖妍华 叶 强
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
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