长江证券承销保荐有限公司
关于湖北凯龙化工集团股份有限公司
定期现场检查报告
保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：凯龙股份
保荐代表人姓名：仝金栓 联系电话：021-65779433
保荐代表人姓名：王婷婷 联系电话：021-65779433
现场检查人员姓名：仝金栓
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2025 年 5 月 7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
? 查阅公司章程及各项公司治理制度；
? 查阅公司的三会会议文件；
? 查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
? 核查上市公司“五独立”情况。
√
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
业务规则履行职责
√
程序和信息披露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
? 查阅公司《内部审计制度》
；
? 查阅内部审计部门和审计委员会的人员构成情况；
? 查阅审计委员会会议文件；
? 查阅公司内部审计部门出具的相关报告；
? 查阅公司对外投资相关管理制度。
√
计部门
√
门提交的工作计划和报告等
√
进度、质量及发现的重大问题等
√
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
进行一次审计
√
员会提交次一年度内部审计工作计划
√
员会提交年度内部审计工作报告
√
制评价报告
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
? 查阅股东会、董事会资料和公司信息披露的资料；
? 查阅公司信息披露制度与审核记录；
? 了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行对比。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
? 检查相关制度的建立及执行情况；
? 进行财务报表分析，分析是否有异常情况；
? 分析关联交易的定价是否公允，定价方式是否发生重大变化；
? 网络媒体搜索，核查是否有负面报告；
? 通过网络核查，核查管理层、实际控制人、股东是否有处罚或不良诚信记录。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
? 核查募集资金专户对账单及银行日记账；
? 抽查募集资金使用相关合同、付款申请、银行回单等文件；
? 核查闲置募集资金用于现金管理的审批程序；
? 了解募投项目的进展情况。
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
? 核查公司披露的定期报告，简要进行财务分析；
? 核查可比上市公司的相关财务数据并作出比较；
? 了解公司所在行业 2024 年情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
? 查询深交所网站；
? 查阅公司的定期报告及信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
? 核查公司章程对于现金分红的规定，核查分红实施情况是否符合制度要求；
? 抽查公司重大合同和大额资金支付凭证；
? 核查公司财务资助合同和相应的审批程序。
√
风险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
首页
微信公众号
证券之星APP
