中信证券股份有限公司
关于天奇自动化工程股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：天奇股份
保荐代表人姓名：颜力 联系电话：025-83261254
保荐代表人姓名：陈灏 联系电话：025-83261254
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据2024年度内控自我评价报告、2024年
（2）公司是否有效执行相关规章制度 度内部控制审计报告，发行人有效执行了相关
规章制度。
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 2024年公司实现营业收入29.60亿元，同比减少
元，同比减亏38.53%；扣除非经常性损益后的
归属于上市公司股东的净利润-2.92亿元，同比
减亏41.23%。
（3）关注事项的进展或者整改情况 2024年度亏损收窄，主要原因包括（1）汽车
智能装备海外业务规模显著增长，国内改造及
增补项目业务量持续攀升，带动智能装备业务
本年度盈利规模同比提升；（2）报告期内，
锂电池循环业务金属价格下降幅度降低，且公
司持续优化成本、降低费用，锂电池循环业务
毛利率同比提升3.9个百分点，但锂电池循环行
业仍呈现出低迷态势，公司锂电池循环业务毛
利亏损局面延续；（3）受废钢铁行业周期性
及市场供需的影响，公司循环装备业务订单量
不足，公司循环装备板块业务存货积压风险上
升，公司相应计提存货跌价准备。
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年12月31日
（3）培训的主要内容 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
所发布的法规、指引、通知、办法等相关规
定，对上市公司信息披露要求、上市公司董监
高职责及行为规范、控股股东及实际控制人的
行为规范等进行培训
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深
圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露
流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披
露管理制度，会计师出具的2024年度内部控制鉴证报告，
检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2024
不适用
和执行 等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公
司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
“三会”运作
信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在
“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、
三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控 不适用
人变动
制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资
金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集
资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件
和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解
项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集
资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况
鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得
了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关
联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，对高
大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，对高级管
重大问题。
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务
项（包括对外投资、
资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易
风险投资、委托理 不适用
明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员
财、财务资助、套期
进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
保值等）
发行人和会计师配合了保荐人关于年度现场检查等事项的
请的证券服务机构配 不适用
访谈，配合提供了审计报告、函证等资料。
合保荐工作的情况
不适用
境、业务发展、财务状 表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化
况、管理状况、核心技 情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司
术等方面的重大变化情 的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，
况） 未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状
况、核心技术等方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我
公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上
市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上
市保荐业务管理办法》第七十条规定，中国证监会对我公司采取警
圳证券交易所对保荐人或者 我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，
其保荐的公司采取监管措施 对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员认真学习保荐
的事项及整改情况 业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险意识。
券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任方大
智源科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐人，
在尽职调查过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》第七十条
以及《监管规则适用指引——发行类第4号》4-11等执业规范要求，
对发行人关联交易情况进行充分核查，导致招股说明书遗漏披露关
联交易相关信息。在核查工作底稿已有记录的情况下，中信证券未
充分关注并执行进一步的核查程序，在深交所问询后仍未审慎核
查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了深交所《股票发行上
市审核规则》第二十七条、第三十八条相关规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，
提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求
投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业
规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高
执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
份有限公司及保荐代表人秦国安、李天智采取出具警示函措施的决
定》，上述监管措施认定：我公司及保荐代表人在保荐江苏博涛智
能热工股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责
履行相关职责，对发行人存在内部控制制度未有效执行、财务会计
核算不准确等问题的核查工作不到位。上述行为违反了《证券发行
上市保荐业务管理办法》第五条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加强保荐
代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推
进项目，提高执业质量和风险意识。
出具《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示
函措施的决定》。上述监管措施认定：我公司作为广东泉为科技股
份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持
续督导机构，在持续督导履职过程中存在对贸易业务客户和供应商
之间的关联关系核查不充分、对贸易业务真实性核查不充分、对业
务单据审核中未关注到运输合同与计量报告对应的船运公司存在明
显差异、对业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装
货港存在明显异常等违规行为。上述行为违反了《证券发行上市保
荐业务管理办法》第二十八条第六项的规定，保荐代表人对上述违
规行为负有主要责任。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加强保荐
代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推
进项目，提高执业质量和风险意识。
出具《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取出具警示
函措施的决定》。上述函件认定，我公司保荐的贵州安达科技能源
股份有限公司（以下简称“安达科技”）于2023年3月23日在北京
证券交易所上市且选取的上市标准含净利润标准。安达科技2024年
公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-63,392.83万元，上市当
年即亏损。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的
规定。
我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加强保荐
代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推
进项目，提高执业质量和风险意识。
券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司在担任深
圳市皓吉达电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市项目保荐人的过程中，对发行人实际控制人认定和控制权稳定性
的核查程序执行不到位，未督促发行人准确、完整披露控股股东的
重大股权转让情况。上述行为违反了深交所《股票发行上市审核规
则》第二十四条、第二十七条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，
提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求
投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业
规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高
执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
于对中信证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数
并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件认为，我公司及子公
司在业务开展过程中在履行持续督导义务等方面存在不足的情况，
违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。
我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，增加内部
合规检查次数并按时提交合规检查报告，加强内部控制，督促投行
业务人员勤勉尽责履行相关职责，提高风险意识。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于天奇自动化工程股份有限公司2024年度
保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
颜 力 陈 灏
中信证券股份有限公司
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