中信证券股份有限公司
关于尤洛卡精准信息工程股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：尤洛卡
保荐代表人姓名：辛星 联系电话：0531-88199918
保荐代表人姓名：李靖 联系电话：010-60838707
现场检查人员姓名：辛星、李靖、王彬、王琦
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2025 年 4 月 22 日至 2025 年 4 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、
高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策
文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公董事会秘书、财务总监进行访谈。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度，取得公司内部审计人员
及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报
告，查阅了公司 2024 年度内部控制审计报告、对高级管理人员进行访谈。
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门
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部审计部门
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计部门提交的工作计划和报告等
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工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
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题等
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情况进行一次审计
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
注：公司内部审计部门于 2024 年 1 月 10 日向审计委员会提交 2024 年
度内部审计工作计划。该日期提交未对内部审计工作开展产生不利影
响。
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所披露信息，重
大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管
理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。
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息披露管理制度的相关规定
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易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易、对外担保、重大对外投资的明细，
查阅决策程序和信息披露材料，经核查公司除高管薪酬外不存在关联交易、不存
在对外担保及重大对外投资；查阅会计师审计报告，对财务总监、年审会计师进
行了访谈。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募
集资金使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、募集说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
露文件进行比对。
账等文件，公司不存在对外财务资助。
大异常流水。
营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司于 2025 年 04 月 29 日公告了募集资金投资项目延期公告，结合目前募集资
金投资项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途
及投资规模均不发生变更的情况下，对部分募集资金投资项目的预计达到可使
用状态的日期进行调整，将“矿用智能单轨运输系统数字化工厂建设项目”达
到预定可使用状态日期由 2025 年 3 月 31 日调整至 2025 年 12 月 31 日。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于尤洛卡精准信息工程股份有限
公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
辛 星 李 靖
保荐人：中信证券股份有限公司
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