东亚前海证券有限责任公司
关于浙江伟星实业发展股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，东亚前海
证券有限责任公司作为浙江伟星实业发展股份有限公司（以下简称“伟星股份”
或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，于 2025 年 1 月 2 日至 7 日、3 月
查，报告如下：
保荐人名称：东亚前海证券有限责任公司 被保荐公司简称：伟星股份
保荐代表人姓名：方伟 联系电话：010-8524-1166
保荐代表人姓名：刘侃巍 联系电话：010-8524-1100
现场检查人员姓名：方伟、黄金腾、任珂
现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月31日
现场检查时间：2025年1月2日至7日，及2025年3月18日至27日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
察看公司的主要生产经营场所；查阅公司三会资料、公司章程及管理制度；访谈
公司总经理、财务总监、董事会秘书，了解公司人员、资产、财务、机构、业务等方
面是否独立，了解公司于控股股东及实际控制人之间是否存在同业竞争。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
察看公司的主要生产、经营场所；了解审计部门设置及人员构成、查阅内部审计
制度、内部审计部门的会议资料、公司内部控制制度、内部控制评价报告等资料；访
谈公司董事会秘书、财务总监，了解内部控制制度运行情况。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
查阅公司信息披露相关制度，查阅公司披露公告及相关会议记录、备查文件；访
谈公司董事会秘书，了解公司信息披露规则制度的执行情况。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
查阅公司章程、相关制度、三会会议资料和信息披露文件；对公司总经理、财务
总监、董事会秘书进行访谈，了解关联交易、对外担保制度运行情况以及是否存在侵
害公司利益的情形。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账户明细表，跟
打募集资金账户银行对账单；访谈公司董事会秘书、财务总监，了解募集资金存放与
使用情况。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
查阅公司及同行业上市公司的公告文件，与同行业可比公司进行对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
查阅公司及股东做出的承诺；查阅公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
查阅公司章程、利润分配方案；查阅公司三会会议文件及信息披露文件；访谈公
司总经理、董事会秘书、财务总监，了解现金分红制度执行情况、对外提供财务资助
、大额资金往来真实性及重大风险情况。
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《东亚前海证券有限责任公司关于浙江伟星实业发展股份有
限公司2024年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
方 伟 刘侃巍
东亚前海证券有限责任公司
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